根据上海证券交易所的相关规定，以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁定期的表述正确的有（ ）。 Ⅰ.外国战略投资者取得的上市公司A股股份12个月内不得转让 Ⅱ.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售 Ⅲ.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售 Ⅳ.投资者承诺的持股期限届满前，不论什么原因，均不可以转让A：Ⅱ B：Ⅱ、Ⅲ C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
根据上海证券交易所的相关规定，以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁定期的表述正确的有（ ）。
Ⅰ.外国战略投资者取得的上市公司A股股份12个月内不得转让
Ⅱ.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
Ⅲ.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
Ⅳ.投资者承诺的持股期限届满前，不论什么原因，均不可以转让

A：Ⅱ
B：Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有( )。A．上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码B．召开股东大会的上市公司要提前15天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票C．申报价格代表股东大会议案D．对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

2.下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（ ）。A．ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额B．投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户C．投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户D．投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额

3.根据深圳证券交易所相关规定，投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。（ ）

4.第 99 题 除以下（　　）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。A．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售B．投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份C．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售D．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售

更多“根据上海证券交易所的相关规定，以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁定期的表述正确的有（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    根据现行规定，买卖上证50ETF的投资者需要具有上海证券交易所的A股账户或基金账户。（ ）


    正确答案：√
    买卖上证50ETF的投资者需要具有上海证券交易所的A股账户或基金账户。

  • 第2题：

    关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有( )。

    A、 投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户

    B、 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间

    C、 投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”

    D、 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外


    正确答案：BCD

  • 第3题：

    根据上海证券交易所的相关规定，以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁定期的表述正确的有（ ）。
    Ⅰ.外国战略投资者取得的上市公司A股股份12个月内不得转让
    Ⅱ.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
    Ⅲ.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
    Ⅳ.投资者承诺的持股期限届满前，不论什么原因，均不可以转让

    A：Ⅱ
    B：Ⅱ、Ⅲ
    C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ项，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条第3项规定，外国战略投资者取得的上市公司A股股份3年内不得转让。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》第33条规定，外国投资者在如下情况下可以买卖上市公司A股：①投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售；②投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份；③投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售；④投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售；⑤投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让。

  • 第4题：

    上海证券交易所和深圳证券交易所A股过户费均按照成交金额的（ ）向买卖双方投资者分别收取。

    A.0.35‰
    B.0.05‰
    C.0.02‰
    D.0.08‰

    答案：C
    解析：
    上海证券交易所和深圳证券交易所A股过户费均按照成交金额的0.02‰向买卖双方投资者分别收取。

  • 第5题：

    外国投资者进行证券买卖的限制性规定中，除下列( )情形外，投资者不得进行证券买卖（Ⅱ股除外）。

    Ⅰ.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售

    Ⅱ.投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份

    Ⅲ.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

    Ⅳ.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，限售期满后也不可以出售

    Ⅴ.投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅲ
    C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

    答案：D
    解析：
    D
    Ⅳ项，根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第二十条，投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售。

  • 第6题：

    除以下（ ）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。

    A:投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
    B:投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
    C:投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
    D:投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查外国投资者进行证券买卖的限制性规定。

  • 第7题：

    关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。

    A:申报价格用来代表表决意见
    B:多个需逐项表决的议案可以组成议案组
    C:同时持有同上市公司A股和B股的股东，需通过A股和B股交易系统分别投票
    D:投资者连行投票均选择卖出

    答案：B,C
    解析：
    A项，申报价格用来代表股东大会议案，如股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案，申报2元代表表决议案二，依此类推，99元代表本次股东大会所有议案；D项，投资者通过交易系统进行投票均选择买入。

  • 第8题：

    根据《上海证券交易所交易规则》的规定，可在上海证券交易所进行大宗交易的品种有（）等

    A:基金
    B:B股
    C:债券
    D:A股

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《上海证券交易所交易规则》规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：①A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；②B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元；③基金大宗交易的早笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；④国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币,⑤其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币

  • 第9题：

    根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下( )要求单笔买卖申报数量应当不低于50万股才可以采用大宗交易方式。

    A:A股
    B:B股
    C:国债及债券回购
    D:基金大宗交易

    答案：A,B
    解析：
    根据《上海证券交易所交易规则》的规定基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币； 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1 000万元人民币才可以采用大宗交易方式。

  • 第10题：

    关于股票的上市、注册地说法不正确的是( )。

    A.B股，即人民币特种股票，是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在上海和深圳两个证券交易所上市交易的股票。它的早期投资人为境外投资者及港澳台投资者。其中，上海证券交易所以美元结算，而深圳证券交易所以港币结算。自2001年6月1日以后，沪深B股市场已经向境内投资者开放
    B.H股，在国外注册，在香港上市的外资股
    C.N股，在内地注册，在纽约上市的外资股
    D.S股，在内地注册，在新加坡上市的外资股

    答案：B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于股票的上市、注册地说法不正确的是（）。
    A

    B股，即人民币特种股票，是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在上海和深圳两个证券交易所上市交易的股票。它的早期投资人为境外投资者及港澳台投资者。其中，上海证券交易所以美元结算，而深圳证券交易所以港币结算。自2001年6月1日以后，沪深B股市场已经向境内投资者开放

    B

    H股，在国外注册，在香港上市的外资股

    C

    N股，在内地注册，在纽约上市的外资股

    D

    S股，在内地注册，在新加坡上市的外资股


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》规定，除下列（　　）情形外，投资者不得进行证券买卖（B股除外）。Ⅰ．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售Ⅱ．投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份Ⅲ．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售Ⅳ．投资者在上市公司公开发行后持有的股份Ⅴ．投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让
    A

    Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第20条规定，除以下情形外，投资者不得进行证券买卖（B股除外）：①投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售；②投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份；③投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售；④投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售；⑤投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让。

  • 第13题：

    以下关于上海证券交易所网络投票系统投票要点正确的有（ ）。 A．合格境外机构投资者参加股东大会网络投票的，应当根据其委托人对同一议案的不同意见进行分拆投票 B．对单项议案的表决申报优先于对包含该议案的议案组的表决申报 C．对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申报 D．同时持有同一家上市公司A股和B股的股东，应通过上海证券交易所的A股和B股交易系统分别投票


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P156。

  • 第14题：

    根据现行规定，可以参与8股买卖的投资者有（ ）。

    A．外国人

    B．外国企业

    C．符合国家规定的中国境内居民个人

    D．具有B股业务资格的证券公司


    正确答案：ABC

  • 第15题：

    2014年4月l0日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通分为沪股通和港股通两个部分。所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票。而港股通就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。上述说法（ ）。

    A.错误
    B.部分错误
    C.正确
    D.部分正确

    答案：C
    解析：
    考查沪港通知识点。

  • 第16题：

    根据上海证券交易所的相关规定，以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁定期表述正确的有（　　）

    A.外国战略投资者取得的上市公司A股股份12个月不得转让
    B.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
    C.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
    D.投资者承诺的持股期限届满前，不论什么原因，均不可以转让

    答案：B,C
    解析：
    根据上交所《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的规定，外国战略投资者取得的上市公司A股股份3年内不得转让。外国投资者在如下情况下可以买卖上市公司A股：
    (1)投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售；
    (2)投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份；
    (3)投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售；
    (4)投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售；
    (5)投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让。

  • 第17题：

    下列关于外国投资者进行证券买卖的表述，正确的有（）。

    A:外国投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让
    B:外国投资者出售上市公司A股股份有限制，但买入上市公司A股股份没有限制
    C:外国投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
    D:外国投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售

    答案：A,C,D
    解析：
    除以下情形外，外国投资者不得进行证券买卖（B股除外）：①投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售；②投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份；③投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售；④投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售；⑤投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因须转让其股份的，经商务部批准可以转让B项，证券买卖包括买入和卖出，都受限制。

  • 第18题：

    关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（ ）。
    A.同时持有同一上市公司A股和B股的股东，应通过A股和B股交易系统分别投票
    B.多个需逐项表决的议案可以组成议案组
    C.申报价格用来代表表决意见
    D.投资者进行投票均选择卖出


    答案：A,B
    解析：
    投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点主要有：①投票代码，上海 证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专月投票代码和股票简称，上市公司同时发行A 股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码；②买卖方向，投资者通过交易 系统进行投票均选择买入；③申报价格，申报价格用来代表股东大会议案，如股东大会有多个 待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推。99元代表 本次股东大会所有议案；④申报股数，申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2 股代表反对，申报3股代表弃权；⑤股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各 议案进行表决申报；⑥统计表决结果时，对单项议案的表决申报优先于对包含该议案的议案组 的表决申报，对议案組的表决申报优先于对全部议案的表决申报；⑦同时持有同一家上市公司 A股和B股的股东，应通过上海证券交易所的A股和B股交易系统分别投票。

  • 第19题：

    上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代玛和股票简称，上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码。（）


    答案：对
    解析：
    上海证券交易所交易系统投票要点包括：上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代玛和股票简称，上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码。

  • 第20题：

    根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则 红利应在T+ 3日到达投资者账上。 （ )


    答案：错
    解析：
    根据现行有关部门制度规定，A股现金红利派发日程安排如下：①公告刊登 日（T0),证券发行人在指定报刊上刊登实施权益分派的公告；②权益登记日（T+3日），证 券发行人应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合；并确保自 向中国结算公司上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他並务改变公司的股 本数或权益数；③发放日（T+8日），证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日 16： 00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。由此可以知道A股的现 金红利权益登记日与发放日之间的间隔是5天。

  • 第21题：

    关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是()。

    A:多个需逐项表决的议案可组成议案组
    B:同时持有同一上市公司A股和B股的股东，应通过A股和B股交易系统分别投票。
    C:申报价格用来代表表决意见
    D:投资者进行投票均选择卖出

    答案：A,B
    解析：
    选项C关于申报价格，申报价格用来代表股东大会议案，如股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推。D项关于买卖方向，投资者通过交易系统进行投票均选择买入。

  • 第22题：

    境内法人机构开立的上海证券交易所A股账户可以买卖上海证券交易所上市的所有证券。


    正确答案:错误

  • 第23题：

    单选题
    投资者委托中国香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是()。
    A

    沪股通

    B

    港股通

    C

    深股通

    D

    中证通


    正确答案： C
    解析： 沪股通，是指投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票。

  • 第24题：

    单选题
    根据上海证券交易所的相关规定，以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁定期的表述正确的有()。 Ⅰ 外国战略投资者取得的上市公司A股股份12个月内不得转让 Ⅱ 投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售 Ⅲ 投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售 Ⅳ 投资者承诺的持股期限届满前，不论什么原因，均不可以转让
    A

    Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： Ⅰ项，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条第3项规定，外国战略投资者取得的上市公司A股股份3年内不得转让。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》第33条规定，外国投资者在如下情况下可以买卖上市公司A股：①投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售；②投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份；③投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售；④投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售；⑤投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让。

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