(2017年)为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是（ ）。A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任 B.在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门 C.将信息披露工作外包基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险 D.要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任

题目
(2017年)为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是（ ）。

A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任
B.在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门
C.将信息披露工作外包基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险
D.要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任
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1.根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任 Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施 Ⅳ.信息披露前应经过必要的合规性审查A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。A.信息披露合规性风险 B.销售合规性风险 C.反洗钱合规性风险 D.投资合规性风险

3.（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.销售合规性风险 B.管理合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.投资合规性风险

4.合规风险的主要种类不包括（ ）。A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.投机合规性风险 D.信息披露合规性风险

更多“(2017年)为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息批露合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

    A.建立信息披露风险责任制
    B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
    C.对宣传推介材料进行合规审核
    D.信息披露前应经过必要的合规性审查

    答案：C
    解析：
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括：（1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。（2）信息披露前应经过必要的合规性审查。

  • 第2题：

    （ ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

    A.信息披露合规性风险
    B.销售合规性风险
    C.反洗钱合规性风险
    D.投资合规性风险

    答案：A
    解析：
    本题考查合规风险。基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。参见教材（下册）P205。

  • 第3题：

    下列各项中（）不是信息披露合规性风险管理的主要措施。

    • A、建立信息披露风险责任制
    • B、信息披露前应经过必要的合规性审查
    • C、将应披露的信息落实到各相关部门
    • D、对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责

    正确答案:D

  • 第4题：

    下列不属于合规风险主要种类的是（）。

    • A、监管合规性风险
    • B、信息披露合规性风险
    • C、反洗钱合规性风险
    • D、投资合规性风险

    正确答案:A

  • 第5题：

    单选题
    合规风险的主要种类不包括（   ）。
    A

    投资合规性风险

    B

    销售合舰性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    操作合规性风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险被称为（ ）。
    A

    投资合规风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    反洗钱合规性风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    合规风险的主要种类不包括（）。
    A

    投资合规性风险

    B

    销售合规性风险

    C

    投机合规性风险

    D

    信息披露合规性风险


    正确答案： B
    解析： 合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

  • 第8题：

    单选题
    某公司在某官方网站及相关互联网资料中介绍“活动年总收益10%”，“欲购从速”，“100%有保证”，且未充分揭示货币市场基金投资风险，这属于基金管理人的哪种合规性风险？（）
    A

    信息披露合规性风险

    B

    反洗钱合规性风险

    C

    销售合规性风险

    D

    投资合规性风险


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施不包括（）
    A

    建立信息披露风险责任制

    B

    将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

    C

    对宣传推介材料进行合规审核

    D

    信息披露前应经过必要的合规性审查


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的（）。
    A

    投资合规性风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    反洗钱合规性风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施中，建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的（）负全部责任。
    A

    真实、准确、完整

    B

    合法、合规、有效

    C

    真实、准确、完整、及时

    D

    真实、有效、及时


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于基金管理人信息披露的合规风险管理的主要措施，以下表述错误的是（）。
    A

    基金管理人将应披露的信息落实到各相关部门

    B

    基金管理人在进行信息披露前不需要经过合规性审查

    C

    对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

    D

    基金管理人应建立信息披露风险责任制


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（ ）。
    Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
    Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查
    Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
    Ⅳ.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ
    C、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
    （4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。参见教材（下册）P205。

  • 第14题：

    合规风险的主要种类不包括（）。

    • A、投资合规性风险
    • B、销售合规性风险
    • C、投机合规性风险
    • D、信息披露合规性风险

    正确答案:C

  • 第15题：

    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施中，建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的（）负全部责任。

    • A、真实、准确、完整
    • B、合法、合规、有效
    • C、真实、准确、完整、及时
    • D、真实、有效、及时

    正确答案:C

  • 第16题：

    基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的（）。

    • A、投资合规性风险
    • B、销售合规性风险
    • C、信息披露合规性风险
    • D、反洗钱合规性风险

    正确答案:A

  • 第17题：

    单选题
    上述公司的行为带来的合规性风险包括（　　）。Ⅰ．投资合规性风险Ⅱ．信息披露合规性风险Ⅲ．销售合规性风险Ⅳ．反洗钱合规性风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令以及B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易带来投资合规性风险；A公司对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投资实力带来了销售合规性风险。

  • 第18题：

    单选题
    合规风险的主要种类是（ ）。
    A

    投资合规性风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    基金公司信息披露合规性风险管理主要的措施有（  ）。Ⅰ.建立信息披露风险责任制Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.制定适当的信息披露政策Ⅳ.加强信息披露监督
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    基金管理人（）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚或声誉损失的风险。
    A

    投资合规性风险

    B

    信息披露合规性风险

    C

    反洗钱合规性风险

    D

    销售合规性风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列不属于合规风险主要种类的是（）。
    A

    投资合规性风险

    B

    信息披露合规性风险

    C

    反洗钱合规性风险

    D

    监管合规性风险


    正确答案： C
    解析： 合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。
    A

    投资合规性风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    反洗钱合规性风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期××基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。××基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。基金管理人的内部控制合规管理至关重要，该基金公司存在的合规风险有（  ）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
    A

    Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析：

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