（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.销售合规性风险 B.管理合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.投资合规性风险

题目
（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

A.销售合规性风险
B.管理合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.投资合规性风险
相似考题

1.()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.市场风险B.合规风险C.操作风险D.信用风险

2.私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是( )A、保证基金最低投资收益B、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C、防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时

3.投资合规性风险是指基金管理人（ ）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.投资业务人员 B.经理层 C.董事 D.股东

4.根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。A.能够更好地履行合规风险管理的职能B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

更多“（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。”相关问题

  • 第1题：

    根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。

    A.能够更好地履行合规风险管理的职能
    B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
    C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
    D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

    答案：D
    解析：
    根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能；使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。

  • 第2题：

    （ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。

    A.信息披露合规性风险
    B.销售合规性风险
    C.反洗钱合规性风险
    D.投资合规性风险

    答案：C
    解析：
    本题考查合规风险。反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。参见教材（下册）P205。

  • 第3题：

    （ ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

    A.信息披露合规性风险
    B.销售合规性风险
    C.反洗钱合规性风险
    D.投资合规性风险

    答案：A
    解析：
    本题考查合规风险。基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。参见教材（下册）P205。

  • 第4题：

    以下选项中信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响不正确的是（ ）。

    A.相关债券估值急剧下跌，基金净值受损
    B.投资者集中赎回基金，带来流动性风险
    C.基金公司自有资金受到损失，遭受监管处罚
    D.相关债券流动性回暖，较易变现

    答案：D
    解析：
    信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响包括：①相关债券估值急剧下跌，基金净值受损；②相关债券流动性丧失，很难变现；③投资者集中赎回基金，带来流动性风险；④基金公司自有资金受到损失，遭受监管处罚。

  • 第5题：

    （ ）是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。

    A.利率风险
    B.财产风险
    C.经营风险
    D.投资交易过程中的合规风险

    答案：D
    解析：
    选项D正确：投资交易过程中的合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。

  • 第6题：

    银行给基金消费者的风险提示主要包括：（）

    • A、投资人购买基金既可能按其有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失
    • B、购买基金是替代储蓄的等效理财方式
    • C、基金主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险
    • D、基金代销银行和基金管理人承诺基金份额持有人利益优先，保证基金份额持有人的最低收益

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    多选题
    银行给基金消费者的风险提示主要包括：（）
    A

    投资人购买基金既可能按其有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失

    B

    购买基金是替代储蓄的等效理财方式

    C

    基金主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险

    D

    基金代销银行和基金管理人承诺基金份额持有人利益优先，保证基金份额持有人的最低收益


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，（  ）的风险。
    A

    对基金投资者形成误导

    B

    对基金行业造成不良声誉

    C

    受到处罚和声誉损失

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    基金管理人（）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚或声誉损失的风险。
    A

    投资合规性风险

    B

    信息披露合规性风险

    C

    反洗钱合规性风险

    D

    销售合规性风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    （）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
    A

    市场风险

    B

    合规风险

    C

    操作风险

    D

    信用风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    投资合规性风险不包括（　　）。
    A

    基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

    B

    基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

    C

    业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

    D

    利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动


    正确答案： C
    解析：
    投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。C项属于销售合规性风险。

  • 第12题：

    单选题
    投资合规性风险是指基金管理人（ ）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
    A

    投资业务人员

    B

    经理层

    C

    董事

    D

    股东


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。

    A、能够更好地履行合规风险管理的职能
    B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
    C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
    D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

    答案：D
    解析：
    从基金管理人的内部控制角度来讲，保障基金管理人的合规与合规部门的独立性确有必要。根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能;使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。

  • 第14题：

    反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户（ ）受到相关处罚和损失的风险。

    A.非法挪用资金
    B.非法截留资金
    C.非法转移资金
    D.以上都是

    答案：C
    解析：
    合规风险的种类和主要管理措施；
    基金管理人是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规|生风险管理措施主要包括：
    （1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
    （2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
    （3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
    （4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
    （5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

  • 第15题：

    信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反规定（ ）受到处罚和声誉损失的风险。

    A.A：对基金投资者形成误导
    B.B：对基金行业造成不良声誉
    C.C：对资本市场造成系统风险
    D.D：A和B

    答案：D
    解析：
    合规风险的种类和主要管理措施；
    由于基金管理人在资本市场的特殊地位，其相关信息可能对市场造成较大的影响，妨碍市场公平交易原则，所以，基金管理人一般要求按照相关规定披露信息。
    基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

  • 第16题：

    基金投资交易，表述错误的一项是（ ）。

    A.基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：投资交易过程中的合规风险和操作风险。
    B.合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等。
    C.操作风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中。
    D.操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误。

    答案：C
    解析：
    选项C，合规风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中’

  • 第17题：

    股权投资基金管理人内部控制总体目标是（ ）。
    Ⅰ.保证遵守股权投资基金相关法律法规和自律规则
    Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行
    Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整
    Ⅳ.确保股权投资基金、股权投资基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时
    Ⅴ.确保基金收益及基本目标的实现

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    管理人内部控制的作用主要包括：①保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；②管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展；③保障股权投资基金财产的安全、完整；④确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准
    确、完整、及时。

  • 第18题：

    基金管理公司监察稽核的目的是（）。

    • A、检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性
    • B、监督公司内部控制制度的执行情况
    • C、揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见
    • D、确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险被称为（ ）。
    A

    投资合规风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    反洗钱合规性风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    股权投资基金管理人内部控制总体目标是（  ）。Ⅰ.保证遵守股权投资基金相关法律法规和自律规则Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅳ.确保股权投资基金、股权投资基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时Ⅴ.确保基金收益及基本目标的实现
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金管理人内部控制机制的第一个层次是员工自律，关于员工自律，下列表述错误的是（　　）。
    A

    基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性

    B

    基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度

    C

    基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，投资和清算部门必须实施员工自律

    D

    基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围，提高员工自律意识


    正确答案： B
    解析：
    基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循（）进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。
    A

    法律法规

    B

    自律性组织制定的有关准则

    C

    公众投资者的基本需求

    D

    以上全是


    正确答案： C
    解析： 基金管理人的合规管理是对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。

  • 第23题：

    单选题
    反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户（ ）受到相关处罚和损失的风险。
    A

    非法挪用资金

    B

    非法截留资金

    C

    非法转移资金

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析：

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