关于可转债转股价格向下修正条款以下说法正确的有（　　）A.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上同意 B.修正后的转股价格不低于股东大会召开目前20个交易日该公司股票交易均价或前1交易日的均价 C.可转债决定向下修订转股价格的定价基准日是股东大会召开日 D.修正转股价格由债券持有人决议，经出席持有人大会的持有人所持可转债份额的2／3以上通过 E.发行可转换公司债券后，因派息引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格

题目
关于可转债转股价格向下修正条款以下说法正确的有（　　）

A.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上同意
B.修正后的转股价格不低于股东大会召开目前20个交易日该公司股票交易均价或前1交易日的均价
C.可转债决定向下修订转股价格的定价基准日是股东大会召开日
D.修正转股价格由债券持有人决议，经出席持有人大会的持有人所持可转债份额的2／3以上通过
E.发行可转换公司债券后，因派息引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格
相似考题

1.甲上市公司拟公开发行可转换公司债券，下列表述中正确的有（ ）。A.上市公司1年前受到证交所的公开谴责，这构成公开发行可转换公司债券的障碍B.上市商业银行可以作为发行可转债的担保人C.发行可转债的保证人或担保物发生重大变化时，应当召开债券持有人会议D.募集说明书约定转股价格向下修正条款的，转股价格修正方案须提交股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意

2.关于债转股的操作流程，下列说法不正确的是( )。A．可转债“债转股”通过交易所交易系统进行B．“债转股”时，申报方向为买入C．“债转股”时，转股申报不得撤单D．可转债的买卖申报优先于转股申报

3.以下关于可转换债券转股的做法正确的是( )．A．转股申请不能撤单B．可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行C．可转换公司债券转股的最小单位为1股D．可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票

4.2008年1月平安保险公开发行400多亿元的( )，该产品不设重设和赎回条款，它的本质在于债券和期权可以分离交易，有利于发挥发行公司通过业绩增长来促成转股的正面作用，避免了不是通过提高公司经营业绩、而是以不断向下修正转股价格或强制赎回方式促成转股而带给投资者的损害。A．可转换公司债券B．可转换优先股C．分离交易可转债D．分离可转优先股

参考答案和解析
答案：A,C,E
解析：
B，应为“不低于股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前1交易日的均价”D，转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上同意。
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  • 第1题：

    可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股． ( )


    正确答案：×
    136.B【解析】可转债持有人申请转股的数量大于该持有人实际持有可转债能转换的股份数，上海证券交易所将确认其最大的可转换股票部分进行转股。

  • 第2题：

    影响可转债价值的因素包括票面利率，转股价格、转股期限，股票波动率，赎回、回售条款。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    以下关于可转债相关条款说法不正确的是()

    A.可转债的转股价格不可能调整

    B.可转债在存续期内满足募集说明书约定的赎回条件时，发行人可以行使赎回权，按照约定的价格赎回全部或者部分未转股的可转债

    C.可转债在存续期内满足募集说明书约定的回售条件时，债券持有人可回售部分或者全部未转股的可转债

    D.到期未转股的可转债按照约定还本付息或回售。但公司经营情况、财务状况可能影响发行人还本付息或回售能力，可能发生不能偿还到期本金、利息等情形，导致重大投资损失


    正确答案：A

  • 第4题：

    符合可转换债券与附权证债券特点的是（ ）。 A．可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限 B．可转债的债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款 C．附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限 D．附权证债券只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P181～182。

  • 第5题：

    某企业准备发行可转换债券，则以下四种可转换债券中有利于发行企业的要素是（ ）。

    A.担保条款

    B.赎回条款

    C.转股价格向下修正条款

    D.回售条款


    正确答案：B

  • 第6题：

    2008年1月平安保险公开发行400多亿元的()，该产品不设重设和赎回条款，它的本质在于债券和期权可以分离交易，有利于发挥发行公司通过业绩增长来促成转股的正面作用，避免了不是通过提高公司经营业绩、而是以不断向下修正转股价格或强制赎同方式促成转股而带给投资者的损害。

    A:可转换公司债券
    B:可转换优先股
    C:分离交易可转债
    D:分离可转优先股

    答案：C
    解析：

  • 第7题：

    关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（ ）。

    A.股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款
    B.回售条款由发行人行使
    C.回售条款由可转债持有人行使
    D.回售价格根据回售时标的股票市价确定

    答案：C
    解析：
    回售条款是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。一般在股票价格下跌超过转换价格一定幅度时生效。

  • 第8题：

    关于可转债转股价格向下修正条款以下说法正确的有（　　）。
    Ⅰ．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上同意
    Ⅱ．修正后的转股价格不低于股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价或前1交易日的均价
    Ⅲ．可转债决定向下修订转股价格的定价基准日是股东大会召开日
    Ⅳ．修正转股价格由债券持有人决议，经出席持有人大会的持有人所持可转债份额的2／3以上通过

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅱ，应为“不低于股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前1交易日的均价”，Ⅳ，转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上同意。

  • 第9题：

    下列关于可转债转股价格向下修正条款的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上同意
    Ⅱ．修正后的转股价格不低于股东大会召开日前二十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
    Ⅲ．修正后的转股价格不低于股东大会召开日的均价
    Ⅳ．修正转股价格由持有人决议，经出席持有人大会的持有人所持可转债份额的2／3以上通过

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《上市公司证券发行管理办法》第二十六条规定，募集说明书约定转股价格向下修正条款的，应当同时约定：
    （一）转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上同意。股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避；
    （二）修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前二十个交易日该公司股票交易均价和前一个交易日的均价。

  • 第10题：

    符合可转换债券与附权证债券特点的是（）。

    • A、可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限
    • B、可转债的债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款
    • C、附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限
    • D、附权证债券只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    关于可转债的期权价值的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．股票波动率越大，则可转债的期权价值越高Ⅱ．票面利率越高，则可转债的期权价值越高Ⅲ．转股期限越长，则可转债的期权价值越高Ⅳ．转股价格越高，则可转债的期权价值越高Ⅴ．回售期限越长，则可转债的期权价值越高
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅱ项，票面利率影响可转换债券的债权价值，票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越高；反之，票面利率越低，可转换公司债券的债权价值越低。Ⅳ项，转股价格越高，期权价值越低；反之，转股价格越低，期权价值越高。

  • 第12题：

    单选题
    关于可转债获益方式，说法不正确的是（）
    A

    持有到期获得票面利率，直接在交易所买卖可转债获差价，通过转股实现套利

    B

    可转债具有不确定的债券期限，不能够为投资者提供稳定的利息收入和还本保证

    C

    可转债是一种可以转换的债券，它首先是一种债券，因此可转债有固定收益债券的一般性质

    D

    有些可转债还附加了利息补偿条款，如果赶上加息，其收益率也会做相应调整


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    某企业准备发行可转换债券，则以下四种可转换债券要素中有利于发行企业的要素是( )。

    A、担保条款

    B、回价条款

    C、转股价格向下修正条款

    D、赎回条款(2016年11月基金从业资格真题)


    答案：D

  • 第14题：

    关于可转换债券的说法正确的是（ ）。

    A．其他条件相同，可转债的票面利率通常低于同期普通债券

    B．其他条件相同，可转债的票面利率通常高于同期普通债券

    C．其他条件相同，转股期限越长，可转债的投资价值越大

    D．其他条件相同，转股期限越长，可转债的投资价值越小

    E．在转换期内，投资者必须转换成股票，否则可转债的价值将消失


    正确答案：AC

  • 第15题：

    以下关于可转债说法不正确的是()。

    A、可转债具有债券性、股权性、可转换性等特征。

    B、可转债网下打新可以超资产规模申购

    C、可转债实行回转交易，且无涨跌幅限制

    D、可转债自发行结束6个月后，在符合约定条件时可以转股


    答案：C

  • 第16题：

    可转债在任何时期内都可以根据规定的条款进行转股。（ ）


    正确答案：×
    可转债是一种可以在特定时间(而非任何时期内)、按特定条件转换为普通股股票的特殊企业债券。

  • 第17题：

    某企业准备发行可转债，下列条款()是有利于发行人的

    A、担保条款

    B、回售条款

    C、转股价格向下修正条款

    D、赎回条款


    答案：D

  • 第18题：

    转股价向下修正条款是指在股价持续比转股价格高的情况下，可以重新议定股价的条款。()


    答案：错
    解析：
    转股价向下修正条款是指在股价持续比转股价格低的情况下，可以重新议定股价的条款。

  • 第19题：

    某企业准备发行可转换债券，则以下四种可转换债券要素中有利于发行企业的要素是（ ）

    A.赎回条款
    B.转股价格向下修正条款
    C.回售条款
    D.担保条款

    答案：A
    解析：

  • 第20题：

    关于可转债的期权价值的说法，正确的有（）。
    Ⅰ．股票波动率越大，则可转债的期权价值越高
    Ⅱ．票面利率越高，则可转债的期权价值越高
    Ⅲ．转股期限越长，则可转债的期权价值越高
    Ⅳ．转股价格越高，则可转债的期权价值越高
    Ⅴ．回售期限越长，则可转债的期权价值越高

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    Ⅱ项，票面利率影响可转换债券的债权价值，票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越高；反之，票面利率越低，可转换公司债券的债权价值越低。Ⅳ项，转股价格越高，期权价值越低；反之，转股价格越低，期权价值越高。

  • 第21题：

    以下关于可交换公司债券，说法不正确的有（）。
    Ⅰ．适用法规是《公司债券发行试点办法》
    Ⅱ．发行目的要用于投资项目
    Ⅲ．发行人持有的其他公司的股份
    Ⅳ．一般需设置转股价向下修正条款

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    可交换公司债券是上市公司股东，通常是大股东，在我国发行可交换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》；侧重于债权融资；发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目；是发行人持有的其他公司的股份；换股不会导致标的公司的总股本发生变化，也不会摊薄每股收益；可交换公司债券在国外有股票、现金和混合3种交割方式；一般不设置转股价向下修正条款。

  • 第22题：

    按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。

    • A、即日买进的可转债当日可申请转股
    • B、可转债的转股申报优于买卖申报
    • C、可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
    • D、可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额可转换公司债券

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    关于可转债转股价格向下修正条款，以下说法正确的有（　　）。[2013年6月真题]Ⅰ．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意Ⅱ．修正后的转股价格不低于股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价或前1交易日的均价Ⅲ．可转债决定向下修订转股价格的定价基准日是股东大会召开日Ⅳ．修正转股价格由持有人决议，经出席持有人大会的持有人所持可转债份额的2/3以上通过Ⅴ．发行可转换公司债券后，因派息引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅱ、Ⅳ两项，《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第26条规定，募集说明书约定转股价格向下修正条款的，应当同时约定：①转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意。股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。②修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前1交易日的均价。

  • 第24题：

    单选题
    关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（  ）。
    A

    股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款

    B

    回售条款由可转债持有人行使

    C

    回售条款由发行人行使

    D

    回售价格根据回售时标的股票市价确定


    正确答案： D
    解析：

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