以下关于证券发行承销的说法正确的有(  )A.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司 B.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议先全部购入再对外销售的承销方式 C.向不特定对象公开发行的证券票面总值达到5 000万元的,应当由承销团承销 D.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

题目
以下关于证券发行承销的说法正确的有(  )

A.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
B.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议先全部购入再对外销售的承销方式
C.向不特定对象公开发行的证券票面总值达到5 000万元的,应当由承销团承销
D.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

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  • 第1题:

    下列关于证券承销的说法中,错误的是( )。

    A.依现行《证券法》,我国证券承销的主要方式有包销和代销两种形式

    B.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

    C.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的,应当组织承销团承销

    D.承销机构应当在承销期满后的5个工作日内将情况向证监会备案


    正确答案:D
    根据《证券法》规定,我国证券的承销方式可分为代销、包销两种。公开发行证券的发行人有权依法岛主选择承销的证券公司。向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的,应当南承销团承销。证券公司包销证券的,应当在包销期满后的15日内.将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。证券公司代销证券的,应当在代销期满后的15目内。与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。

  • 第2题:

    下列关于证券发行的说法,正确的有( )。

    A.证券发行的承销只能由综合类证券公司担任

    B.证券承销采取代销或者包销的方式

    C.证券发行的承销期不得超过90日

    D.向社会公开发行的证券票面总值超过6000万元的,应当由承销团承销

    E.证券公司在承销证券时,应当为公司事先预留证券


    正确答案:ABC

  • 第3题:

    下列关于证券承销的说法,错误的是( )?

    A:证券公司承销证券,应当先出售给认购人,而不是为本公司预留
    B:证券公司承销证券,应当同发行人签订代销协议或者包销协议
    C:证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。
    D:证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

    答案:C
    解析:
    证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议。
    证券承销业务采取代销或者包销方式。
    证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
    证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

  • 第4题:

    以下关于证券发行承销的说法正确的有( )。

    Ⅰ.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

    Ⅱ.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议先全部购入再对外销售的承销方式

    Ⅲ.向不特定对象公开发行的证券票面总值达到5000万元的,应当由承销团承销

    Ⅳ.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅳ
    D、Ⅱ,Ⅳ

    答案:C
    解析:
    C
    Ⅰ,《证券法》第二十九条“公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。”Ⅱ,《证券法》 第二十八条:“……证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。”Ⅲ,《证券法》第三十二条:“向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。”Ⅳ,《证券法》第三十三条“证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。……” @niutk

  • 第5题:

    以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。
    Ⅰ.证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销,也可由证券公司自行销售
    Ⅱ.证券公司次级债券可以采用广告方式发行
    Ⅲ.证券公司次级债券经批准后,可分期发行,分期发行的,自批准发行之日起,证券公司应在6个月内完成首期发行,首期发行额应不低于拟发行总额的50%
    Ⅳ.证券公司次级债券分期发行的,首期发行后,剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行

    A、Ⅰ
    B、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    《证券公司次级债管理规定》第2条规定,证券公司次级债券只能以非公开方式发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。第13条规定,中国证监会及其派出机构对证券公司借入或发行次级债进行批准。证券公司次级债券经批准后,可分期发行。次级债券分期发行的,自批准发行之日起,证券公司应在6个月内完成首期发行,剩余债券应在24个月内完成发行。

  • 第6题:

    下列关于保荐机构和主承销面的表述,正确的包括()。

    A:证券发行的主承销面可以与保荐机构是同一证券公司
    B:证券发行的保荐机构可以是2家
    C:同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
    D:证券发行的主承销面可以是2家

    答案:A,B,C,D
    解析:
    证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见证券发行的主承销面可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

  • 第7题:

    (2019年)下列关于证券承销的说法,错误的是()

    A.证券公司承销证券,应当先出售给认购人,而不是为本公司预留
    B.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销协议或者包销协议
    C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。
    D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

    答案:C
    解析:
    证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

  • 第8题:

    关于证券承销与保荐业务,以下正确的有( )。
    Ⅰ.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
    Ⅱ.发行人向不特定对象公开发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议
    Ⅲ.证券承销业务可以采取代销或者包销方式
    Ⅳ.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。 证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式,前
    者为全额包销,后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。我国《证券法》还规定了承销团的承销方式。按照《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

  • 第9题:

    关于证券承销,下列说法不正确的是:()

    • A、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式
    • B、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,必须采取承销团的形式销售
    • C、股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的,为发行失败
    • D、股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,并报国务院证券监督管理部门批准

    正确答案:D

  • 第10题:

    单选题
    下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是(   )。
    A

    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B

    证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构

    C

    证券发行人负责证券发行的主承销工作

    D

    保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务


    正确答案: A
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    下列关于证券承销业务的说法,不正确的是(  )。
    A

    证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议

    B

    代销的特点是承销期结束时,未售出的证券将被全部退还给发行人

    C

    向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

    D

    证监会应当为发行人指定承销的证券公司


    正确答案: D
    解析:
    根据《证券法》,公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

  • 第12题:

    单选题
    下列关于证券承销业务的说法.不正确的是()。
    A

    证券承销业务采取代销或者包销方式

    B

    代销的特点是承销期结束时,未售出的证券将被全部煺还给发行人

    C

    包销的特点是承销期结束时,证券公司将售后剩余证券全部自行购人

    D

    证监会应当为发行人指定承销的证券公司


    正确答案: B
    解析: 根据《证券法》第29条的规定,公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

  • 第13题:

    下列关于股票发行的承销说法正确的是( )。

    A.发行人向特定对象公开发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议

    B.公开发行的证券票面总值超过人民币3000万元的,应当由承销团承销

    C.承销商对所承销的证券应当保证先行出售给认购人,不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

    D.股票未能充分售出,发行人预计的资金筹集计划未能实现的情形只会发生在包销方式中


    正确答案:C
    A项错在应向特定对象发行,应是“不特定”对象;8项错在3000万元,应为5000万元,D项错在应出现在代销而非包销这种情况,故选C项。

  • 第14题:

    下列关于证券承销的说法中,不正确的是( )。

    A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

    B.发行人推销证券的唯一方式是承销

    C.承销有包销和代销两种

    D.包销有全额包销和余额包销两种


    正确答案:B
    【解析】发行人推销证券的方式有两种:一是自销;二是承销。

  • 第15题:

    下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有( )。[2008年真题]
    Ⅰ..发行人发行证券时,可以聘任2个主承销商
    Ⅱ.同次发行的证券,保荐人必须是主承销商
    Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式
    Ⅳ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

    A:Ⅱ、Ⅳ
    B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    Ⅲ项,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六条规定,证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

  • 第16题:

    下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的是( )。
    Ⅰ 发行人发行证券时,可以聘任两个主承销商
    Ⅱ 同次发行的证券,保荐人必须是主承销商
    Ⅲ 证券发行规模达到一定数量的,可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式
    Ⅳ 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    选项Ⅰ正确,发行人发行证券时,可以聘任两个或两个以上主承销商; 选项Ⅱ正确,同次发行的证券保荐机构一定是主承销商(可能是主承销商之一,但必须是主承销商);
    选项Ⅲ错误,应为证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
    选项Ⅳ正确,同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

  • 第17题:

    (2008年)下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有( )

    A.发行人发行证券时,可以聘任两个主承销商
    B.同次发行的证券,保荐人必须是主承销商
    C.证券发行规模达到一定数量的,可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式
    D.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

    答案:A,B,D
    解析:
    《保荐办法》第六条“同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。
    证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
    证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。”
    本题B,证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。即该保荐机构一定是主承销商或主承销商之一。
    本题C,证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

  • 第18题:

    关于证券承销,以下说法错误的是( )。
    A、证券公司承销证券,应当同发行人签订代销协议
    B、证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
    C、证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式
    D、证券公司为本公司预留所代销的证券,而不是先行出售给认购人


    答案:D
    解析:
    证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。因此,D项说法错误。

  • 第19题:

    关于证券承销,下列论述不正确的是( )。

    A: 发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,
    发行人应当同证券公司签订承销协议
    B: 发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
    C: 证券承销采取代销或包销方式
    D: 上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

    答案:D
    解析:

  • 第20题:

    下列关于证券承销业务的说法.不正确的是()。

    • A、证券承销业务采取代销或者包销方式
    • B、代销的特点是承销期结束时,未售出的证券将被全部煺还给发行人
    • C、包销的特点是承销期结束时,证券公司将售后剩余证券全部自行购人
    • D、证监会应当为发行人指定承销的证券公司

    正确答案:D

  • 第21题:

    证券承销采取代销和包销两种方式,对此,下列说法正确的有()。

    • A、证券公司承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人,属于代销
    • B、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,属于包销
    • C、发行证券票面总值超过人民币3000万元的,应当由承销团承销
    • D、证券的代销、包销期限最长不得超过90日
    • E、公开发行股票的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

    正确答案:A,B,D,E

  • 第22题:

    单选题
    下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。
    A

    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B

    证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构

    C

    证券发行人负责证券发行的主承销工作

    D

    保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    下列关于证券发行应由承销团承销的说法中,正确的有()。 Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议,由主承销商负责组织承销工作 Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的,所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任 Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的,可以设副主承销商,协助主承销商组织承销活动 Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动,不得进行虚假承销
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第24题:

    单选题
    下列关于公司债券承销机构的说法,正确的是()。
    A

    公开发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

    B

    承销机构应当具备保荐资格

    C

    证券公司非公开发行公司债券,可以自行销售

    D

    公司债券的承销机构不可以担任受托管理人


    正确答案: A
    解析: A项,《证券法》第30条规定,向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。 BC两项,《公司债券发行与交易管理办法》第33条规定,发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销(无须具备保荐资格)。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。 D项,《公司债券受托管理人执业行为准则》第7条规定,本次发行公司债券的承销机构,和其他经中国证券监督管理委员会认可的机构可以担任受托管理人。