某挂牌公司董事长在公司发布《重大资产重组公告》前买卖挂牌公司股票的行为，是（）。A、涉嫌操纵市场B、涉嫌内幕交易C、合法但不合规D、合法合规
题目
某挂牌公司董事长在公司发布《重大资产重组公告》前买卖挂牌公司股票的行为，是（）。
- A、涉嫌操纵市场
- B、涉嫌内幕交易
- C、合法但不合规
- D、合法合规
相似考题
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题：
全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全，合法规范经营要求中，说法错误的是（ ）A.公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层（以下简称“三会一层”）组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。
B.公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。如有，应在申请挂牌前予以归还或规范
C.合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为
D.公司可以不设独立财务部门进行独立的财务会计核算答案：D解析：公司治理机制健全，合法规范经营
（1）公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层（以下简称“三会一层”）组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。
（2）合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为
（3）公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。如有，应在申请挂牌前予以归还或规范
（4）公司应设有独立财务部门进行独立的财务会计核算，相关会计政策能如实反映企业财务状况、经营成果和现金流量。 -
第2题：
关于挂牌公司重大资产重组进程终止，表述正确的有（）。
Ⅰ．挂牌公司自愿选择终止重组，应承诺自公告之日起至少3个月内不再筹划重大资产重组
Ⅱ．独立财务顾问或律师对异常转让无法发表意见或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求等原因终止重大资产重组，应承诺自公告之日起至少6个月内不再筹划重大资产重组
Ⅲ．中国证监会依据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第二十八条的规定，要求挂牌公司终止重大资产重组进程的，挂牌公司应承诺自公告之日起至少6个月内不再筹划重大资产重组
Ⅳ．中国证监会依据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第二十八条的规定，要求挂牌公司终止重大资产重组进程的，挂牌公司应承诺自公告之日起至少12个月内不再筹划重大资产重组A、Ⅰ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ答案：D解析：《挂牌公司并购重组业务问答（二）》规定，挂牌公司披露重大资产重组预案或重大资产重组报告书后，因自愿选择终止重组、独立财务顾问或律师对异常转让无法发表意见或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求等原因终止本次重大资产重组的，应当及时披露关于终止重大资产重组的临时公告，并同时在公告中承诺自公告之日起至少3个月内不再筹划重大资产重组。中国证监会依据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第28条的规定，要求挂牌公司终止重大资产重组进程的，挂牌公司应当及时披露关于重大资产重组被要求终止的临时公告，并同时在公告中承诺自公告之日起至少12个月内不再筹划重大资产重组。 -
第3题：
挂牌公司正在筹划重大资产重组事项，以下不属于内幕信息知情人的是（）。
- A、王某，标的公司董事，对上述事项完全不知情
- B、赵某，A公司控股公司的监事
- C、李某，A公司战略规划顾问，主导此次重大重组事项
- D、A公司出纳，对重大资产重组事项不知情
正确答案:D -
第4题：
以下属于全国股转公司重点监控的可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为的是（）。
- A、挂牌公司董事长A于公司年报发布前一个月开始每日持续买入5000股公司股票
- B、投资者B挂出1000股定价卖出申报后，又改变想法，立即撤销该申报
- C、某挂牌公司股票T日突然连续上涨，且公司无重大事项公告
- D、父亲C以市场价格将100万股挂牌公司股票转让与其儿子D
正确答案:A -
第5题：
某挂牌公司因重大资产重组事项发布证券暂停转让的公告。根据规定，证券暂停转让时间由挂牌公司自主确定，但原则上不应超过（）个月，且恢复转让日与重大重组事项首次董事会召开的时间间隔不得少于（）个转让日。
- A、1；10
- B、2；9
- C、3；9
- D、3；10
正确答案:C -
第6题：
挂牌公司重大资产重组暂停转让申请日前六个月内公司证券存在异常转让情况，其自愿选择终止重组。以下做法不正确的是（）。
- A、公司应当再次召开董事会审议终止重组的相关事项
- B、公司应及时发布终止重大资产重组公告，披露该次重大资产重组的基本情况及终止原因
- C、公司在发布相关公告同时申请股票恢复转让
- D、公司应在相关公告中承诺自公告之日起至少12个月内不再筹划重大资产重组
正确答案:D -
第7题：
以下属于挂牌公司发行情况报告书必备内容的有（）。
- A、主办券商关于该次发行合法合规性的意见
- B、律师事务所关于该次发行过程及发行对象合法合规性的意见
- C、现有股东优先认购安排
- D、挂牌公司全体董事、监事及高级管理人员的公开声明
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
挂牌公司取得全国股转系统股份登记函后，需要在指定信息披露平台上披露以下哪些公告？（）
- A、新增股份挂牌并公开转让的公告
- B、股票发行情况报告书
- C、股票发行法律意见书
- D、主办券商关于股票发行合法合规性意见
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
挂牌公司股票发行方案中应披露（）。
- A、募集资金用途
- B、主办券商关于该次发行的合法合规意见
- C、发行前后前十大股东持股比例变动情况
- D、募集资金专户信息
正确答案:A -
第10题：
新三板挂牌准入相关规则中规定“公司股票发行和转让合法合规，最近24个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券”。
正确答案:错误 -
第11题：
多选题赵某买入丙公司股票并卖出的做法属于（ ）。A内幕交易行为
B证券欺诈行为
C操纵证券市场行为
D发布虚假信息扰乱市场行为
正确答案： B,A解析：
《中华人民共和国证券法》第76条规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。 -
第12题：
单选题下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（）。A某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票
B基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重
C投资者甲用合法获取的内幕信息买卖股票
D上市公司董事泄露公司重要信息
正确答案： D解析： -
第13题：
某上市公司拟向张某、王某、甲公司发行股份购买其所持有乙公司100％股权，其中张某、王某、甲公司所持有乙公司的股权比例分别为10％、15％、75％，该项目申报文件尚未被证监会正式受理，该交易以涉嫌内幕交易被证监会立案调查，下列情形将导致证监会无法恢复受理程序的是（ ）。A.证监会经调查核实发现上市公司的董事赵某涉嫌内幕交易，该董事已被撤换
B.证监会经调查核实发现甲公司的董事李某涉嫌内幕交易，该董事已被撤换
C.证监会经调查核实发现本次交易提供服务的审计机构涉嫌内幕交易，已被撤换
D.证监会经调查核实发现张某、王某均涉嫌内幕交易，张某与王某同时退出交易答案：D解析：根据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》的规定
第六条，上市公司向中国证监会提出重大资产重组行政许可申请，如该重大资产重组事项涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未受理的，中国证监会不予受理；已经受理的，中国证监会暂停审核。
第七条，按照本规定第六条不予受理或暂停审核的行政许可申请，如符合以下条件，未受理的，中国证监会恢复受理程序，暂停审核的恢复审核：
（一）中国证监会或者司法机关经调查核实未发现上市公司、占本次重组总交易金额比例在20%以上的交易对方（如涉及多个交易对方违规的，交易金额合并计算），及上述主体的控股股东、实际控制人及其控制的机构存在内幕交易的。
（二）中国证监会或者司法机关经调查核实未发现上市公司董事、监事、高级管理人员，上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员，交易对方的董事、监事、高级管理人员，占本次重组总交易金额比例在20%以下的交易对方及其控股股东、实际控制人及上述主体控制的机构，为本次重大资产重组提供服务的证券公司、证券服务机构及其经办人员，参与本次重大资产重组的其他主体等存在内幕交易的；或者上述主体虽涉嫌内幕交易，但已被撤换或者退出本次重大资产重组交易的；
（三）被立案调查或者立案侦查的事项未涉及本款第（一）项、第（二）项所列主体的。依据前款第（二）项规定撤换财务顾问的，上市公司应当撤回原重大资产重组行政许可申请，重新向中国证监会提出申请。上市公司对交易对象、交易标的等作出变更导致重大资产重组方案重大调整的，还应当重新履行相应的决策程序。
D项，张某、王某均涉嫌内幕交易，合并计算所持股权比例为25％，属于占本次重组总交易金额比例在20％以上的交易对方，即便同时退出，也不可恢复。 -
第14题：
证券公司的自营业务合规风险包括( )。
Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．操纵市场
Ⅲ．投资决策失误Ⅳ．规模失控A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ. 、Ⅳ
C: Ⅰ. 、Ⅱ
D: Ⅱ、Ⅲ答案：C解析：证券公司的自营业务合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、
行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为．如从事内幕交易
、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、
遭受财产损失或声誉损失的风险。 -
第15题：
以下属于重大资产重组内幕信息知情人的是（）。
- A、挂牌公司董事
- B、挂牌公司实际控制人母亲
- C、持有挂牌公司3%股份的股东
- D、挂牌公司独立财务顾问
正确答案:A,B,D -
第16题：
挂牌公司股票发行备案材料中的（）中可能披露认购协议中的特殊条款。
- A、发行情况报告书
- B、发行方案
- C、券商合法合规意见
- D、股票发行法律意见书
正确答案:A,B,C,D -
第17题：
关于重大资产重组证券暂停转让前存在异常转让情形的处理，下列说法错误的是（）。
- A、挂牌公司要求继续推进重组进程的，应当单独披露关于重大资产重组相关证券异常转让情况的说明，对异常转让是否属于内幕交易及判断理由进行说明
- B、挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师应当对挂牌公司证券异常转让是否属于内幕交易发表核查意见并公开披露
- C、挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师无法发表意见，或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组交易进程要求的，公司可以参考独立财务顾问及律师的意见自愿选择是否继续该次重组进程
- D、挂牌公司及其聘请的独立财务顾问与律师均应当对挂牌公司重组事项可能存在因内幕交易被中国证监会或司法机关立案查处而暂停或终止的风险进行单独揭示
正确答案:C -
第18题：
证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
- A、独立董事
- B、监事
- C、合规负责人
- D、董事会秘书
正确答案:C -
第19题：
挂牌公司临时报告是（）发布的对外公告。
- A、董事会秘书
- B、挂牌公司法定代表人
- C、主办券商
- D、挂牌公司
正确答案:D -
第20题：
下列人员哪些知悉挂牌公司重大事件发生时，挂牌公司及信息披露义务人应发布临时公告？（）
- A、董事
- B、监事
- C、经理
- D、财务总监
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
假定周一至周五均为交易日，下列选项中，挂牌公司没有履行及时信息披露的义务的情形是（）。
- A、挂牌公司于周一召开股东大会，并当日在全国股转公司发布了股东大会决议公告
- B、挂牌公司在周一发生的一次股票转让被全国股转公司认定为异常波动，挂牌公司于周三发布了股票异常波动公告
- C、挂牌公司在周四召开董事会，于次一周的周一发布董事会决议公告
- D、挂牌公司某股东周一权益变动触发应披露条件，挂牌公司于周三发布了权益变动公告
正确答案:B -
第22题：
判断题某上市公司董事涉嫌内幕交易，由于案情复杂，国务院证券监督管理机构在调查过程中，经其主要负责人批准，决定限制该董事的证券买卖30个交易日，该限制证券买卖的做法符合法律规定。（ ）A对
B错
正确答案： 错解析： 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的，可以延长十五个交易日。 -
第23题：
不定项题2.根据《证券法》的规定,甲公司董事刘某在董事会会议期间电话通知朋友赵某购进甲公司股票的行为,属于:（）A内幕交易
B证券欺诈
C发布虚假信息
D操纵证券市场
正确答案： A解析：