非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（　　）。 Ⅰ．公司的控股股东 Ⅱ．持有公司5％股份的股东 Ⅲ．持有公司3％股份的股东 Ⅳ．公司的董事、监事、高级管理人员A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

题目
非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（　　）。
Ⅰ．公司的控股股东 Ⅱ．持有公司5％股份的股东
Ⅲ．持有公司3％股份的股东 Ⅳ．公司的董事、监事、高级管理人员

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
相似考题

1.上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股票。（ ）

2.上市公司非公开发行新股是指向非特定对象发行股票。（ ）

3.上市公司公开发行新殷包括（ ）。A．向原股东配售股份B．向不特定对象公开募集股份C．向特定对象发行股票D．向特定对象公开募集股份

4.非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。（ ）

更多“ 非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（　　）。 ”相关问题

  • 第1题：

    非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向非特定对象发行股票的行为。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    下列各项情形中，需要经证监会核准的有（　）。

    A.非公众公司的非公开发行股票
    B.非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行
    C.非上市公众公司的定向发行
    D.上市公司非公开发行新股

    答案：B,C,D
    解析：
    非公众公司的非公开发行股票，是指发行后发行人股东人数不超过200人，发行方式也没有采用公开发行方式的股票发行；此种股票发行不需报经证监会的核准。

  • 第3题：

    非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（　　）

    A.公司的控股股东
    B.持有公司5％股份的股东
    C.持有公司3％股份的股东
    D.公司的董事、监事、高级管理人员
    E.公司的核心员工

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据《非上市公众公司管理办法》第39条的规定，特定对象的范围包括下列机构或者自然人：
    ①公司股东；
    ②公司的董、监、高、核心员工；
    ③符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。

  • 第4题：

    上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股票，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。()


    答案：错
    解析：
    上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。本题说法错误。

  • 第5题：

    （2017年）根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是（ ）。

    A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让，但股东人数未超过200人的股份有限公司
    B.非上市公众公司向特定对象发行股票，无须中国证监会核准
    C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司
    D.非上市公众公司经中国证监会核准，可以在全国中小企业股份转让系统向不特定对象公开发行

    答案：C
    解析：
    （1）选项AC：“股东累计超过200人”和“股票在全国中小企业股份转让系统公开转让”两个界定标准，“符合其一”即非上市公众公司。（2）选项B：参见上表，非上市公众公司的定向发行行为仅有一种情况是无须经过中国证监会核准的。（3）选项D：维持非上市公众公司身份不变的前提下，无法向不特定对象公开发行股票。

  • 第6题：

    根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。



    A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200 人
    B.股份有限公司首次公开发行股票并上市
    C.上市公司发行新股
    D.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

    答案：B,C,D
    解析：
    本题考核股票发行的类型。选项 A：非公众公司定向发行后股 东人数未超过 200 人，无需证监会核准。选项 B：股份有限公司首次公开发行股 票并上市，应当经证监会核准。选项 C：上市公司发行新股，应当经证监会核准。 选项 D：非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让，需要报经证监会 核准，核准后公司定性为非上市公众公司。

  • 第7题：

    关于非上市公众公司，下列说法正确的有（ ）。

    A.股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人的公司，是非上市公众公司
    B.非上市公众公司股票定向发行的对象不得超过35名
    C.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准
    D.非上市公众公司应当定期披露季度报告、半年度报告和年度报告

    答案：A,C
    解析：
    选项B：非上市公众公司股票定向发行的35名限额不包括公司股东，指的是公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工以及符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。选项D：非上市公众公司应当定期披露的报告包括半年度报告和年度报告，无须披露季度报告。

  • 第8题：

    非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为


    正确答案:正确

  • 第9题：

    上市公司公开发行新股包括（）。 Ⅰ.向原股东配售股份 Ⅱ.向不特定对象公开募集股份 Ⅲ.向特定对象发行股票 Ⅳ.向原股东公开募集股份

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    下列关于非上市公众公司股票定向发行的论述，正确的有(    )。
    A

    非上市公众公司向特定对象发行股票，必须经过中国证监会的核准

    B

    公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工，符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织成为公司确定的特定发行对象时，合计不得超过30名

    C

    自中国证监会予以核准之日起，公司应当在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕。首期发行数量应当不少于总发行数量的50%

    D

    非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，或者非上市公众公司在12个月内发行股票累计融资额低于公司净资产的20%的，豁免向中国证监会申请核准


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（　　）。Ⅰ．公司的控股股东Ⅱ．持有公司5%股份的股东Ⅲ．持有公司3%股份的股东Ⅳ．公司的董事、监事、高级管理人员Ⅴ．公司的核心员工
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    根据《非上市公众公司监督管理办法》（2019年修订）第42条第2款规定，非上市公众公司定向发行的特定对象的范围包括下列机构或者自然人：①公司股东；②公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；③符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。

  • 第12题：

    单选题
    非公开发行股票，是上市公司向特定对象发行股票的增资方式，特定对象包括（  ）。Ⅰ.公司控股股东Ⅱ.公司实际控股人以及其控制的企业Ⅲ.战略投资者Ⅳ.机构投资者
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    上市公司公开发行新股是指向特定对象发行股票。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    上市公司增发，可以向公众公开增发，也可以向特定机构或个人增发。()


    答案：对
    解析：
    增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。上市公司可以向公众公开增发，也可以像特定机构或个人增发，又称定向增发。

  • 第15题：

    非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（）。
    Ⅰ．公司的控股股东
    Ⅱ．持有公司5％股份的股东
    Ⅲ．持有公司3％股份的股东
    Ⅳ．公司的董事、监事、高级管理人员
    Ⅴ．公司的核心员工

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    《非上市公众公司监督管理办法》（2013年修订）第39条第2款规定，非上市公众公司定向发行的特定对象的范围包括下列机构或者自然人：①公司股东；②公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；③符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投
    资者及其他经济组织。

  • 第16题：

    上市公司非公开发行股票的特定对象不得超过10名。（）


    答案：对
    解析：
    非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：①特定对象符合股东大会决议规定的条件；②发行对象不超过10名。

  • 第17题：

    根据证券法律制度的规定，注册制全面实施后，证券发行行为仍需证监会核准的有（　）

    A.非公众公司非公开发行股票
    B.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东超过200人（不含员工持股计划的员工）
    C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
    D.上市公司发行新股

    答案：B,C
    解析：
    非公众公司非公开发行股票，无需履行注册制或者证监会核准，选项A错误。上市公司发行新股，采取注册制，选项D错误。

  • 第18题：

    （2019年）根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。

    A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
    B.上市公司发行新股
    C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
    D.股份有限公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市

    答案：B,D
    解析：
    参考上表及本章考点13下表格“是否需要中国证监会核准综述（非上市公众公司）”。

  • 第19题：

    （2017年）根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是（ ）。

    A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让，但股东人数未超过200人的股份有限公司
    B.非上市公众公司向特定对象发行股票，无须中国证监会核准
    C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司
    D.非上市公众公司经中国证监会核准，可以在全国中小企业股份转让系统向社会公众公开发行股票

    答案：C
    解析：
    （1）选项A：只要股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，不论其股东人数是否超过200人，该公司均成为非上市公众公司；（2）选项B：非上市公众公司向特定对象发行股票，必须经过中国证监会核准（在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准）；（3）选项D：非上市公众公司经中国证监会核准，可以向特定对象发行股票，也可以向不特定合格投资者公开发行股票，但不能向社会公众公开发行股票。

  • 第20题：

    以下证券发行可以采取独立承销方式的是（）。

    • A、某股份有限公司向特定对象共150人发行股票4800万元
    • B、某股份有限公司向特定对象共150人发行股票8000万元
    • C、某股份有限公司向特定对象共250人发行股票4800万元
    • D、某股份有限公司向特定对象共250人发行股票8000万元

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的有（　　）。
    A

    股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当自该行为发生之日起6个月内，按照中国证监会的有关规定制作申请文件

    B

    公开转让的非上市公众公司股票应当在中国证券登记结算公司集中登记存管

    C

    非上市公众公司定向发行都必须经过中国证监会的核准

    D

    非上市公众公司可以向不特定合格投资者公开发行股票


    正确答案： B,D
    解析：
    A项，股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当自该行为发生之日起3个月内，按照中国证监会有关规定制作申请文件，申请文件应当包括但不限于，定向转让说明书、律师事务所出具的法律意见书、会计师事务所出具的审计报告。股份有限公司持申请文件向中国证监会申请核准。在提交申请文件前，股份有限公司应当将相关情况通知所有股东。

  • 第22题：

    多选题
    下列关于股份有限公司发行股票的说法中，正确的有（　　）。
    A

    非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为上市公司

    B

    非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行为公开发行

    C

    上市公司非公开发行新股的不需要经过证监会核准，公开发行新股需要经过核准

    D

    非公众公司非公开发行股票的，发行后股东人数不超过200人，不需要经过证监会核准


    正确答案： A,C
    解析：
    根据规定，非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为“非上市公众公司”；上市公司非公开发行新股和公开发行新股均需要经过证监会核准。

  • 第23题：

    单选题
    根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（　　）。Ⅰ．上市公司向特定对象发行股票，发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价Ⅱ．向特定对象发行股票，且发行对象是董事会拟引入的境内外战略投资者的，定价基准日可以为关于本次发行股票的董事会决议公告日Ⅲ．向特定对象发行股票发行对象是上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的，上市公司应当以竞价方式确定发行价格和发行对象Ⅳ．一般情况下，向特定对象发行的股票，自发行结束之日起六个月内不得转让Ⅴ．向特定对象发行股票，发行对象是通过认购本次发行的股票取得上市公司实际控制权的投资者的，其认购的股票自发行结束之日起十二个月内不得转让
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅰ项，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第56条规定，上市公司向特定对象发行股票，发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十。Ⅱ项，第57条规定，向特定对象发行股票的定价基准日为发行期首日。上市公司应当以不低于发行底价的价格发行股票。上市公司董事会决议提前确定全部发行对象，且发行对象属于下列情形之一的，定价基准日可以为关于本次发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日或者发行期首日：①上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；②通过认购本次发行的股票取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。Ⅲ项，第58条第1款规定，向特定对象发行股票发行对象属于本办法第57条第2款规定以外的情形的，上市公司应当以竞价方式确定发行价格和发行对象。Ⅳ、Ⅴ两项，第59条规定，向特定对象发行的股票，自发行结束之日起六个月内不得转让。发行对象属于本办法第57条第2款规定情形的，其认购的股票自发行结束之日起十八个月内不得转让。

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