下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有（）。 A．注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5 000万元 B．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 C．保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机 构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持 D．最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚内未因重大违法违规行为受到行政处罚

题目
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有（）。

A．注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5 000万元
B．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
C．保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机 构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持
D．最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚内未因重大违法违规行为受到行政处罚
相似考题

1.证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格的条件的从业人员不少于（ ）名。A．7B．5C．6D．4

2.证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队并且专业结构合理，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。（ ）

3.证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。A.4名B.5名C.6名D.7名

4.证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币2亿元。（ ）

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  • 第1题：

    某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )

    A.注册资本为人民币5亿元，净资产为人民币1亿元 B.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历 C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人 D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚


    正确答案：B

    参考答案：B
    　　答案解析：
    　　试题点评：本题主要考核证券法律制度的“证券公司申请保荐机构资格的条件”知识点。
     

  • 第2题：

    下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有（ ）。 A．注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5 000万元 B．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 C．保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机 构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持 D．最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚


    正确答案：BC
    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5 000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。故AD两项表述不正确。

  • 第3题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币1亿元。


    正确答案：×

  • 第4题：

    下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。
    Ⅰ．实收资本应不低于人民币1亿元
    Ⅱ．净资本应不低于人民币5000万元
    Ⅲ．应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人
    Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于5人
    Ⅴ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    保荐办法》（2009年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第5题：

    下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（ ）。
    Ⅰ 实收资本应不低于人民币1亿元
    Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元
    Ⅲ 应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人
    Ⅳ 符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于5人
    Ⅴ 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    《保荐办法》（2017年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：1、注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；2、具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；3、保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；4、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；5、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；6、最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；7、中国证监会规定的其他条件。

  • 第6题：

    证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料有()。

    A:申请报告
    B:公司设立批准文件
    C:营业执照复印件
    D:证券公司指定联络人的说明

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A、B、C、D选项都是证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料。

  • 第7题：

    证券公司申请保荐机构资格，其符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。()


    答案：对
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格应具备的条件中包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。

  • 第8题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于3人。()


    答案：错
    解析：
    符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。本题说法错误。

  • 第9题：

    下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。
    ①证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格
    ②保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
    ③同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
    ④保荐机构持有发行人的股份合计超过7％时，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责

    A.①②④
    B.①④
    C.①②
    D.③④

    答案：C
    解析：
    ③项错误，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。④项错误，该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第10题：

    下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。

    • A、发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    • B、发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    • C、任何人发行任何证券均应实行保荐制度
    • D、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
    • E、保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作

    正确答案:A,B,D,E

  • 第11题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（）条件。

    • A、注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元
    • B、具有完善的公司治理和内部控制制度
    • C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
    • D、最近3年内无重大违法违规行为

    正确答案:B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有()。 Ⅰ.甲证券公司2015年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2018年3月可以申请保荐机构资格 Ⅱ.李某2015年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，李某在2018年10月可以申请保荐代表人资格 Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交材料 Ⅳ.个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国证券业协会提交材料 Ⅴ.对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析： Ⅰ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条的规定，证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是：最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。 Ⅱ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条的规定，个人申请保荐代表人资格应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。 Ⅲ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十条的规定，证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交相关材料。Ⅳ项，根据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》(中证协发[2014]177号)，个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的，应当符合《保荐办法》规定的条件，并通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请。Ⅴ项，《证券发行上市保荐业务管理办法》将该规定删除，故说法错误。

  • 第13题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

  • 第14题：

    证券公司申请保荐机构资格时，符合保荐代表资格条件的从业人员不少于5人。（ ）


    正确答案：B
    考点：掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节。P16。

  • 第15题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（）。
    Ⅰ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
    Ⅱ．保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
    Ⅲ．所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家
    Ⅳ．证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
    Ⅴ．不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第6条规定，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。Ⅰ项，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。Ⅲ项，只有证券发行规模达到一定数量时，才可以采用联合保荐形式。

  • 第16题：

    下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
    Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
    Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
    Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅱ项，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

  • 第17题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]
    Ⅰ．实收资本应不低于人民币1亿元
    Ⅱ．净资本应不低于人民币5000万元
    Ⅲ．应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人
    Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人
    Ⅴ．最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人

    A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：

  • 第18题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币()元。

    A:1亿
    B:2亿
    C:2000万
    D:5000万

    答案：A
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5千万元。

  • 第19题：

    证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有()。

    A:最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
    B:具有完善的公司治理和内部控制制度
    C:风险控制指标符合相关规定
    D:具有内部风险评估和控制系统

    答案：B,C,D
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格的，应具备的条件之一是：最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。故A项错误。

  • 第20题：

    下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（ ）。
    Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元；
    Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度；
    Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；
    Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条的规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能
    力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第21题：

    申请股票上市的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。

    • A、4名
    • B、5名
    • C、6名
    • D、7名

    正确答案:A

  • 第23题：

    下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有（）。 Ⅰ.注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5000万元 Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 Ⅲ.保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持 Ⅳ.最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第24题：

    单选题
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。 Ⅰ实收资本应不低于人民币1亿元 Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元 Ⅲ应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析： 《保荐办法》（2009年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。I项应为，注册资本不低于人民币1亿元；Ⅴ项应为，最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于20人。

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