证券评级机构应当在下列（）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。 Ⅰ．机构名称、住所 Ⅱ．董事、监事、高级管理人员 Ⅲ．实际控制人、持股3%以上股权的股东 Ⅳ．内部控制机制与管理制度、业务制度 Ⅴ．中国证监会规定的事项A、Ⅰ、Ⅲ B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

题目
证券评级机构应当在下列（）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。
Ⅰ．机构名称、住所
Ⅱ．董事、监事、高级管理人员
Ⅲ．实际控制人、持股3%以上股权的股东
Ⅳ．内部控制机制与管理制度、业务制度
Ⅴ．中国证监会规定的事项

A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
相似考题

1.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自 所在地的中国证监会派出机构备案。A．3B．5C．10D．20

2.发生重大事项的，证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（ ）

3.下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（ ）。A．证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构B．证券评级机构可以为他人提供融资或者担保C．证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告D．证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

4.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在3个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 （ ）

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  • 第1题：

    证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券评级机构应当在下列（ ）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。
    Ⅰ 机构名称、住所
    Ⅱ董事、监事、高级管理人员
    Ⅲ 实际控制人、持股3%以上股权的股东
    Ⅳ 内部控制机制与管理制度、业务制度
    Ⅴ 中国证监会规定的事项

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第27条规定，证券评级机构应当在下列事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案：1、机构名称、住所；2、董事、监事、高级管理人员；3、实际控制人、持股5%以上股权的股东；4、内部控制机制与管理制度、业务制度；5、中国证监会规定的其他事项。

  • 第3题：

    证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告。

    A:1
    B:3
    C:4
    D:5

    答案：C
    解析：
    证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告。

  • 第4题：

    下列关于证券评级机构的说法中正确的有()。

    A:证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证
    B:证券评级机构不得为他人提供融资或者担保
    C:证券评级机构的董事、监事和高级管理人员应当对年度报告签署书面确认意见；对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由
    D:证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

    答案：A,B,D
    解析：
    证券评级机构的董事和高级管理人员应当对年度报告签署书面确认意见；对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由。本题正确答案为ABD选项。

  • 第5题：

    证券评级机构应当在实际控制人、持股5%以上股权的股东发生变更之日起5个工作日内，报()备案。

    A:中国证监会
    B:中国证券业协会
    C:证券交易所
    D:注册地中国证监会派出机构

    答案：D
    解析：
    证券评级机构应当在下列事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案：①机构名称、住所；②董事、监事、高级管理人员；③实际控制人、持股5%以上股权的股东；④内部控制机制与管理制度、业务制度；⑤中国证监会规定的其他事项。本题正确答案为D选项。

  • 第6题：

    证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

    A:15个工作日内
    B:20个工作日内
    C:10个工作日内
    D:5个工作日内

    答案：D
    解析：
    证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

  • 第7题：

    证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

    • A、10个工作日内
    • B、5个工作日内
    • C、15个工作日内
    • D、20个工作日内

    正确答案:B

  • 第8题：

    基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。

    • A、基金业协会
    • B、工商注册所在地中国证监会派出机构
    • C、中国证监会
    • D、证券业协会

    正确答案:C

  • 第9题：

    判断题
    证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在10个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）备案。
    A

    证券公司

    B

    期货公司

    C

    所在地中国证监会派出机构

    D

    所在地期货业协会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（　　）备案。
    A

    主要经营活动所在地中国证监会派出机构

    B

    注册地中国证监会派出机构

    C

    中国证监会

    D

    证券交易所


    正确答案： C
    解析：
    依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
    A

    10个工作日内

    B

    5个工作日内

    C

    15个工作日内

    D

    20个工作日内


    正确答案： C
    解析： 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

  • 第13题：

    证券公司应当在集合资产管理计划设立公所完成（ ）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

    A．5

    B．10

    C．15

    D．20


    正确答案：A

  • 第14题：

    关于证券评级机构，下列说法错误的是()。

    A:证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证
    B:证券评级机构不得为他人提供融资，但是可以提供担保
    C:证券评级机构的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员应当遵纪守法，不得从事损害证券评级机构及其评级对象合法权益的活动
    D:证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

    答案：B
    解析：
    证券评级机构不得为他人提供融资或者担保。本题正确答案为B选项。

  • 第15题：

    证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告。()


    答案：对
    解析：
    证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告。本题说法正确。

  • 第16题：

    证券评级机构应当在()发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。

    A:机构名称、住所
    B:董事、监事、高级管理人员
    C:实际控制人、持股5%以上股权的股东
    D:内部控制机制与管理制度、业务制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券评级机构应当在下列事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案：①机构名称、住所；②董事、监事、高级管理人员；③实际控制人、持股5%以上股权的股东；④内部控制机制与管理制度、业务制度；⑤中国证监会规定的其他事项。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第17题：

    证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（ ）个工作日内，将集合资产管 理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
    A. 15 B. 10 C. 20 D. 5


    答案：D
    解析：
    根据我国现行有关监管规定，证券公司应当在集合资产管理计划设立工作 完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出 机构备案。

  • 第18题：

    证券评级机构应当在下列（　　）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。
    Ⅰ．机构名称、住所
    Ⅱ．董事、监事、高级管理人员
    Ⅲ．实际控制人、持股3%以上股权的股东
    Ⅳ．内部控制机制与管理制度、业务制度

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第二十七条，证券评级机构应当在下列事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案：①机构名称、住所；②董事、监事、高级管理人员；③实际控制人、持股5%以上股权的股东；④内部控制机制与管理制度、业务制度；⑤中国证监会规定的其他事项。

  • 第19题：

    证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。？

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:A

  • 第20题：

    证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）备案。

    • A、证券公司
    • B、期货公司
    • C、所在地中国证监会派出机构
    • D、所在地期货业协会

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（  ）个工作日内报各自所在地的中间中国证监会派出机构备案。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券评级机构应当在机构名称、住所，董事、监事等事项发生变更之日起5个工作日内，报（　　）中国证监会派出机构备案。
    A

    主要办事机构所在地

    B

    注册地

    C

    实际营业地

    D

    以上任一地


    正确答案： C
    解析：
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第二十七条规定，证券评级机构应当在下列事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案：（一）机构名称、住所；（二）董事、监事、高级管理人员；（三）实际控制人、持股5%以上股权的股东；（四）内部控制机制与管理制度、业务制度；（五）中国证监会规定的其他事项。

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。
    A

    基金业协会

    B

    工商注册所在地中国证监会派出机构

    C

    中国证监会

    D

    证券业协会


    正确答案： B
    解析： 基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。

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