证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，以下说法正确的有（　　）A.通知出境管理机关依法阻止其出境 B.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格 C.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 D.责令证券公司更换相关人员

题目
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，以下说法正确的有（　　）

A.通知出境管理机关依法阻止其出境
B.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格
C.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
D.责令证券公司更换相关人员
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1.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监可以区别情形，对其采取的措施有（ ）。A．责令停业整顿B．指定其他机构托管、接管C．撤销经营证券业务许可D．责令清算E．撤销

2.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A．2B．3C．5D．7

3.根据《证券法》法律规定，证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（ ）。A．通知出境管理机关依法阻止其出境B．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C．撤销其任职资格D．申请司法机关禁止其在财产上设定其他权利

4.证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的措施有（ ）。A．责令停业整顿B．指定其他机构托管、接管C．撤销该证券公司D．吊销公司营业执照

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  • 第1题：

    根据证券法规定，以下说法正确的有（　　）

    A.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权，在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利
    B.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构责令公司予以更换，但不可撤销其任职资格
    C.证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施
    D.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格

    答案：A,C
    解析：
    B，可以撤销其任职资格；D，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(1)通知出境管理机关依法阻止其出境；(2)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

  • 第2题：

    证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期问。或者出现重大风险时．以下说法正确的有（　　）。
    Ⅰ．通知出境管理机关依法阻止其出境
    Ⅱ．国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格
    Ⅲ．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
    Ⅳ．责令证券公司更换相关人员


    A.Ⅰ．Ⅲ

    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《证券法》第一百五十四条在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境；(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

  • 第3题：

    申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条，申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。故本题答案为A。

  • 第4题：

    基金管理人违法经营或者出现重大风险时，下述各项中（）不是中国证监会主要采取的措施。

    • A、责令限期改正
    • B、责令停业整顿
    • C、指定其他机构托管、接管
    • D、取消基金管理资格

    正确答案:A

  • 第5题：

    证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员采取的措施包括（）

    • A、通知出境管理机关依法阻止其出境
    • B、限制分配红利
    • C、禁止其转移、转让财产
    • D、限制支付报酬

    正确答案:A,C

  • 第6题：

    子公司出现下列情形中的（）时，应当停止办理新的特定客户资产管理。

    • A、基金管理公司所持子公司股权被司法机关采取诉讼保全
    • B、基金管理公司被采取责令停业整顿
    • C、基金管理公司进入破产清算程序
    • D、基金管理公司被接管
    • E、基金管理公司被指定托管

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    单选题
    因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（  ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿，被依法制定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。
    A

    通知出境管理机关依法阻止其出境

    B

    申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

    C

    在财产上设定其权利

    D

    冻结资金账户或证券账户


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的监管措施包括（　　）。
    A

    吊销经营许可证

    B

    指定其他机构托管、接管

    C

    撤销

    D

    责令停业整顿


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券法》第一百五十三条规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。

  • 第10题：

    多选题
    期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()等监管措施。
    A

    责令停业整顿

    B

    指定其他机构托管

    C

    宣告该期货公司破产

    D

    指定其他机构接管


    正确答案： D,C
    解析： 只有人民法院有权宣告破产，国务院期贷监督管理机构无权宣告期货公司破产。

  • 第11题：

    多选题
    证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员采取的措施包括（）
    A

    通知出境管理机关依法阻止其出境

    B

    限制分配红利

    C

    禁止其转移、转让财产

    D

    限制支付报酬


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有（）。
    A

    责令停业整顿

    B

    指定其他机构托管或者接管

    C

    通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境

    D

    申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第13题：

    证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，以下说法正确的有（　　）

    A.通知出境管理机关依法阻止其出境
    B.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格
    C.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
    D.责令证券公司更换相关人员

    答案：A,C
    解析：
    《证券法》第一百五十四条在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：
    (一)通知出境管理机关依法阻止其出境；
    (二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

  • 第14题：

    期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货交易管理条例》第五十六条，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准．可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境；(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。故本题答案为A。

  • 第15题：

    期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（ ）。

    A.责令停业整顿
    B.强制出售
    C.指定其他机构托管
    D.指定其他机构接管

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第五十六条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

  • 第16题：

    证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中，正确的有（）。 Ⅰ通知出境管理机关依法阻止其出境 Ⅱ国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格 Ⅲ申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 Ⅳ责令证券公司更换相关人员

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第17题：

    期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

    • A、立即破产
    • B、停业整顿
    • C、就地解散
    • D、限期清算

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中，正确的有（）。 Ⅰ通知出境管理机关依法阻止其出境 Ⅱ国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格 Ⅲ申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 Ⅳ责令证券公司更换相关人员
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 《证券法》（2014年修订）第154条规定，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

  • 第19题：

    单选题
    基金管理人违法经营或者出现重大风险时，下述各项中()不是中国证监会主要采取的措施。
    A

    责令限期改正

    B

    责令停业整顿

    C

    指定其他机构托管、接管

    D

    取消基金管理资格


    正确答案： D
    解析： 基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，可对该基金管理人采取责令停业整顿，指定其他机构托管、接管，取消基金管理资格或者撤销等监管措施。

  • 第20题：

    单选题
    期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
    A

    立即破产

    B

    停业整顿

    C

    就地解散

    D

    限期清算


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施以下说法正确的有()。 Ⅰ 通知出境入境管理机关依法阻止其出境 Ⅱ 国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格 Ⅲ 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 Ⅳ 责令证券公司更换相关人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 《证券法》第一百四十四条，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：（1）通知出境入境管理机关依法阻止其出境；（2）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

  • 第22题：

    判断题
    期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。（　　）[2016年3月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    参见《期货交易管理条例》第五十六条规定。

  • 第23题：

    多选题
    子公司出现下列情形中的（）时，应当停止办理新的特定客户资产管理。
    A

    基金管理公司所持子公司股权被司法机关采取诉讼保全

    B

    基金管理公司被采取责令停业整顿

    C

    基金管理公司进入破产清算程序

    D

    基金管理公司被接管

    E

    基金管理公司被指定托管


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    证券公司股东在出现下列哪些情况时，应当及时通知证券公司？（　　）①所持证券公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行②质押所持有的证券公司股权③变更经营范围④持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人⑤被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施⑥变更名称⑦发生合并、分立⑧变更地址⑨解散、破产、清算
    A

    ①②③④⑤⑥

    B

    ②③④⑤⑥⑦⑧

    C

    ①②④⑤⑥⑦⑨

    D

    ①②③④⑤⑥⑦⑧⑨


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司治理准则》第十条第一款规定，证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：①所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；②质押所持有的证券公司股权；③持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；④变更名称；⑤发生合并、分立；⑥被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；⑦因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；⑧其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。

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