李某原系甲上市公司财务总监，因违法违规被中国证监会采取证券市场禁入措施，则其在禁入期内，不得买卖上市公司股票（　　）

题目
李某原系甲上市公司财务总监，因违法违规被中国证监会采取证券市场禁入措施，则其在禁入期内，不得买卖上市公司股票（　　）


相似考题

1.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员，但可在其他机构中从事证券业务。 （ ）

2.被采取证券市场禁入措施的人员（ ）。 A．应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务 B．在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务 C．禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务 D．禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

3.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（ ）此题为判断题(对，错)。

4.被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（ ）

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  • 第1题：

    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，但可以在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。()


    答案：错
    解析：
    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第2题：

    证监会对甲上市公司高管采取市场禁入措施，则该高管在禁入期不得担任以下职务（　　）

    A.甲上市公司的财务总监
    B.为上市公司出具审计报告的注册会计师
    C.投行人员
    D.非上市股份公司的财务总监
    E.上市公司控股股东

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券市场禁入规定》第四条：“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
    ……”

  • 第3题：

    某人被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁入期间不能担任（　　）。
    Ⅰ．非上市公众公司的董事长
    Ⅱ．上市公司的控股股东
    Ⅲ．上市公司的财务总监
    Ⅳ．为上市公司提供审计服务的签字注册会计师

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《证券市场禁入规定》第四条：“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内．，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第4题：

    某人被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁入期间不能担任（　　）

    A.非上市公司的董事长
    B.上市公司的控股股东
    C.上市公司的财务总监
    D.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师
    E.投行人员

    答案：C,D,E
    解析：
    《证券市场禁入规定》第四条：“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第5题：

    某人被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁入期问不能担任（　　）。
    Ⅰ．非上市公司的董事长
    Ⅱ．上市公司的控股股东
    Ⅲ．上市公司的财务总监
    Ⅳ．为上市公司提供审计服务的签字注册会计师


    A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    B.Ⅲ．Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅱ

    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    《证券市场禁入规定》第四条：“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外。也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第6题：

    根据《证券市场禁入规定》，在禁入期间，被认定为市场禁入者的人员有（ ）。
    Ⅰ．可以担任上市公司的高级管理人员
    Ⅱ．不得继续在原机构从事证券业务
    Ⅲ．不得继续担任原上市公司董事
    Ⅳ．不得在其他任何机构中从事证券业务

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券市场禁入规定》，被认定为市场禁入者的，在禁入期间，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第7题：

    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入剪间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    多选题
    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内可以担任（　　）职务。
    A

    原上市公司董事

    B

    原非上市公众公司董事

    C

    其他上市公司、非上市公众公司董事

    D

    有限责任公司董事


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券市场禁入规定》第四条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券市场禁入规定》，以下说法错误的是（  ）。
    A

    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，可在其他证券公司中从事证券相关业务

    B

    违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施

    C

    被中国证监会采取证券市场禁止入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

    D

    行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券市场禁入规定》，以下说法错误的是（　　）。[2016年6月真题]
    A

    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，可在其他证券公司中从事证券相关业务

    B

    违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施

    C

    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

    D

    行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施


    正确答案： A
    解析：
    A项，《证券市场禁入规定》第四条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券市场禁入规定》的规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，可以在原上市公司担任（　　）职务。
    A

    董事

    B

    监事

    C

    高级管理人员

    D

    一般管理人员


    正确答案： C
    解析：
    《证券市场禁入规定》第四条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

  • 第12题：

    多选题
    以下哪些人不得申请期货从业资格？（　　）
    A

    王某2年前被中国保监会采取3年市场禁入措施

    B

    李某曾因违法行为被中国证监会采取市场禁入措施，1年前禁入期届满

    C

    张某5年前曾被法院判处有期徒刑1年

    D

    赵某2年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格


    正确答案： B,A
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十条第一款规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。

  • 第13题：

    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，()继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，()在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

    A:不得，可以
    B:可以，也可以
    C:不得，也不得
    D:可以，但不得

    答案：C
    解析：
    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第14题：

    某人被证监会采取证券市场禁入措施，那在禁入期间不能担任（　　）

    A.非上市公司的董事长
    B.上市公司的控股股东
    C.上市公司的财务总监
    D.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师
    E.投行人员

    答案：C,D,E
    解析：
    《证券市场禁入规定》第四条：“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第15题：

    证监会对甲上市公司高管采取市场禁入措施，则该高管在禁入期不得担任以下职务（　　）。
    Ⅰ．甲上市公司的财务总监 Ⅱ．为上市公司出具审计报告的注册会计师
    Ⅲ．投行人员 Ⅳ．非上市股份公司的财务总监

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券市场禁入规定》第四条：“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。”

  • 第16题：

    李某被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁入期内，其不能担任以下哪些职务（　　）。
    Ⅰ．证券公司的从业人员
    Ⅱ．证券公司的董事、监事、高级管理人员
    Ⅲ．上市公司的工作人员
    Ⅳ．上市公司的董事、监事、高级管理人员


    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《证券市场禁入规定》第四条：“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。”证券市场禁入规定禁入的事项是不得从事证券业务和担任上市公司、非上市公众公司董监高，Ⅱ证券公司不一定是上市公司、非上市公众公司，但是其董监高是证券从业人员，从事的是证券业务，也是被禁入的。

  • 第17题：

    某人被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁入期间不能担任（　　）

    A.非上市公众公司的董事长
    B.上市公司的控股股东
    C.上市公司的财务总监
    D.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师
    E.投行人员

    答案：A,C,D,E
    解析：
    《证券市场禁入规定》第四条：“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第18题：

    某人被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁入期间不能担任（）。 Ⅰ．非上市公众公司的董事长 Ⅱ．上市公司的控股股东 Ⅲ．上市公司的财务总监 Ⅳ．为上市公司提供审计服务的签字注册会计师

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题：

    被采取证券市场禁入措施的人员（）。

    • A、应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务
    • B、在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务
    • C、禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
    • D、禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    单选题
    以下关于证券市场禁入的说法正确的是（　　）。[2016年9月真题]Ⅰ．配合查处违法行为有立功表现的，可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施Ⅱ．中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则Ⅲ．被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅳ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，根据《证券市场禁入规定》第七条，配合查处违法行为有立功表现的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施；Ⅱ项，根据《证券市场禁入规定》第二条，中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则；Ⅲ项，根据《证券市场禁入规定》第四条，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第21题：

    单选题
    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，（）。 Ⅰ.不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务 Ⅱ.不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务 Ⅲ.应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务 Ⅳ.由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    被采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内不得（　　）。[2017年4月真题]Ⅰ．担任上市公司董事Ⅱ．担任上市公司监事Ⅲ．担任上市公司高级管理人员Ⅳ．从事证券业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    《证券市场禁入规定》第四条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第23题：

    多选题
    以下哪些人不得申请期货从业资格？（　　）[2010年11月真题]
    A

    王某2年前被中国保监会采取3年市场禁入措施

    B

    李某曾因违法被中国证监会采取市场禁入措施，1年前禁入期届满

    C

    张某5年前曾被法院判处有限徒刑1年

    D

    赵某2年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格


    正确答案： A,C
    解析： 《期货从业人员管理办法》第十条第一款规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请:（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。

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