某上市公司拟发行公司债券,下列关于债券受托管理人的说法,符合《公司债券发行试点办法》规定的有( )。 Ⅰ.公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议;在债券存续期限内,由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益 Ⅱ.公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则,约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项 Ⅲ.债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人 Ⅳ

题目
某上市公司拟发行公司债券,下列关于债券受托管理人的说法,符合《公司债券发行试点办法》规定的有( )。

Ⅰ.公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议;在债券存续期限内,由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益

Ⅱ.公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则,约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项

Ⅲ.债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人

Ⅳ.公司为债券设定担保的,债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产,债券受托管理人应在债券发行时取得担保的权利证明或其他有关文件,并在担保期间妥善保管

Ⅴ.公司拟变更债券受托管理人,应当召开债券持有人会议

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
C、Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

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  • 第1题:

    下列关于证券公司债券的说法错误的是( )。?

    A:证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
    B:证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的,不得公开发行新股
    C:证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
    D:证券公司债券可以一次核准、分期发行

    答案:C
    解析:
    资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

  • 第2题:

    以下关于发行公司债券,债券持有人保护的说法正确的有(  )。
    Ⅰ.公开发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议,非公开发行是否为债券持有人聘请债券受托管理人由发行人确定
    Ⅱ.债券受托管理人可以由本次发行的承销机构担任
    Ⅲ.债券受托管理人应当为中国证券业协会会员
    Ⅳ.为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人


    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案:B
    解析:
    《管理办法》第四十八条:“发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议;”不管是公开发行还是非公开发行,都应当聘请债券受托管理人;《管理办法》第四十九条:“债券受托管理人由本次发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任。债券受托管理人应当为中国证券业协会会员。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。”

  • 第3题:

    在可交换公司债券发行前,公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。 ()


    答案:对
    解析:
    答案为A。在可交换公司债券发行前,公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同,按照证券登记结算机构的业务规则设定担保,办理相关登记手续,将其专户存放,并取得担保权利证明文件。

  • 第4题:

    下列关于上市公司公司债券投资者权益保护制度的表述中,符合证券法律制度规定的是( )。

    A. 债券受托管理人不得由发行人聘请
    B. 公司不能按期支付债券本息时,应召开债券持有人会议
    C. 发行公司债券应委托资产评估机构对债券做出信用评级

    答案:B
    解析:

  • 第5题:

    (2013年)列关于上市公司公司债券投资者权益保护制度的表述中,符合证券法律制度规定的是( )。

    A.债券受托管理人不得由发行人聘请
    B.公司不能按期支付债券本息时,应召开债券持有人会议
    C.发行公司债券应委托资产评估机构对债券做出信用评级
    D.为公司债券提供保证担保的,应当为一般保证

    答案:B
    解析:
    (1)选项A:发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议;在债券存续期限内,由债券受托管理人按照规定或协议的约定维护债券持有人的利益。(2)选项C:①公开发行公司债券应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级,而非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定;②对债券进行信用评级的是资信评级机构,而非资产评估机构。

  • 第6题:

    我国《公司债券发行试点办法》规定,存在()情况的,应当召开债券持有人会议。

    • A、拟变更债券募集说明书的约定
    • B、拟变更债券受托管理人
    • C、公司不能按期支付本息
    • D、公司减资、合并、分立、解散或者申请破产

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题:

    某上市公司拟公开发行公司债券,出现下列哪些情况,不得发行?()

    • A、上一次公开发行的公司债券尚未募足
    • B、上一次公开发行的公司债券,不按照债券募集办法上的期限支付本息,但在申请本次发行时本息已经全部付清
    • C、擅自改变上一次公开发行的公司债券所募资金用途
    • D、如果此次发行申请能够被批准,累计债券余额将达到公司净资产的45%

    正确答案:A,C,D

  • 第8题:

    在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》,可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。()


    正确答案:错误

  • 第9题:

    判断题
    在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》,可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    多选题
    根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有()。
    A

    甲上市公司拟公开发行公司债券

    B

    乙上市公司拟非公开发行公司债券

    C

    丙上市公司拟公开增发股票

    D

    丁上市公司拟非公开发行股票


    正确答案: C,D
    解析: (1)选项AB:公开发行公司债券应当经过中国证监会核准,非公开发行公司债券无须经中国证监会核准;(2)选项CD:上市公司无论是公开发行新股(包括发行可转换公司债券)还是非公开发行新股,均须经中国证监会的核准。

  • 第11题:

    多选题
    我国《公司债券发行试点办法》规定,存在()情况的,应当召开债券持有人会议。
    A

    拟变更债券募集说明书的约定

    B

    拟变更债券受托管理人

    C

    公司不能按期支付本息

    D

    公司减资、合并、分立、解散或者申请破产


    正确答案: A,B
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    根据《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引》,下列说法正确的有(  )。Ⅰ.公司债券违约风险是指发行人偿还公司债券本息存在重大不确定性或发行人未能按期足额偿还公司债券本息Ⅱ.中国证券业协会对受托管理人开展公司债券违约风险处置工作实施行政监管Ⅲ.受托管理人可以聘请其他中介机构协助开展风险处置工作Ⅳ.发行人如发生实质违约情形的,受托管理人可以协助发行人制定发行人应急处置预案Ⅴ.发行人发生实质违约情形的,受托管理人可以依法申请法定机关采取财产保全措施
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:
    Ⅰ项,《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引》第2条第2款规定,本指引所称公司债券违约风险是指发行人偿还公司债券本息存在重大不确定性,或发行人未能按期足额偿还公司债券本息。
    Ⅱ项,第3条规定,中国证券业协会对受托管理人开展公司债券违约风险处置工作实施自律管理
    Ⅲ项,第4条规定,受托管理人可以聘请其他中介机构协助开展风险处置工作。
    Ⅳ项,第9条规定,发行人发生预计违约或实质违约情形的,受托管理人可以协助发行人制定发行人应急处置预案。
    Ⅴ项,第14条规定,发行人发生预计违约情形的,受托管理人可以依法申请法定机关采取财产保全措施,并应当督促相关主体遵守受托协议中关于费用的承担方式及财产保全担保的提供方式的约定。

  • 第13题:

    有关公司债券的受托管理人,下列表述符合证券法律制度规定的有(  )。

    A.公开发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议
    B.发行人股东(大)会可以决议变更债券受托管理人
    C.债券受托管理人应当勤勉尽责,公正履行受托管理职责,不得损害债券持有人利益
    D.债券发行人未能按期兑付债券本息的,债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托,以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序

    答案:A,C,D
    解析:
    选项B:受托管理人应当由本次发行的承销机构或者其他经国务院证券监督管理机构认可的机构担任,“债券持有人会议”可以决议变更债券受托管理人。

  • 第14题:

    下列关于公司债券受托管人的说法,正确的是()。

    A、为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人
    B、自行销售的债券发行人可以担任本次债券发行的受托管理人
    C、经中国证监会认可的机构可以担任本次债券发行的受托管理人
    D、本次发行公司债券的承销机构不得担任本次债券发行的受托管理人

    答案:C
    解析:
    《公司债券受托管理人执业行为准则》第7条规定,受托管理人应当为协会会员。以下机构可以担任受托管理人:①本次发行公司债券的承销机构;②其他经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认可的机构。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。自行销售的发行人不得担任本次债券发行的受托管理人。

  • 第15题:

    (2013年)下列关于上市公司公司债券投资者权益保护制度的表述中,符合证券法律制度规定的是( )。

    A.债券受托管理人不得由发行人聘请
    B.公司不能按期支付债券本息时,应召开债券持有人会议
    C.发行公司债券应委托资产评估机构对债券做出信用评级
    D.发行公司债券应当提供担保

    答案:B
    解析:
    (1)选项A:发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议;在债券存续期限内,由债券受托管理人按照规定或协议的约定维护债券持有人的利益;(2)选项C:①公开发行公司债券应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级,而非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定;②对债券进行信用评级的是资信评级机构,而非资产评估机构;(3)选项D:公司债券的发行人可采取内外部增信机制、偿债保障措施,提高偿债能力,控制公司债券风险。

  • 第16题:

    下列关于上市公司公司债券投资者权益保护制度的表述中,符合证券法律制度规定的是( )。

    A.公开发行公司债券应委托资产评估机构对债券做出信用评级
    B.债券受托管理人不得由上市公司聘请
    C.公司不能按期支付债券本息时,应召开债券持有人会议
    D.债券受托管理人不能由本次发行的承销机构担任

    答案:C
    解析:
    本题考核上市公司债券投资者权益保护制度。上市公司公开发行公司债券应当委托经证监会认定、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。选项A错误。上市公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议。选项B错误。债券受托管理人由本次发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任。选项D错误。

  • 第17题:

    下列关于证券公司债券的说法错误的是(  )。

    A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
    B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的,不得公开发行新股
    C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
    D.证券公司债券可以一次核准、分期发行

    答案:C
    解析:
    资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

  • 第18题:

    依照《公司法》的规定,下列关于发行公司债券的说法正确的有()。

    • A、发行公司债券应经国务院授权的部门核准
    • B、公司债券,可以为记名债券,也可以为无记名债券。
    • C、公司债券可以转让,转让价格由转让人与受让人约定。
    • D、上市公司经股东大会决议可以发行可转换为股票的公司债券

    正确答案:A,B,D

  • 第19题:

    根据《公司债券发行试点办法》第二十七条规定,下列属于应当召开债券持有人会议情况的是()。

    • A、拟变更债券募集说明书的约定
    • B、拟变更债券受托管理人
    • C、公司不能按期支付本息
    • D、公司减资、合并、分立、解散或者申请破产

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题:

    《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制,实行保荐制度。()


    正确答案:正确

  • 第21题:

    单选题
    根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定,在可交换公司债券发行前,公司(  )应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。
    A

    债券持有人

    B

    债券所有权人

    C

    债券受托管理人

    D

    债券发行人


    正确答案: C
    解析:
    《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》第七条第二款规定,在可交换公司债券发行前,公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同,按照证券登记结算机构的业务规则设定担保,办理相关登记手续,将其专户存放,并取得担保权利证明文件。

  • 第22题:

    单选题
    下列关于上市公司可转换为股票的公司债券叙述不正确的是:()
    A

    公司发行公司债券应当符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件

    B

    市公司发行可转换为股票的公司债券应当报国务院证券监督管理机构核准

    C

    上市公司发行可转换为股票的公司债券无须股东大会决议

    D

    公司应当按照其转换办法向债券持有人换发股票


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    上市公司发行可转换公司债券主要是根据(  )的具体规定来操作的。[2017年6月真题]
    A

    《公司债券发行试点办法》

    B

    《公司法》

    C

    《上市公司证券发行管理办法》

    D

    《首次公开发行股票并上市管理办法》


    正确答案: B
    解析:
    可转换债券是指其持有者有权在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。根据《上市公司证券发行管理办法》第十四条,公开发行可转换公司债券的公司,除应当符合公开发行证券的条件外,还应当符合其他规定。