下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ ）。A．甲上市公司的董事乙，在任职期间，买卖丙上市公司的股票，甲上市公司，董事乙与丙上市公司无任何关联关系B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与z上市公司无任何关联关系C．某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第4个月，转让其所收购股票的三分之一D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

题目

下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ ）。

A．甲上市公司的董事乙，在任职期间，买卖丙上市公司的股票，甲上市公司，董事乙与丙上市公司无任何关联关系

B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与z上市公司无任何关联关系

C．某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第4个月，转让其所收购股票的三分之一

D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

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1.下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。A．甲上市公司的董事乙在任职期间转让自己所持的甲上市公司的股票B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系C．某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第4个月，转让其所购股票的三分之一D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

2.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

3.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

4.根据我国证券法的有关规定，下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。A．甲上市公司的董事乙离职后第4个月，转让其所持甲公司的股票B．因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司5%股份的丁证券公司，第3个月转让其所持丙公司的股票C．戊上市公司的收购人，在收购行为完成后的第8个月，转让其所购股票的1/3D．庚上市公司持股8%的股东，将其持有的庚公司股票在买入后4个月内卖出

参考答案和解析
正确答案：BC
P194第三段
更多“下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。 A.甲上市公司的董事乙, ”相关问题

  • 第1题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。

    A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

    B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

    C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格

    D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。

    A．甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%

    B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系

    C．某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第4个月，转让其所购股票的三分之一

    D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票


    正确答案：ABC
    解析：(1)上市公司的董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。
    (2)证券业从业人员在任职或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。
      (3)收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的“12个月内”不得转让。
      (4)为“股票发行”出具审计报告、资产评估报告和法律意见书的专业机构和人员，在股票承销期内和期满后“6个月内”，不准买卖该股票。

  • 第3题：

    下列股票交易行为中，不属于国家有关证券法律、法规禁止的是（　）。

    A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月，转让其所持甲公司的股票
    B.因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司，第3个月转让其所持丙公司的股票
    C.为股票发行出具审计报告的人员戊，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
    D.庚上市公司董事会秘书，将其持有的庚公司股票在买入后4个月内卖出

    答案：B
    解析：
    本题考核证券交易的一般规则。选项A：公司董事、监事、高级管理人员在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。选项BD：上市公司的董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益；证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。选项C：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

  • 第4题：

    依照有关法律的规定，下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ ）。

    A．A上市公司的董事B，在任职期间，买卖c上市公司的股票，A上市公司、董事B与C上市公司无任何关联关系

    B．D证券公司的从业人员E在任职期问，买卖F上市公司的股票，D证券公司、从业人员E与F上市公司无任何关联关系

    C．某上市公司的收购人G，在收购行为完成后的第4个月，转让其所收购股票的1/3

    D．为H股份有限公司首次发行股票出具审计报告的I会计师事务所的J注册会计师，

    在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票


    正确答案：BC
    依照有关法律规定，证券公司工作人员在任期或者法定限期内，不得买卖股票，所以B项不符合规定。在上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。所以C项不符合规定。

  • 第5题：

    下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。

    A．甲上市公司的董事乙离职后第4个月，转让其所持甲公司的股票

    B．因包销购人售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司，第3个月转让其所持丙公司的股票

    C．戊上市公司的收购人，在收购行为完成后的第8个月，转让其所购股票的三分之一

    D．庚上市公司持股8%的股东，将其持有的庚公司股票在买人后4个月内卖出


    正确答案：ACD
    解析：(1)上市公司的董事、监事、高级管理人员离职后6个月内，不得转让其所持有的本公司股份；(2)证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制；(3)收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的“12个月内”不得转让；(4)上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买人后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入。

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