违法买卖股票未获利的，也可对其进行罚款。（　　）

题目
违法买卖股票未获利的，也可对其进行罚款。（　　）

相似考题

1.股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。 （ ）

2.法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票( )以下的罚款。A．等值B．二倍C．五倍D．十倍

3.为股票发行或者上市出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员,违反《证券法》的规定,买卖股票的( )。A．依法处理非法获得的股票B．没收违法所得C．处以所买卖的股票等值以下的罚款D．依法追究刑事责任

4.为股票的发行或者上市出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，违反《证券法》第39条的规定买卖股票的，将受到的处罚包括( )。A．依法处理非法获得的股票B．没收违法所得C．处以所买卖的股票等值以下的罚款D．依法追究刑事责任

参考答案和解析
答案：对
解析：
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  • 第1题：

    法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以( )的罚款。

    A. 10%以上5%以下

    B.所买卖股票等值以下

    C.3万元以上30万元以下

    D.l万元以上5万元以下


    正确答案：B
    【解析】答案为B。法律规定直接或者以他人名义持有买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以所买卖股票等值以下的罚款。

  • 第2题：

    生产经营单位未制定事故隐患治理方案的，可对其处()万元以下的罚款。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5


    参考答案：C

  • 第3题：

    资产评估机构在公司设立过程中提供虚假材料的，公司登记机关可对其处以罚款,罚款数额为（）。
    A.违法所得1倍以上 B.违法所得3倍以下
    C.违法所得1倍以上3倍以下 D.违法所得1倍以上5倍以下


    答案：D
    解析：

  • 第4题：

    2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是( )。

    A.处违法所得10倍以下罚款
    B.没收违法所得，并处以25万元的罚款
    C.没收违法所得，并处以30万元的罚款
    D.没收违法所得，并处以200万元的罚款

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十五条第四项规定，挪用保证金的，应当没收所得，并处1倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。任某违法得到30万元，并处30万元到150万元之间的罚款，故选项C正确。

  • 第5题：

    下列说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，违反规定将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内又买入的，给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款
    Ⅱ．未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
    Ⅲ．法律、行政法规规定禁止参与股票交易人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
    Ⅳ．为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    题中四个选项说法均正确。

  • 第6题：

    法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（）的罚款。

    • A、10%以上5%以下
    • B、所买卖股票等值以下
    • C、3万元以上30万元以下
    • D、1万元以上5万元以下

    正确答案:B

  • 第7题：

    为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    未携带许可证经由道路运输烟花爆竹违法行为，违反了国家有关规定，由公安机关依法适用（）对其进行处罚。

    • A、拘留
    • B、罚款
    • C、没收非法运输的物品
    • D、没收违法所得

    正确答案:B

  • 第9题：

    某市公路局对某汽运公司车辆超载违法行政作出罚款5000元的处罚决定， 该公司未在规定期限内缴纳罚款，也未申请行政复议或者提起行政诉讼， 公路局按逾期未缴纳罚款数额的3%加处罚款。对此，下列说法正确的是

    • A、加处罚款为行政处罚
    • B、加处罚款为行政强制
    • C、公路局按逾期未缴纳罚款数额 3%加处罚款违法
    • D、公路局应将加处罚款的标准告 知该汽运公司

    正确答案:B,D

  • 第10题：

    根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行、交易前买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券，处罚的情形是（）。

    • A、卖出其持有的所有证券
    • B、处以违法所得五倍以上的罚款
    • C、没收违法所得、处以3万元以下罚款
    • D、没收违法所得

    正确答案:D

  • 第11题：

    判断题
    为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对于该企业的行为，省统计局依法可对其作出何种处罚?( )

    A．警告

    B．罚款

    C．通报

    D．没收违法所得


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    某上市银行的从业人员利用内幕消息买卖该银行股票获得1万元收益，下列对该人员的处罚符合规定的是（ ）。

    A．没收违法所得，并处3万元罚款

    B．没收违法所得，并处10万元罚款

    C．吊销其相关从业资格

    D．将其行为通报同业


    正确答案：A
    答案为A。根据《证．券法》第二百零二条规定可知，证券交易活动中涉及内幕消息的，要没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

  • 第15题：

    某上市银行的从业人员利用内幕消息买卖该银行股票获得1万元收益，下列对该人员的处罚符合规定的是()。

    A:没收违法所得.并处3万元罚款
    B:没收违法所得，并处10万元罚款
    C:吊销其相关从业资格
    D:将其行为通报同业

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第202条规定可知，证券交易活动中涉及内幕消息的，要没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得不足三万元的，处以三万以上六十万元以下的罚款。【专家点拨】本题考查《证券法》内幕交易的民事责任。考生在复习该部分内容时，应当重点记忆违法违规行为及其对应的处罚措施，这是历次考试中的常考考点。

  • 第16题：

    2008年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，可能的情况是（ ）。

    A.没收违法所得，并处以25万的罚款
    B.处违法所得10倍以下罚款
    C.没收违法所得，并处以30万的罚款
    D.没收违法所得，并处以200万的罚款

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十八条。挪用保证金的，应当没收违法所得，并处1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。任某违法得到30万元，因此，应没收收违法所得，并处30万到150万之间的罚款，因此选C。

  • 第17题：

    私自买卖外汇，变相买卖外汇，倒买倒卖外汇或者非法介绍买卖外汇数额较大的行为，按照《中华人民共和国外汇管理条例》规定，受到以下处罚（）。

    • A、处以违法外汇金额50%以上5倍以下的罚款
    • B、处以违法外汇金额30%以下的罚款
    • C、处以违法外汇金额30%以上3倍以下的罚款
    • D、由外汇管理机关给予警告，强制收兑，没收违法所得

    正确答案:B

  • 第18题：

    买卖、出租或以其他形式非法转让以及涂改捕捞许可证的，主管部门可对其进行那几项处罚（）

    • A、没收违法所得
    • B、吊销捕捞许可证
    • C、处以1万元以下罚款
    • D、刑事拘留

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分


    正确答案:正确

  • 第20题：

    某保险公司违反保险法规定，超出批准的业务范围经营，没有违法所得，未造成严重后果，保险监督管理机构可对其（）

    • A、责令限期改正
    • B、罚款六十万元
    • C、责令停业整顿
    • D、吊销业务许可证

    正确答案:A

  • 第21题：

    私自买卖外汇、变相买卖外汇、倒买倒卖外汇或者非法介绍买卖外汇数额较大的，由外汇管理机关给予警告，没收违法所得，处违法金额（）以下的罚款。

    • A、20%
    • B、30%
    • C、50%

    正确答案:B

  • 第22题：

    基金账户不得用于买卖股票，股票账户也不得用于买卖基金。


    正确答案:错误

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，为股票的发行、上市、交易出具（　　）等文件的证券服务机构和人员，违反法律规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。
    A

    审计报告

    B

    资产评估报告

    C

    法律意见书

    D

    招股说明书


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券法》第二百零一条规定，为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反本法第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。

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