第 99 题 除以下（　　）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。A．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售B．投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份C．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售D．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售

题目

第 99 题 除以下（　　）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。

A．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

B．投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份

C．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售

D．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售

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1.在战略投资的管理中，投资者不得进行证券买卖(B股除外)的情形包括( )等。A．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售B．投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份C．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售D．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售

2.除以下（ ）情形外，外国投资者不得进行证券买卖（B股除外）A．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售B．投资者根据（证券法>相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份C．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分詈改革完成且限售期满后可以出售D．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售

3.除以下（ ）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。A．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售B．投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份C．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售D．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售

4.境外投资者若要买卖B股，必须通过境内的证券代理商进行。（ ）

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  • 第1题：

    根据现行规定，可以参与8股买卖的投资者有（ ）。

    A．外国人

    B．外国企业

    C．符合国家规定的中国境内居民个人

    D．具有B股业务资格的证券公司


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》规定，除下列（）情形外，投资者不得进行证券买卖（B股除外）。
    Ⅰ．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售Ⅱ．投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司Ⅰ股股东出售的股份
    Ⅲ．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
    Ⅳ．投资者在上市公司公开发行持有的股份
    Ⅴ．投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让

    A、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第20条规定，除以下情形外，投资者不得进行证券买卖（B股除外）：①投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售；②投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份；③投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售；④投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售；⑤投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让。

  • 第3题：

    除以下（ ）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。

    A:投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
    B:投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
    C:投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
    D:投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查外国投资者进行证券买卖的限制性规定。

  • 第4题：

    外国投资者进行证券买卖的限制性规定中，除下列( )情形外，投资者不得进行证券买卖（Ⅱ股除外）。

    Ⅰ.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售

    Ⅱ.投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份

    Ⅲ.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

    Ⅳ.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，限售期满后也不可以出售

    Ⅴ.投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅲ
    C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

    答案：D
    解析：
    D
    Ⅳ项，根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第二十条，投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售。

  • 第5题：

    下列关于外国投资者进行证券买卖的表述，正确的有（）。

    A:外国投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让
    B:外国投资者出售上市公司A股股份有限制，但买入上市公司A股股份没有限制
    C:外国投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
    D:外国投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售

    答案：A,C,D
    解析：
    除以下情形外，外国投资者不得进行证券买卖（B股除外）：①投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售；②投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份；③投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售；④投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售；⑤投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因须转让其股份的，经商务部批准可以转让B项，证券买卖包括买入和卖出，都受限制。

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