某中小板上市公司董事的配偶在下列期间买卖本公司股票，以下符合规定的有（　　）A.董事于8月5日买入股票，上市公司于9月10日公告季度报告 B.董事于9月5日买入股票，上市公司于9月18公告业绩快报 C.上市公司于8月21日披露重大事件，董事于8月22日买入股票 D.上市公司于9月1日起筹划重大资产重组，10月20日依法披露重大重组事项，董事于10月21日卖出股票

题目
某中小板上市公司董事的配偶在下列期间买卖本公司股票，以下符合规定的有（　　）

A.董事于8月5日买入股票，上市公司于9月10日公告季度报告
B.董事于9月5日买入股票，上市公司于9月18公告业绩快报
C.上市公司于8月21日披露重大事件，董事于8月22日买入股票
D.上市公司于9月1日起筹划重大资产重组，10月20日依法披露重大重组事项，董事于10月21日卖出股票
相似考题

1.下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。A．甲上市公司的董事乙在任职期间转让自己所持的甲上市公司的股票B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系C．某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第4个月，转让其所购股票的三分之一D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

2.下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ ）。A．甲上市公司的董事乙，在任职期间，买卖丙上市公司的股票，甲上市公司，董事乙与丙上市公司无任何关联关系B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与z上市公司无任何关联关系C．某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第4个月，转让其所收购股票的三分之一D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

3.上市公司的董事发生的下列行为中，可以被中国证监会认定该董事为市场禁入者的事实的有( )。A．对公司不履行信息披露义务负有直接责任B．对公司信息披露有重大遗漏的行为负有直接责任C．利用公司资金买卖本公司股票D．利用内幕信息建议他人买卖本公司股票

4.《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前15日内，不得买卖本公司股票。此题为判断题(对，错)。参考答案：错误

更多“某中小板上市公司董事的配偶在下列期间买卖本公司股票，以下符合规定的有（　　）”相关问题

  • 第1题：

    依照有关法律的规定，下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ ）。

    A．A上市公司的董事B，在任职期间，买卖c上市公司的股票，A上市公司、董事B与C上市公司无任何关联关系

    B．D证券公司的从业人员E在任职期问，买卖F上市公司的股票，D证券公司、从业人员E与F上市公司无任何关联关系

    C．某上市公司的收购人G，在收购行为完成后的第4个月，转让其所收购股票的1/3

    D．为H股份有限公司首次发行股票出具审计报告的I会计师事务所的J注册会计师，

    在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票


    正确答案：BC
    依照有关法律规定，证券公司工作人员在任期或者法定限期内，不得买卖股票，所以B项不符合规定。在上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。所以C项不符合规定。

  • 第2题：

    下列哪些行为属于法律禁止的证券交易行为？（ ）

    A．发起人在公司成立之日起3年内转让其所持股票

    B．公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票

    C．为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票

    D．为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票


    正确答案：CD

    【考点】禁止的证券交易行为
    【解析】《公司法》第142条规定：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。依据本条发起人在公司成立之日起1年内才禁止转让股票，所以A表述不准确。董事、监事、高管可在任职期间转让股票，所以B项不属于禁止情形。《证券法》第45条规定：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。依据上述规定，C项不正确，D项不正确。故本题选CD

  • 第3题：

    依据《证券法》的相关规定，下列属于法律禁止的证券交易行为的是？
    A.发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票
    B.公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票
    C.为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
    D.为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票


    答案：C,D
    解析：
    【 解析】CD。《公司法》第142条规定:发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让C该法第142条规定:公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。根据上述两条AB项不选。
    《证券法》第45条规定:为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。故CD项当选。

  • 第4题：

    根据公司法律制度的规定，下列关于股份有限公司股份转让限制的表述中，正确的有（ ）。

    A.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份
    B.上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让
    C.上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票
    D.上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖本公司股票

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考核股份转让的限制。

  • 第5题：

    以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有（）。
    Ⅰ．创业板上市公司首次公开发行上市后，董事在6个月内申报离职，其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让
    Ⅱ．中小板上市公司董事在股票发行上市后第1年内转让的股份超过了其持股的25%，不符合规定
    Ⅲ．上交所上市公司3月10日公告年报，2月28日董事的配偶减少持股数量，不符合规定
    Ⅳ．深主板上市公司首发上市后，监事6个月以后申报离职，其所持股份18个月内不得转让

    A、Ⅱ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ、Ⅳ两项，《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份。深交所主板无此项规定。
    Ⅱ项，《公司法》（2013年修订）第141条第2款规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。
    Ⅲ项，《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》第4条规定，禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股票买卖的窗口期包括：①上市公司定期报告公告前30日内；②上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；③自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；④证券交易所规定的其他期间。深交所主板、中小板和创业板《规范运作指引》对董、监、高买卖股票窗口期的规定基本相同，要求上市公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶在上述窗口期不得存在买卖本公司股票及其衍生品种的行为。实务操作中，上交所的规定与此类似。

  • 第6题：

    以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有（　　）


    A.创业板上市公司，首次公开发行股票并上市后，董事在6个月内申报离职，其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让
    B.中小板上市公司，董事在股票发行上市后第一年内转让的超过了其持股的25％，不符合规定
    C.上交所上市公司3月10日公告年报，2月28日董事的配偶减持股份，不符合规定
    D.深圳证券交易所主板上市公司，首发上市后，监事6个月以后申报离职，其所持股份18个月内不得转让

    答案：A,B,C
    解析：
    A、D，创业板上市公司规范运作指引规定，上市公司董、监、高在首次公开发行股票上市之曰起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份。深主板无此规定。B，根据《公司法》的规定，董、监、高持有公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。符合转让条件的，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％。

  • 第7题：

    以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有（　　）

    A.创业板上市公司，首次公开发行股票并上市后，董事在6个月内申报离职，其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让
    B.中小板上市公司，董事在股票发行上市后第一年内转让的超过了其持股的25％，不符合规定
    C.上交所上市公司3月10日公告年报，2月28日董事的配偶减持股份，不符合规定

    答案：A,B,C
    解析：
    A、D，创业板上市公司规范运作指引规定，上市公司董、监、高在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份。深主板无此规定。B，根据《公司法》的规定，董、监、高持有公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。符合转让条件的，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％。

  • 第8题：

    某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该上市公司独立董事的有（）。

    • A、该上市公司的分公司的经理
    • B、该上市公司董事会秘书配偶的弟弟
    • C、持有该上市公司已发行股份2％的股东郑某的岳父
    • D、持有该上市公司已发行股份10％的甲公司的某董事的配偶

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    多选题
    上市公司的董事发生的下列行为中,可以被中国证监会认定该董事为市场禁入者的事实的有（　）
    A

    对公司不履行信息披露义务负有直接责任

    B

    对公司信息披露有重大遗漏的行为负有直接责任

    C

    利用公司资金买卖本公司股票

    D

    利用内募消息建议他人买卖本公司股票


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列人员中，不得担任有限责任公司监事的有（）。
    A

    本公司普通职工谢某

    B

    本公司总经理吴某

    C

    持有本公司股票的控股公司董事周某

    D

    本公司董事刘某


    正确答案： B,C
    解析： 本题考核有限责任公司监事的任职资格。公司的董事、高级管理人员不得担任本公司的监事。选项C是“控股公司董事周某”，他不是本公司的董事，而是控股公司的董事，是可以担任本公司监事的。

  • 第11题：

    多选题
    某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该上市公司独立董事的有（）。
    A

    该上市公司的分公司的经理

    B

    该上市公司董事会秘书配偶的弟弟

    C

    持有该上市公司已发行股份2%的股东郑某的岳父

    D

    持有该上市公司已发行股份10%的甲公司的某董事的配偶


    正确答案： B,C
    解析： (1)选项AB:在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系不得担任独立董事(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)；(2)选项C://直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属，岳父属于主要社会关系，不在限制的范围内；(3)选项D:在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属。

  • 第12题：

    多选题
    某上市公司拟聘请独立董事，根据公司法律制度的规定，下列人员中不得担任上市公司独立董事的有（　　）。[2011年真题]
    A

    该上市公司分公司的经理

    B

    该上市公司董事会秘书配偶的弟弟

    C

    持有该上市公司已发行股份2%的股东郑某的岳父

    D

    持有该上市公司已发行股份10%的该公司某董事的配偶


    正确答案： D,A
    解析：
    根据《公司法》的规定，下列人员不得担任独立董事：①在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）、主要社会关系；②直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；③在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属等等。AB两项不符合规定①；D项不符合规定③。

  • 第13题：

    根据公司法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司董事、监事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票的情形有（ ）。

    A．自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后3个交易日内

    B．上市公司定期报告公告前30日内

    C．上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内

    D．自本公司股票上市交易之日起1年内不得转让


    正确答案：BCD
    本题前3个选项的内容为2008年教材新增内容。A选项中“3日”应改为“2日”。

  • 第14题：

    下列各项中属于法律禁止的证券交易行为的有（ ）。

    A．发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票

    B．公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票

    C．为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票

    D．为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票


    正确答案：CD
    发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。
       为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。

  • 第15题：

    某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该上市公司独立董事的有（ ）。

    A.该上市公司的副经理
    B.该上市公司董事会秘书配偶的弟弟
    C.持有该上市公司已发行股份3％的股东郑某的岳父
    D.持有该上市公司已发行股份5％的甲公司的董事吴某的配偶

    答案：A,B,D
    解析：
    （1）选项AB：在上市公司或者其附属企业任职的人员（选项A）及其直系亲属和主要社会关系（选项B），不得担任独立董事；（2）选项C：直接或者间接持有上市公司已发行股份1％以上的自然人股东及其直系亲属（岳父不属于直系亲属），不得担任独立董事；（3）选项D：在直接或者间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位任职的人员及其直系亲属，不得担任独立董事。

  • 第16题：

    下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的有（　　）

    A.上市公司于9月10日公告季度报告，董事于8月5日买入股票
    B.上市公司于9月18公告业绩快报，于10月7日公告季度报告，监事于9月5日买入股票
    C.上市公司于8月21日披露重大事件，高管于8月22日头入股票
    D.上市公司于9月1日起筹划重大资产重组，10月31日披露重大资产重组事项，董事于披露重大资产重组事项前45天卖出股票

    答案：A,B
    解析：
    《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
    (1)上市公司定期报告公告前30日内；
    (2)上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内：
    (3)自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
    (4)证券交易所规定的其他期间。
    本题D，董事于披露重大资产重组事项前45天处在重大资产重组决策过程中，属于禁止买卖的期间。

  • 第17题：

    以下关于股份锁定的说法正确的有（　　）

    A.中小板上市公司，董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50％
    B.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50％
    C.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之口起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本公司股份
    D.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份

    答案：A,C,D
    解析：
    根据创业板和中小板上市公司规范运作指引的规定，创业板上市公司董、监、高在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份。中小板上市公司董、监、高在申报离任6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50％。

  • 第18题：

    某中小板上市公司董事的配偶在下列期间买卖本公司股票，以下符合规定的有（　　）

    A.董事于8月5日买入股票，上市公司于9月10日公告季度报告
    B.董事于9月5日买入股票，上市公司于9月18公告业绩快报
    C.上市公司于8月21日披露重大事件，董事于8月22日买入股票
    D.上市公司于9月1日起筹划重大资产重组，10月20日依法披露重大重组事项，董事于10月21日卖出股票

    答案：A,B
    解析：
    《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
    (1)上市公司定期报告公告前30日内：
    (2)上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内：
    (3)自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
    (4)证券交易所规定的其他期间。

  • 第19题：

    以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有（ ）。
    Ⅰ 创业板上市公司首次公开发行上市后，董事在6个月内申报离职，其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让
    Ⅱ中小板上市公司董事在股票发行上市后第1年内转让的股份超过了其持股的25%，不符合规定
    Ⅲ 上交所上市公司3月10日公告年报，2月28日董事的配偶减少持股数量，不符合规定
    Ⅳ 深主板上市公司首发上市后，监事6个月以后申报离职，其所持股份18个月内不得转让

    A.Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ、Ⅳ两项，《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份。深交所主板无此项规定。 Ⅱ项，《公司法》（2013年修订）第141条第2款规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。
    Ⅲ项，《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》第4条规定，禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股票买卖的窗口期包括：1、上市公司定期报告公告前30日内；2、上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；3、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；4、证券交易所规定的其他期间。深交所主板、中小板和创业板《规范运作指引》对董、监、高买卖股票窗口期的规定基本相同，要求上市公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶在上述窗口期不得存在买卖本公司股票及其衍生品种的行为。实务操作中，上交所的规定与此类似。

  • 第20题：

    多选题
    下列有关股份有限公司股份转让的说法中，不正确的有（　）
    A

    上市公司定期报告公告前60日内，上市公司的董事、监事、高管不得买卖本公司股票

    B

    上市公司董事、监事和高管所持股份不超过1000股的，可以一次全部转让

    C

    公司董事所持有的本公司股份，在任职期间内不得转让

    D

    公司高级管理人员在离职后1年内，不得转让其持有的本公司股份


    正确答案： D,B
    解析： 本题考核股份有限公司股份转让的特殊规定。
    (1)上市公司的董事、监事、高管在下列期间内不得买卖本公司股票：上市公司定期报告公告前30日内;上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内。
    (2)公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。
    (3)公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

  • 第21题：

    单选题
    下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的是（　　）Ⅰ．上市公司于9月10日公告季度报告，董事于8月5日买入股票Ⅱ．上市公司于9月18日公告业绩快报，于10月7日公告季度报告，监事于9月5日买入股票Ⅲ．上市公司于8月21日披露重大事件，高管于8月22日买入股票Ⅳ．上市公司于9月1日起筹划重大资产重组，10月31日披露重大资产重组事项，董事于披露重大资产重组事项前45日卖出股票
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第13条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：①上市公司定期报告公告前30日内；②上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；③自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；④证券交易所规定的其他期间。Ⅰ项，董事于8月10日之前买入均可；Ⅱ项，监事于9月8日前买入股票均可；Ⅲ、Ⅳ两项均在第③项规定的不得买卖本公司股票的时间内。

  • 第22题：

    单选题
    某上市公司拟聘请独立董事。根据公词法律制度的规定，下列人员中，可以担任该上市公司独立董事的是(   )。
    A

    该上市公司的分公司的经理

    B

    该上市公司董事会秘书配偶的弟弟

    C

    持有该上市公司已发行股份2%的股东郑某的岳父

    D

    持有该上市公司已发行股份10%的甲公司的某董事的配偶


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    某上市公司董事王某持有一定数量的本公司股票，下列说法中错误的是（）
    A

    王某在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%

    B

    王某所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让

    C

    王某在任职期间，经公司董事会同意，可以转让其全部股份

    D

    王某在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    上市公司董事、监事和高级管理人员在一定期间内不得买卖本公司股票，该期间包括（　　）。
    A

    上市公司定期报告公告前30日内

    B

    上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内

    C

    自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内

    D

    上市公司定期报告公告后30日内


    正确答案： C,D
    解析：
    上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：上市公司定期报告公告前30日内；上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；证券交易所规定的其他期间。

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