保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可以暂停受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（　　）

题目
保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可以暂停受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（　　）

相似考题

1.保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（ ）

2.中国证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》，对其采取监管措施，但对保荐机构不能采取监管措施。（ ）

3.第 33 题 发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达（　　）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。A．10%B．20%C．30%D．50%

4.在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过( )次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。A．2B．3C．1D．4

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  • 第1题：

    2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定，规定的内容包括（ ）。 A．保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留保荐代表人资格，但不能执行保荐业务 B．保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的，不能保留保荐代表人资格，即不能签字推荐项目 C．按照保荐办法的规定，保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告 D．如违反上述规定，中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施


    正确答案：ACD
    掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节，P19。

  • 第2题：

    发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐；1个自然年度内发生下述事项两次以上前款情形且排名前10位的，中国证监会自确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人（ ）。

    A．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

    B．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

    C．证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更

    D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计3次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（ ）


    正确答案：×
    保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

  • 第4题：

    保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐资格3个月。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行()处罚。

    A:暂停保荐机构保荐资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
    B:自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
    C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
    D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

    答案：D
    解析：
    发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)公开发行证券上市当年即亏损；(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第6题：

    按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的辨定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

    A.3
    B.6
    C.9
    D.12

    答案：B
    解析：
    保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

  • 第7题：

    按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

    A.3
    B.4
    C.5
    D.6

    答案：C
    解析：
    保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

  • 第8题：

    发行人在持续督导期间出现有关（）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐；1个自然年度内发生下述事项两次以上前款情形且排名前10位的，中国证监会自确认之13起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。

    • A、证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
    • B、证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
    • C、证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更
    • D、首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任。（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（）。

    • A、负有数额较大到期未清偿的债务
    • B、受到税务的行政处罚
    • C、受到中国证监会的行政处罚
    • D、证券业执业证书未被吊销
    • E、未定期参加保荐代表人年度业务培训

    正确答案:C,D,E

  • 第11题：

    单选题
    保荐代表人被撤销保荐代表人资格的，对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目，（　　）。[2017年2月真题]
    A

    保荐机构更换保荐代表人后可不撤回

    B

    监管机关终止审查

    C

    监管机构不溯及既往

    D

    保荐机构应当撤回推荐


    正确答案： A
    解析：
    保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任，对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目，保荐机构应当撤回推荐；情节严重的，责令保荐机构就各项保荐业务制度限期整改，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人，逾期仍然不符合要求的，撤销其保荐机构资格。

  • 第12题：

    单选题
    按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（  ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
    A

    3

    B

    6

    C

    9

    D

    12


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的资格3个月。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起3日内不再受理相关保荐代表人具有复杂的推荐，1个自然年度内发生下述事项两次以上前述条款情形且排名前10位的，中国证监会自确认之日起12个月内部受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人（ ）。

    A．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

    B．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

    C．证券上市之日起12个月内大股东或者实际控股人发生变更

    D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上的资产或者主营业务发生重组


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

    A．3

    B．5

    C．7

    D．8


    正确答案：B
    保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务自责人、内核负责人。

  • 第16题：

    保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的．中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有（　　）。
    Ⅰ．监管谈话Ⅱ．警告Ⅲ．重点关注Ⅳ．罚款

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅲ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    《保荐办法》第66条：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

  • 第17题：

    发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。

    A:暂停保荐机构的保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
    B:自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
    C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
    D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

    答案：D
    解析：
    发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。②公开发行证券上市当年即亏损。③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第18题：

    保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可（　　）个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。

    A． 12
    B． 3
    C． 6
    D． 24

    答案：C
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十四条，保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

  • 第19题：

    (2018年)发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（　）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

    A.20％
    B.30％
    C.50％
    D.60％

    答案：C
    解析：
    发行人在持续督导期间，证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

  • 第20题：

    保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可在6个月内容不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是（）。

    • A、监管机构终止审查
    • B、监管机构不溯及既往
    • C、保荐机构更换保荐代表人后可不撤回
    • D、保荐机构应当撤回推荐

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可（　　）个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。[2015年11月真题]
    A

    12

    B

    3

    C

    6

    D

    24


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十条，保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十二条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

  • 第23题：

    单选题
    保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的监管措施累计（）以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
    A

    4次

    B

    3次

    C

    1次

    D

    2次


    正确答案： B
    解析：

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