个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（　　）A.负有数额较大到期未清偿的债务 B.受到税务的行政处罚 C.受到中国证监会的行政处罚 D.证券业执业证书未被吊销 E.未定期参加保荐代表人年度业务培训

题目
个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（　　）

A.负有数额较大到期未清偿的债务
B.受到税务的行政处罚
C.受到中国证监会的行政处罚
D.证券业执业证书未被吊销
E.未定期参加保荐代表人年度业务培训
相似考题

1.个人如果取得保荐代表人资格后，应当持续符合的条件包括( )。（1分）A．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效B．最近3年未受到中国证监会的行政处罚C．未负有数额较大到期未清偿的债务D．诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

2.个人申请保荐代表人资格应当具备下列（ ）条件。A．具备3年以上保荐相关业务经历B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效C．最近2年未受到中国证监会的行政处罚D．未负有数额较大到期未清偿的债务

3.个人申请保荐代表人资格应当具备（ ）。A．具备3年以上保荐相关业务经历B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C．最近3年未受到中国证监会的行政处罚D．未负有数额较大的到期未清偿债务

4.下列属于个人申请保荐代表人资格的条件有( )。A．未负有数额较大到期未清偿的债务B．3年以上会计业务经历C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．最近3年未受到中国证监会的行政处罚

更多“个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（　　）A.负有数额较大到期未清偿的债务 B.受到税务的行政处罚 C.受到中国证监会的行政处罚 D.证券业执业证书未被吊销 E.未定期参加保荐代表人年度业务培训”相关问题

  • 第1题：

    第 94 题 个人申请保荐代表人资格应当（　　）。

    A．具备3年以上保荐相关业务经历

    B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

    C．最近3年未受到中国证监会的行政处罚

    D．未负有数额较大的到期未清偿债务


    正确答案：ABCD
    本题考查个人申请保荐代表人资格应当具备的条件。

  • 第2题：

    个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件．以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（　　）。
    Ⅰ．负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ．受到税务的行政处罚
    Ⅲ．受到中国证监会的行政处罚Ⅳ．证券业执业证书未被吊销

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅳ
    C.Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅲ

    答案：D
    解析：
    本题Ⅰ．应限期改正．逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅱ．根据条文是受到中国证监会的行政处罚直接撤销资格．税务局行政处罚不影响。

  • 第3题：

    个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（　　）

    A.负有数额较大到期未清偿的债务
    B.受到税务的行政处罚
    C.受到中国证监会的行政处罚
    D.证券业执业证书未被吊销
    E.未定期参加保荐代表人年度业务培训

    答案：C,E
    解析：
    本题A，应限期改正，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。B，根据条文是受到中国证监会的行政处罚直接撤销资格，税务局行政处罚不影响。

  • 第4题：

    个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（ ）



    A.负有数额较大到期未清偿的债务
    B.受到税务的行政处罚
    C.受到中国证监会的行政处罚
    D.证券业执业证书已被吊销
    E.未定期参加保荐代表人年度业务培训

    答案：C,D,E
    解析：
    本题A，应限期改正，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。B，根据条文是受到中国证监会的行政处罚直接撤销资格，税务局行政处罚不影响。

  • 第5题：

    个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有( )。

    A:具备3年以上保荐相关业务经历
    B:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    C:最近2年未受到中国证监会的行政处罚
    D:未负有数额较大到期未清偿的债务

    答案：A,B,D
    解析：
    个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件：①具备3年以上保荐相关业务经历；②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥中国证监会规定的其他条件。

  • 第6题：

    个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括()。

    A:具备3年以上保荐相关业务经历
    B:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    C:最近2年未受到中国证监会的行政处罚
    D:未负有数额较大到期未清偿的债务

    答案：A,B,D
    解析：
    个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历；(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；(4)最近3年未受到中国证监会的行政处罚；(5)未负有数额较大到期未清偿的债务；(6)中国证监会规定的其他条件。

  • 第7题：

    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）
    Ⅰ．中国证监会规定的其他条件
    Ⅱ．具备3年以上保荐相关业务经历
    Ⅲ．最近3年未受到中国证监会的行政处罚
    Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    个人申请保荐代表人资格上交的保荐机根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件： 1．具备3年以上保荐相关业务经历；
    2．最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；
    3．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；
    4．诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；
    5．未负有数额较大到期未清偿的债务；
    6．中国证券业协会规定的其他条件。
    证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

  • 第8题：

    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试 Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括（）。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第10题：

    多选题
    保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（）。
    A

    负有数额较大到期未清偿的债务

    B

    受到税务的行政处罚

    C

    受到中国证监会的行政处罚

    D

    证券业执业证书未被吊销

    E

    未定期参加保荐代表人年度业务培训


    正确答案： C,A
    解析： 本题A，应限期改正，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。B，根据条文是受到中国证监会的行政处罚直接撤销资格，税务局行政处罚不影响。

  • 第11题：

    单选题
    中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括（）。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度服务培训的，保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

  • 第13题：

    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（ ）
    ①中国证监会规定的其他条件
    ②具备3年以上保荐相关业务经历
    ③最近3年未受到中国证监会的行政处罚
    ④未负有数额较大到期未清偿的债务?

    A：①②
    B：②③④
    C：②③
    D：①④

    答案：B
    解析：
    个人申请保荐代表人资格上交的保荐机根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：1.具备3年以上保荐相关业务经历；
    2.最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；
    3.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；
    4.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；
    5.未负有数额较大到期未清偿的债务；
    6.中国证券业协会规定的其他条件。
    证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

  • 第14题：

    个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有( )。

    Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务

    Ⅱ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

    Ⅲ.具备3年以上保荐相关业务经历

    Ⅳ.最近1年未受到中国证监会的行政处罚

    Ⅴ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    Ⅳ项应为最近3年未受到中国证监会的行政处罚；Ⅴ项应为参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。第十一条 个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（一）具备3年以上保荐相关业务经历；（二）最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；（三）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；（四）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；（五）未负有数额较大到期未清偿的债务；（六）中国证监会规定的其他条件。

  • 第15题：

    个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格的有（）。
    Ⅰ．负有数额较大到期未清偿的债务
    Ⅱ．受到税务局的行政处罚
    Ⅲ．受到中国证监会的行政处罚
    Ⅳ．证券业执业证书被注销
    Ⅴ．未定期参加保荐代表人年度业务培训

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    《保荐办法》（2009年修订）第16条规定，个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合本办法第11条第4项、第5项和第6项规定的条件。保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。Ⅰ项情形，应限期整改，逾期仍然不符合要求，中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅱ项，受到中国证监会的行政处罚才会撤销其保荐代表人资格，受到税务局的行政处罚不影响。

  • 第16题：

    个人如果取得保荐代表人资格后，应当持续符合的条件包括()。

    A:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    B:最近3年来受到中国证监会的行政处罚
    C:未负有数额较大到期未清偿的债务
    D:诚实守信，品行良好.无不良诚信记录

    答案：B,C,D
    解析：
    个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合的条件有：(1)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；(2)未负有数额较大到期未清偿的债务；(3)中国证监会规定的其他条件。

  • 第17题：

    个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括()。

    A:具备3年以上保荐相关业务经历
    B:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    C:诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近三年未受到中国证监会的行政处罚
    D:未负有数额较大到期未清偿的债务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    个人申请保荐代表人资格应当具备的条件：①具备3年以上保荐相关业务经历；②最近三年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近三年未受到中国证监会的行政处罚；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥中国证监会规定的其他条件。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第18题：

    中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。
    Ⅰ．保荐代表人被吊销证券业执业证书
    Ⅱ．保荐代表人被注销证券业执业证书
    Ⅲ．保荐代表人受到中国证监会行政处罚
    Ⅳ．保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．

    答案：C
    解析：
    保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应-3定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

  • 第19题：

    个人申请保荐代表人资格应当（）。

    • A、具备3年以上保荐相关业务经历
    • B、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    • C、最近3年未受到中国证监会的行政处罚
    • D、未负有数额较大的到期未清偿债务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    个人申请保荐代表人资格应当具备下列（）条件。

    • A、具备3年以上保荐相关业务经历
    • B、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    • C、最近2年未受到中国证监会的行政处罚
    • D、未负有数额较大到期未清偿的债务

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅳ

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    出现以下（  ）情形时，中国证监会撤销保荐代表人资格。①保荐代表人被吊销证券业执业证书②保荐代表人被注销证券业执业证书③保荐代表人受到中国证监会行政处罚④保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格的有（）。 Ⅰ负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅱ受到税务局的行政处罚 Ⅲ受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ证券业执业证书被注销 Ⅴ未定期参加保荐代表人年度业务培训
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： 《保荐办法》（2009年修订）第16条规定，个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合本办法第11条第4项、第5项和第6项规定的条件。保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。Ⅰ项情形，应限期整改，逾期仍然不符合要求，中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅱ项，受到中国证监会的行政处罚才会撤销其保荐代表人资格，受到税务局的行政处罚不影响。

  • 第24题：

    单选题
    个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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