某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下初始发行比例为3∶7，申购结束后各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购160000万股，公募社保类申购50000万股，其他网下投资者申购80000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有（）。 Ⅰ．回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.2％ Ⅱ．回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.125％ Ⅲ．回拨后网上投资者的中签率为2.1875％ Ⅳ．回拨后向网下投资者发行1500万股A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、
题目
某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下初始发行比例为3∶7，申购结束后各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购160000万股，公募社保类申购50000万股，其他网下投资者申购80000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有（）。
Ⅰ．回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.2％
Ⅱ．回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.125％
Ⅲ．回拨后网上投资者的中签率为2.1875％
Ⅳ．回拨后向网下投资者发行1500万股
Ⅰ．回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.2％
Ⅱ．回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.125％
Ⅲ．回拨后网上投资者的中签率为2.1875％
Ⅳ．回拨后向网下投资者发行1500万股
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
相似考题
参考答案和解析
答案：C
解析：
根据《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第9条和第10条，网上初始发行数量为：5000×30%＝1500（万股）；网上申购160000万股，网上有效申购倍数为：160000/1500＝106.7（倍），∈（100倍，150倍]区间，则应当从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的40%，即：5000×40%＝2000（万股）；故回拨后发行数量为：网上3500万股，网下1500万股。又应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售，即：1500×40%＝600（万股），其他网下投资者获配不高于：1500-
600＝900（万股）。则：
Ⅰ项，回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于：600/50000＝1.2%；
Ⅱ项，回拨后其他网下投资者的配售率不高于：900/80000＝1.125%；
Ⅲ项，回拨后网上投资者的中签率为：3500/160000＝2.1875%；
Ⅳ项，回拨后向网下投资者发行1500万股。
600＝900（万股）。则：
Ⅰ项，回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于：600/50000＝1.2%；
Ⅱ项，回拨后其他网下投资者的配售率不高于：900/80000＝1.125%；
Ⅲ项，回拨后网上投资者的中签率为：3500/160000＝2.1875%；
Ⅳ项，回拨后向网下投资者发行1500万股。
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第1题：
某公司首次公开发行新股4000万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下初始发行比例为4：6，网上网下初始发行后，各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购140000万股，公募社保类申购40000万股，其他网下投资者申购60000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有（ ）。
Ⅰ.回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1．6％
Ⅱ.回拨后其他网下投资者的配售率不高于1．6％
Ⅲ.回拨后网上投资者的中签率为1．7142％
Ⅳ.回拨后向网下投资者发行1600万股A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：E解析：根据《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第9条第2款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％。其中，应当安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向公募基金、社保基金和养老金配售，安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售。公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。第10条第2款规定，网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10％。本题中，发行后总股本小于4亿股，网上初始发行数量为：4000×40％=1600（万股）。
网上申购140000万股，网上有效申购倍数为：140000／1600=87．5（倍），∈（50倍，100倍]区间，则应从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的20％，即：4000×20％=800（万股）。回拨后，发行数量为：网上2400万股，网下1600万股；又应当安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向公募基金和社保基金配售，即：1600×40％=640（万股），其他网下投资者获配不高于：1600-640=960（万股）。则：Ⅰ.项，回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于：640／40000=1．6％；Ⅱ.项，回拨后其他网下投资者的配售率不高于：960／60000=1．6％；
Ⅲ项，回拨后网上投资者的中签率为：2400／140000=1．7142％：
Ⅳ项，回拨后网下发行1600万股。 -
第2题：
根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于首次公开发行股票的配售，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为网下初始发行股票数量的20％
Ⅱ．网上投资者有效申购倍数超过100倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为网下初始发行股票数量的40％
Ⅲ．网上投资者有效申购倍数超过150倍的，应当从网下向网上回拨，回拨后无锁定期网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10％
Ⅳ．网上投资者申购数量低于网上初始发行量的，应当中止发行
Ⅴ．网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，应当中止发行A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：B解析：《证券发行与承销管理办法》第十条规定，
Ⅰ、Ⅱ项，网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％。
Ⅳ项，网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。 -
第3题：
网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。
①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量
②有效报价和发行价格的确定过程
③发行价格对应的市盈率
④网上网下的发行方式和发行数量A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④答案：D解析：证券发行与承销信息披露的有关规定。 -
第4题：
以下关于首次公开发行股票网上发行的描述正确的是（ ）。
①采用直接定价方式的，可以选择网下发行，也可以选择网上发行
②首次公开发行，投资者须持有一定数量非限售股份才能参与网上申购
③网上投资者申购数量低于网上初始发行量的，可以从网上向网下回拨
④网上投资者不得全权委托证券公司进行新股申购A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④答案：C解析：首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。①项错误。首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购。②正确。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。④正确。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。③正确。 -
第5题：
下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（）。
- A、参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购
- B、网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金
- C、初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10％作为最高报价剔除
- D、网下投资者参与询价时，可以申报三档价格
正确答案:C -
第6题：
单选题下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（）。A参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购
B网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金
C初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10％作为最高报价剔除
D网下投资者参与询价时，可以申报三档价格
正确答案： A解析： AB两项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第12条第1款规定，首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。第13条规定，网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。C项，第7条第1款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10％，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。 D项，第6条第2款规定，网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购。 -
第7题：
单选题下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.机构投资者既可以参加网上申购，也可以参加网下申购，但不得同时参加Ⅱ.网上申购与网下申购同步进行Ⅲ.网下申购和网上申购中签率一般是相同的Ⅳ.网下申购和网上申购是不同的股份数AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： -
第8题：
单选题某公司IP0，发行前公司股本总额为4亿股，本次公开发行1亿股。根据网上投资者公募基金、社保基金和其他网下机构投资者的申购情况，不考虑其他因素，下列关于投资者获配情况的说法正确的有（）。 Ⅰ如果公募基金、社保基金网下有效申购数量为2000万股，则配售比例为100％ Ⅱ如果公募基金、社保基金网下有效申购数量为3600万股，则申购倍数为1．5倍 Ⅲ如果网下公募基金、社保基金有效申购数量是1．2亿股，则公募基金、社保基金中签率为23．3％ Ⅳ如果网上申购数量为25亿股，网下其他机构投资者申购数量为20亿股，公募社保类基金申购数量为2亿股，则回拨后网上配售数量为5200万股，其他机构投资者的配售比例为1．44％ Ⅴ如果网上申购数量为25亿股，网下其他机构投资者申购数量为20亿股，公募社保类基金申购数量为2亿股，则回拨后网上配售数量为4400万股，其他机构投资者的配售比例为1．68％AⅠ、Ⅲ
BⅡ、Ⅳ
CⅢ、Ⅴ
DⅡ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： D解析： 根据《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第9条和第10条，发行后总股本为5亿股，则网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％，即网下发行不低于7000万股。且应安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向通过公募基金、社保基金配售，即公募基金、社保基金配售数量为：7000×40％=2800（万股）。则：Ⅰ项，若申购数量为2000万股，则公募基金、社保基金全部获得配售。
Ⅱ项，若申购数量为3600万股，则申购倍数为：3600÷2800≈1．3（倍）。
Ⅲ项，若申购数量为1．2亿股，则中签率为：0．28÷1．2=23．3％。
Ⅳ、Ⅴ两项，网上申购倍数为：25÷（1-70％）=83．3（倍），∈（50倍，100倍]区间，则应当从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的20％，即：10000X20％=2000（万股），回拨后网下配售数量为5000万股，网上数量为5000万股。公募社保类配售数量为：5000×40％=2000（万股），其他机构投资者配售3000万股，其他机构投资者的配售比例为：0．3÷20=1．5％。 -
第9题：
单选题某公司首次公开发行新股4000万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下初始发行比例为4:6，网上网下初始发行后，各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购140000万股，公募社保类申购40000万股，其他网下投资者申购60000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有（ ）。Ⅰ．回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.6%Ⅱ．回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.6%Ⅲ．回拨后网上投资者的中签率为1.7142%Ⅳ．回拨后向网下投资者发行1600万股AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析：
根据《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第9条第2款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%；公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。其中，应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金、社保基金和基本养老保险基金（以下简称养老金）配售，安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售。公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。第10条第2款规定，网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。
本题中，发行后总股本小于4亿股，网上初始发行数量为：4000×40%＝1600（万股）。网上申购140000万股，网上有效申购倍数为：140000/1600＝87.5（倍），∈（50倍，100倍]区间，则应从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的20%，即：4000×20%＝800（万股）。回拨后，发行数量为：网上2400万股，网下1600万股；又应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售，即：1600×40%＝640（万股），其他网下投资者获配不高于：1600－640＝960（万股）。则：
Ⅰ项，回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于：640/40000＝1.6%；
Ⅱ项，回拨后其他网下投资者的配售率不高于：960/60000＝1.6%；
Ⅲ项，回拨后网上投资者的中签率为：2400/140000＝1.7142%；
Ⅳ项，回拨后网下发行1600万股。 -
第10题：
单选题关于网上、网下投资者的要求，下列说法正确的是()。A首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金
B投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与
C网下和网上投资者获得配售后，无需缴付认购资金
D网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，3个月内不得参与新股申购
正确答案： C解析： AB两项，《证券发行与承销管理办法》(2015年修订)第12条第1款规定，首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。CD两项，第13条第1款规定，网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。 -
第11题：
单选题关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（ ）。A网上发行应当早于网下发行
B网下投资者在申购时需缴付申购资金
C网上投资者在申购时需缴付申购资金
D投资者不得同时参与网上或者网下发行
正确答案： A解析： -
第12题：
单选题下列关于网上、网下回拨的说法中，正确的有()。 Ⅰ 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，主承销商可以将网下发行部分向网上回拨 Ⅱ 网上投资者有效申购倍数为60倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％ Ⅲ 网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30％ Ⅳ 网上投资者有效申购倍数为120倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％ Ⅴ 网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅳ、Ⅴ
CⅡ、Ⅳ、Ⅴ
DⅢ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案： D解析： 根据《证券发行与承销管理办法》(2015年修订)第10条规定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10％。所指公开发行股票数量应按照扣除设定12个月及以上限售期的股票数量计算。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。 -
第13题：
下列关于网上、网下回拨的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
Ⅱ．网上投资者有效申购倍数为60倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%
Ⅲ．网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30%
Ⅳ．网上投资者有效申购倍数为120倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%
Ⅴ．网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：C解析：根据《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第10条规定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。所指公开发行股票数量应按照扣除设定12个月及以上限售期的股票数量计算。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。 -
第14题：
根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述中，正确的有（ ）。A.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%
B.首次公开发行股票采用向网下投资者询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
C.对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同
D.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时，无须缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与答案：B,C,D解析：选项A：首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%。 -
第15题：
网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。
Ⅰ.投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量
Ⅱ.有效报价和发行价格的确定过程
Ⅲ.发行价格对应的市盈率
Ⅳ.网上网下的发行方式和发行数量A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C：Ⅰ.Ⅱ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.答案：D解析：证券发行与承销信息披露的有关规定。 -
第16题：
首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（）。 Ⅰ网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后，可由证券公司代为进行新股申购 Ⅱ网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金 Ⅲ投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与 Ⅳ网下投资者只能有一个报价
- A、Ⅰ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D -
第17题：
关于网上、网下投资者的要求，下列说法正确的是（）。
- A、首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金
- B、投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与
- C、网下和网上投资者获得配售后，无需缴付认购资金
- D、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，3个月内不得参与新股申购
正确答案:B -
第18题：
单选题某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下初始发行比例为3：7，申购结束后各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购160000万股，公募社保类申购50000万股，其他网下投资者申购80000万股，下列关于投资者获配情况的说法正确的有()。 Ⅰ 回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.2% Ⅱ 回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.125% Ⅲ 回拨后网上投资者的中签率为2.1875% Ⅳ 回拨后向网下投资者发行1500万股AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： 根据《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第9条和第10条，网上初始发行数量为：5000×30％=1500（万股）； 网上申购160000万股，网上有效申购倍数为：160000／1500=106.7（倍），∈（100倍，150倍]区间，则应当从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的40％，即：5000×40％=2000（万股）； 故回拨后发行数量为：网上3500万股，网下1500万股。又应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售，即：1500×40％=600（万股），其他网下投资者获配不高于：1500-600=900（万股）。则：Ⅰ项，回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于：600／50000=1.2％；Ⅱ项，回拨后其他网下投资者的配售率不高于：900／80000=1.125％； Ⅲ项，回拨后网上投资者的中签率为：3500／160000=2.1875％；Ⅳ项，回拨后向网下投资者发行1500万股。 -
第19题：
单选题首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（）。 Ⅰ网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后，可由证券公司代为进行新股申购 Ⅱ网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金 Ⅲ投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与 Ⅳ网下投资者只能有一个报价AⅠ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： Ⅰ项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第11条规定，首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。采用其他方式进行网上申购和配售的，应当符合中国证监会的有关规定。Ⅱ、Ⅲ两项，第12条第1款规定，首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。Ⅳ项，第6条第2款规定，网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。 -
第20题：
单选题某公司IPO，发行前公司股本总额为4亿股，本次公开发行1亿股，根据网上投资者、公募基金、社保基金和其他网下机构投资者的申购情况，不考虑其他因素下列关于投资者获配情况的说法正确的有()。 Ⅰ 如果公募基金、社保基金网下有效申购数量2000万股，则配售比例为100% Ⅱ 如果公募基金、社保基金网下有效申购数量为3600万，则申购倍数为1.5倍 Ⅲ 如果网下公募基金、社保基金有效申购数量是1.2亿股，则公募基金、社保基金中签率为23.3% Ⅳ 如果网上申购数量为25亿股，网下其他机构投资者申购数量为20亿股，公募社保类基金申购数量为2亿股，则回拨后网上配售数量为5200万股，其他机构投资者的配售比例为1.44% Ⅴ 如果网上申购数量为25亿股，网下其他机构投资者申购数量为20亿股，公募社保类基金申购数量为2亿股，则回拨后网上配售数量为4400万股，其他机构投资者的配售比例为1.68%AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ
CⅢ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析： 选项Ⅰ正确，发行后总股本为5亿股，网上网下初始发行比例应为3：7，所以网下7000万股。应安排不低于40%优先向通过公募基金、社保基金配售，所以公募基金、社保基金配售数量为2800万股。申购数量为2000万股则公募基金、社保基金全部获得配售。 选项Ⅱ错误，3600÷2800≠1.5。选项Ⅲ正确，0.28÷1.2=23.3%。选项Ⅳ错误，网上申购倍数=25÷0.3=83.3倍，选项Ⅴ正确，网上有效申购倍数在（50倍，100倍]：应当从网下向网上回拨20%(本次公开发行股票数量的20%)。网下向网上回拨10000×20%=2000万股，回拨后网下配售数量为5000万股，网上数量为5000万股。公募社保类配售5000×40%=2000万股，其他机构投资者配售3000万股，其他机构投资者的配售比例=0.300÷20=1.5%。 -
第21题：
单选题根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》，下列关于新股网上申购的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．控股股东司法冻结的非限售深圳A股市值计入新股市值计算Ⅱ．同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购Ⅲ．新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销Ⅳ．对同一只新股发行，参与网下发行报价或申购的投资者再参与网上新股申购，则该投资者全部认购无效，由此产生的后果由投资者自行承担AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：
Ⅰ项，《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（2018年修订）第3条规定，持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证总市值（以下简称“市值”）1万元以上（含1万元）的投资者方可参与网上发行。第4条规定，投资者持有的市值以投资者为单位，按其T－2日（T日为发行公告确定的网上申购日，下同）前20个交易日（含T－2日）的日均持有市值计算。第8条规定，非限售A股股份或非限售存托凭证份额发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。
Ⅱ、Ⅲ两项，第14条第1款及第2款规定，新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销。投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理。
Ⅳ项，第34条规定，凡参与新股网下发行报价或申购的投资者，不得再参与该只新股的网上申购。第37条规定，投资者应根据中国结算相关规定管理其证券账户。因使用多个证券账户申购同一只新股、同一证券账户多次申购同一只新股、无市值证券账户申购新股，以及因申购量超过可申购额度，导致部分申购无效的，由投资者自行承担相关责任。第38条规定，对同一只新股发行，参与网下发行报价或申购的投资者再参与网上新股申购，导致其网上申购无效的，由投资者自行承担相关责任。 -
第22题：
单选题下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%Ⅱ.首次公开发行股票采用询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅲ.首次公开发行股票网上投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行Ⅳ.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： -
第23题：
单选题根据法律规定，下列关于股票公开发行方式的论述，错误的是( )。A首次公开发行股票，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售
B首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购
C首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，投资者应自行选择参与网下、网上发行或同时参与
D网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购
正确答案： B解析： -
第24题：
单选题根据《证券发行与承销管理办法》，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%Ⅱ．网上投资者有效申购倍数超过100倍、低于150倍（含）的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%Ⅲ．网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定期网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%Ⅳ．网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商应当中止发行Ⅴ．网上投资者申购数量低于网上初始发行量的，发行人和主承销商应当中止发行AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析：
《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第10条规定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定期网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。