关于挂牌公司重大资产重组进程终止，表述正确的有（）。 Ⅰ．挂牌公司自愿选择终止重组，应承诺自公告之日起至少3个月内不再筹划重大资产重组 Ⅱ．独立财务顾问或律师对异常转让无法发表意见或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求等原因终止重大资产重组，应承诺自公告之日起至少6个月内不再筹划重大资产重组 Ⅲ．中国证监会依据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第二十八条的规定，要求挂牌公司终止重大资产重组进程的，挂牌公司应承诺自公告之日起至少6个月内不再筹划重大资产重组 Ⅳ．中国证监会依据《非上市公众公司
题目
Ⅰ．挂牌公司自愿选择终止重组，应承诺自公告之日起至少3个月内不再筹划重大资产重组
Ⅱ．独立财务顾问或律师对异常转让无法发表意见或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求等原因终止重大资产重组，应承诺自公告之日起至少6个月内不再筹划重大资产重组
Ⅲ．中国证监会依据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第二十八条的规定，要求挂牌公司终止重大资产重组进程的，挂牌公司应承诺自公告之日起至少6个月内不再筹划重大资产重组
Ⅳ．中国证监会依据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第二十八条的规定，要求挂牌公司终止重大资产重组进程的，挂牌公司应承诺自公告之日起至少12个月内不再筹划重大资产重组
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
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第1题：
挂牌公司正在筹划重大资产重组事项，以下不属于内幕信息知情人的是（）。
- A、王某，标的公司董事，对上述事项完全不知情
- B、赵某，A公司控股公司的监事
- C、李某，A公司战略规划顾问，主导此次重大重组事项
- D、A公司出纳，对重大资产重组事项不知情
正确答案:D -
第2题：
以下属于重大资产重组内幕信息知情人的是（）。
- A、挂牌公司董事
- B、挂牌公司实际控制人母亲
- C、持有挂牌公司3%股份的股东
- D、挂牌公司独立财务顾问
正确答案:A,B,D -
第3题：
挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象，不影响挂牌公司实施重大资产重组？（）
- A、挂牌公司
- B、挂牌公司的控股股东、实际控制人、控股子公司
- C、标的资产及其控股子公司
- D、挂牌公司的普通员工
正确答案:D -
第4题：
全国股转系统的联合惩戒措施包括（）。
- A、限制挂牌
- B、限制股票发行
- C、限制重大资产重组
- D、限制收购挂牌公司
正确答案:A,B,C,D -
第5题：
关于挂牌公司重大资产重组涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。
- A、挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对上述情况进行核查并发表意见
- B、独立财务顾问和律师还应当对交易对手方及其实际控制人是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
- C、如涉及失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情况是否已规范披露、是否可能造成标的资产存在权属纠纷或潜在诉讼、是否可能损害挂牌公司及股东的合法权益进行核查发表明确意见
- D、挂牌公司可不在《重大资产重组报告书》中对上述情况进行披露
正确答案:D -
第6题：
关于重大资产重组内幕信息知情人报备，下列说法错误的是（）。
- A、因重大资产重组股票暂停转让的公众公司应当在证券暂停转让之日起5个转让日内，向全国股转公司提交内幕信息知情人报备材料
- B、公司股票暂停转让日距离首次董事会召开之日不足5个转让日的，应当在申请暂停转让的同时报送内幕信息知情人报备材料
- C、内幕信息知情人报备材料包括挂牌公司重大资产重组内幕信息知情人登记表、相关人员买卖公司证券的自查报告、公司重大资产重组交易进程备忘录及公司全体董事对内幕信息知情人报备文件真实性、准确性和完整性的承诺书
- D、重大资产重组交易进程备忘录不仅应当提交原件，还应当提交经律师出具鉴证意见的复印件
正确答案:D -
第7题：
全国股转系统对挂牌公司重大资产重组暂停转让申请日前六个月的公司证券转让情况进行核查。发现异常转让情况的，全国股转系统告知挂牌公司，挂牌公司要求继续推进重组进程的，以下说法正确的是（）。
- A、挂牌公司无须对公司证券异常转让是否属于内幕交易及判断的理由进行说明
- B、挂牌公司无须对公司重组事项可能因内幕交易被中国证监会或司法机关立案查处而暂停或终止的风险进行单独揭示
- C、挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师应当对公司证券异常转让是否属于内幕交易发表核查意见并公开披露
- D、挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师无须对公司重组事项可能存在因内幕交易被中国证监会或司法机关立案查处而暂停或终止的风险进行单独揭示
正确答案:C -
第8题：
关于重大资产重组证券暂停转让前存在异常转让情形的处理，下列说法错误的是（）。
- A、挂牌公司要求继续推进重组进程的，应当单独披露关于重大资产重组相关证券异常转让情况的说明，对异常转让是否属于内幕交易及判断理由进行说明
- B、挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师应当对挂牌公司证券异常转让是否属于内幕交易发表核查意见并公开披露
- C、挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师无法发表意见，或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组交易进程要求的，公司可以参考独立财务顾问及律师的意见自愿选择是否继续该次重组进程
- D、挂牌公司及其聘请的独立财务顾问与律师均应当对挂牌公司重组事项可能存在因内幕交易被中国证监会或司法机关立案查处而暂停或终止的风险进行单独揭示
正确答案:C -
第9题：
挂牌公司进行重大资产重组时，股票在全国股份转让系统公开转让的公众公司应当在证券暂停转让之日起（）个转让日内，向全国股转公司提交挂牌公司重大资产重组内幕信息知情人登记表。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、5
正确答案:D -
第10题：
根据《重组管理办法》规定，关于重大资产重组的信息管理表述不正确的是（）。
- A、公众公司与交易对方就重大资产重组进行初步磋商时，应当采取有效的保密措施，与参与或知悉本次重大资产重组信息的相关主体签订保密协议
- B、公众公司及其控股股东、实际控制人等相关主体研究、筹划、决策重大资产重组事项，原则上应当在相关股票暂停转让后或者非转让时间进行
- C、公众公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存
- D、在筹划重大资产重组的阶段，交易各方未达成实质性意向，但相关信息已在媒体上传播，公众公司应当及时发布澄清公告，可以暂不申请股票暂停转让
正确答案:D -
第11题：
以下关于重大资产重组信息管理的相关规定，正确的有（）。
- A、挂牌公司如需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的，应在相关股票暂停转让后进行
- B、挂牌公司因重大资产重组股票暂停转让后，决定取消重大资产重组，可不进行内幕知情人信息报备
- C、挂牌公司应当在证券暂停转让之日起5个转让日内，向全国股转系统进行内幕信息知情人报备
- D、公众公司与交易对方就重大资产重组进行初步磋商时，应当采取有效的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围，并与参与或知悉本次重大资产重组信息的相关主体签订保密协议
正确答案:A,C,D -
第12题：
单选题下列股份转让系统挂牌公司重大资产重组相关事项的说法，正确的是（ ）。A挂牌公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买的，在计算相应指标时，应当以第一次交易时挂牌公司以及交易标的期末资产总额、资产净额作为分子和分母
B挂牌公司出售生产设备的资产总额占其最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的30%以上的，构成重大资产重组
C挂牌公司计算相关交易是否达到重大资产重组标准时，其净资产额应当包括少数股东权益
D挂牌公司购买用于生产经营的土地使用权的资产总额占其最近一个会计年度审计的合并财务会计报表期末资产总额的60%，不构成重大资产重组
E挂牌公司向控股子公司增资，出资额占挂牌公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例为35%，占净资产额的比例为65%，不构成重大资产重组
正确答案： C解析：
根据《挂牌公司重大资产重组业务问答》（股转系统公告〔2018〕1232号）具体分析如下：
A项，挂牌公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，在计算相应指标时，应当以第一次交易时最近一个会计年度挂牌公司经审计的合并财务会计报表期末资产总额、期末净资产额作为分母；在计算分子时，最近一次交易标的资产相关财务数据应当以最近一期经审计的资产总额、资产净额为准。
B项，挂牌公司出售土地使用权、房产以及购买或出售生产设备，若达到《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第2条规定的标准，构成重大资产重组。
《非上市公众公司重大资产重组管理办法》（2020年修订）第2条第3款第1项规定，购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到50%以上构成重大资产重组。
C项，挂牌公司根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第2条、第35条的规定，计算购买、出售的资产净额占挂牌公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例时，前述挂牌公司净资产额不应包括少数股东权益。
D项，挂牌公司购买用于生产经营的土地使用权、房产达到《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第2条规定的标准，应当按照公司章程及相关规范性文件的要求履行审议程序和信息披露义务，但不构成重大资产重组。
E项，挂牌公司向全资子公司或控股子公司增资、新设全资子公司或控股子公司，不构成重大资产重组。但挂牌公司新设参股子公司或向参股子公司增资，若达到《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第2条规定的标准，则构成重大资产重组。
《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第2条第3款第2项规定，购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上。 -
第13题：
公司停牌前6个月股票出现异常转让情况时，挂牌公司应当终止重大资产重组的情形有（）。
- A、挂牌公司因证券异常转让情况被中国证监会或司法机关立案的
- B、公司聘请的独立财务顾问、律师无法发表意见
- C、公司聘请的独立财务顾问、律师认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求的
- D、被中国证监会要求终止本次重大资产重组的
正确答案:B,C,D -
第14题：
以下构成违规的情形有（）。
- A、公司重大资产重组暂停转让申请表无主办券商盖章
- B、公司拟进行重大资产重组且相关信息尚未泄露，盘中董秘电话联系监管员办理暂停转让
- C、公司定于暂停转让生效日披露暂停转让的提示性公告
- D、交易双方仅达成初步实质性意向，挂牌公司立即申请重大资产重组暂停转让
正确答案:B,C -
第15题：
挂牌公司披露重大资产重组预案或重大资产重组报告书后，因自愿选择终止重组、独立财务顾问或律师对异常转让无法发表意见或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求等原因终止本次重大资产重组的，应当及时披露关于终止重大资产重组的临时公告，并同时在公告中承诺自公告之日起至少（）个月内不再筹划重大资产重组。
- A、12
- B、6
- C、3
- D、2
正确答案:C -
第16题：
挂牌公司因与挂牌公司重大资产重组相关证券异常转让被中国证监会或司法机关立案的时候，以下表述正确的是（）。
- A、应当暂停重组进程
- B、挂牌公司无须披露被相关机构立案的临时公告
- C、挂牌公司聘请的独立财务顾问无须发布风险提示公告
- D、挂牌公司因被中国证监会或司法机关立案而影响重组的，在影响重组审查的情形消除后不能申请恢复重组进程
正确答案:A -
第17题：
挂牌公司拟购买的标的资产属于失信联合惩戒对象，不影响挂牌公司实施重大资产重组。
正确答案:错误 -
第18题：
关于公众公司重大资产重组的管理，以下说法中正确的是（）。
- A、全国股转系统对公众公司重大资产重组实施自律管理
- B、中国证监会依法对公众公司重大资产重组实施监督管理
- C、中国证监会将公众公司重大资产重组中的当事人的违法行为和整改情况记入诚信档案
- D、全国股转系统对公众公司重大资产重组实施监督管理
正确答案:A,B,C -
第19题：
挂牌公司因重大资产重组证券暂停转让后，应当（）披露一次重大资产重组进展情况报告，说明重大资产重组的谈判、批准、定价等事项进展情况和可能影响重组的不确定因素。
- A、每半月
- B、每月
- C、每两月
- D、每季度
正确答案:B -
第20题：
挂牌公司重大资产重组暂停转让申请日前六个月内公司证券存在异常转让情况，其自愿选择终止重组。以下做法不正确的是（）。
- A、公司应当再次召开董事会审议终止重组的相关事项
- B、公司应及时发布终止重大资产重组公告，披露该次重大资产重组的基本情况及终止原因
- C、公司在发布相关公告同时申请股票恢复转让
- D、公司应在相关公告中承诺自公告之日起至少12个月内不再筹划重大资产重组
正确答案:D -
第21题：
关于挂牌公司重大资产重组进程终止，表述正确的有（）。 Ⅰ挂牌公司自愿选择终止重组，应承诺自公告之日起至少3个月内不再筹划重大资产重组 Ⅱ独立财务顾问或律师对异常转让无法发表意见或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求等原因终止重大资产重组，应承诺自公告之日起至少6个月内不再筹划重大资产重组 Ⅲ中国证监会依据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第二十八条的规定，要求挂牌公司终止重大资产重组进程的，挂牌公司应承诺自公告之日起至少6个月内不再筹划重大资产重组 Ⅳ中国证监会依据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第二十八条的规定，要求挂牌公司终止重大资产重组进程的，挂牌公司应承诺自公告之Et起至少12个月内不再筹划重大资产重组
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅳ
- D、Ⅲ、Ⅳ
- E、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C -
第22题：
以下挂牌公司除了（），均属于其他具有金融属性的挂牌公司，在相关监管政策明确前应当暂停股票发行、重大资产重组等相关业务。
- A、小额贷款公司
- B、私募基金管理公司
- C、商业保理公司
- D、融资租赁公司
正确答案:B -
第23题：
关于挂牌公司重大资产重组，以下说法正确的是（）。
- A、公众公司控股子公司的资产交易可能构成重大资产重组
- B、重大资产重组是日常经营活动之外的交易行为
- C、重大资产重组会导致公众公司的业务、资产发生重大变化
- D、重大资产重组可能是日常经营活动中的交易
正确答案:A,B,C -
第24题：
单选题挂牌公司重大资产重组期间，关于开展股票发行以及新的资产重组业务的表述正确的是()。A不可以发行股票和筹措新的资产重组
B可以发行股票和筹措新的资产重组
C可以发行股票，不能筹措新的资产重组
D不可以发行股票，可以筹措新的重大资产重组
正确答案： C解析： 《挂牌公司并购重组业务问答(二)》第2条规定，挂牌公司如存在尚未完成的重大资产重组事项，在前次重大资产重组实施完毕并披露实施情况报告书之前，不得筹划新的重大资产重组事项，也不得因重大资产重组申请暂停转让。挂牌公司如存在尚未完成的证券发行，在前次证券发行完成新增证券登记前，不得筹划重大资产重组事项，也不得因重大资产重组申请暂停转让。除发行股份购买资产构成重大资产重组并募集配套资金的情况外，在前次重大资产重组实施完毕并披露实施情况报告书前，挂牌公司不得在重组实施期间启动证券发行程序。