以下关于股份锁定的说法正确的有（　　）A.中小板上市公司，董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50％ B.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50％ C.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本公司股份 D.创业板

题目
以下关于股份锁定的说法正确的有（　　）

A.中小板上市公司，董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50％
B.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50％
C.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本公司股份
D.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份
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1.以下关于账户密码解锁定说法不正确的有()。A.解锁定可由本人或他人代为办理B.解锁定时需要同时提交与账户相符的实名证件和正确密码C.解锁定时，若身份信息相符，但密码输入不正确的，只能办理密码挂失D.解锁定时，若身份信息不符，但密码输入正确，则立即开通该账户

2.下列关于股份说法正确的有（ ）。A．每股股份的金额相等B．每股股份拥有相同的表决权C．股份是股份制公司资本的最基本构成单位D．股东持有的公司股份可以依法转让

3.关于股份制商业银行说法中错误的有什么股份制商业银行说法错误的有什么 请举例说明并解释

4.下列关于股份说法正确的有( )。（1分）A．每股股份的金额相等B．每股股份拥有相同的表决权C．股份是股份制公司资本的最基本构成单位D．股东持有的公司股份可以依法转让

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  • 第1题：

    关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有( )。

    A、 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让

    B、 股份转让公司应当与证券公司签订委托协议

    C、 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

    D、 退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月
    Ⅱ.外国战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月
    Ⅲ.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定36个月
    Ⅳ.战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定36个月
    Ⅴ.上市公司董事认购本公司公开发行的股票，无锁定期限制

    A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ项，深交所、上交所《股票上市规则》均规定，发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者问接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。Ⅱ项，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条第3项规定，外国战略投资者取得的上市公司A股股份3年内不得转让。
    　　Ⅲ项，《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订）第9条第3项规定，发行对象属于董事会拟引入的境内外战略投资者的，具体发行对象及其定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。据此，境内、境外战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，都应锁定36个月。
    　　Ⅳ项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第14条第3款规定，战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
    　　Ⅴ项，《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第7条第1款规定，因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25％，新增有限售条件的股份计人次年可转让股份的计算基数。即不能全部转让，股份转让部分受到了限制。

  • 第3题：

    关于卖出看涨期权的目的，以下说法正确的有（ ）。

    A. 为获得权利金价差收益
    B. 为赚取权利金
    C. 有限锁定期货利润
    D. 为限制交易风险

    答案：B,C
    解析：
    卖出看涨期权的运用：①为取得权利金或期权价差收益而卖出看涨期权；②为锁定期货利润而卖出看涨期权。故此题选BC。

  • 第4题：

    下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的有（　　）

    A.控股股东持有的首次公开发行股票前己发行股份，应锁定36个月
    B.国外战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月
    C.境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定36个月
    D.战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定36个月
    E.上市公司董事认购本公司公开发行的股票，无锁定限制

    答案：A,B,C
    解析：
    B，国外战略投资者取得的上市公司A股股份，3年内不得转让。C，境内、境外战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，都应锁定36个月。D，根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。E，根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的规定，董事因公开发行新增无限售条件股份当年可转让25％，即不能全部转让，股份转让部分受到了限制。

  • 第5题：

    关于股份限售期，以下说法正确的有（　　）。
    Ⅰ．上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月
    Ⅱ．控股股东认购的可转债无限售期
    Ⅲ．控股股东参与增发应锁定12个月
    Ⅳ．非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份应锁定36个月

    A.Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ，关于配股，深交所主板、中小板、创业板上市公司规范运作指引均规定，持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份，限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。未见上交所作出相似规定。Ⅱ、Ⅲ，可转债、增发均无限售期规定。

  • 第6题：

    关于代办股份转让业务，以下说法正确的有（）

    A:投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理
    B:在重新确认股份后，股份转让公司应向股份持有人出具股份确认书
    C:股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让
    D:股份转让公司已确认的，可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A项，投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理，委托方式可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等。BCD三项，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理，股份转让公司的股份持有者办理股份重新登记和托管时，应按规定向办理机构提交有关材料，在重新确认股份后，股份转让公司应向股份持有人出具股份确认书股份转让公司已确认的、可进行股份转让的股份应当托管在证券登记结算机构.并且托管后方可开始转。

  • 第7题：

    以下关于股票的说法，正确的有( )。
    Ⅰ．股票是一种虚拟资本，无价证券
    Ⅱ．股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等
    Ⅲ．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
    Ⅳ．同种类的每一股份具有不同权利

    A: Ⅰ. Ⅱ.
    B: Ⅱ. Ⅲ.
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    股票是一种有价证券．它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
    股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等。公司的股份采取股票的形式。
    股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利。

  • 第8题：

    关于【锁定对象】的说法正确的是（）

    • A、执行快捷键Ctrl＋L可快速锁定对象
    • B、锁定的对象可随意更改颜色
    • C、在选中的对象上单击右键在弹出的菜单中执行【锁定对象】命令即可锁定目标对象
    • D、执行【排列－锁定对象】命令可锁定对象

    正确答案:C,D

  • 第9题：

    以下关于账户密码解锁定说法不正确的有（）。

    • A、解锁定可由本人或他人代为办理
    • B、解锁定时需要同时提交与账户相符的实名证件和正确密码
    • C、解锁定时，若身份信息相符，但密码输入不正确的，只能办理密码挂失
    • D、解锁定时，若身份信息不符，但密码输入正确，则立即开通该账户

    正确答案:A,C,D

  • 第10题：

    关于EICAS状态信息，以下哪种说法不正确：（）

    • A、实时状态信息自动清除
    • B、锁定状态信息可以在状态页面人工清除
    • C、锁定状态信息可以在维护页面人工清除
    • D、状态信息与MEL相关

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    下列关于主板上市公司股份锁定期的说法正确的是（　　）。[2008年真题]Ⅰ．控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月Ⅱ．外国战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月Ⅲ．境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定36个月Ⅳ．战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定36个月Ⅴ．上市公司董事认购本公司公开发行的股票，无锁定期限制
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    Ⅰ项，深交所、上交所主板《股票上市规则》（2019年修订）均规定，发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
    Ⅱ项，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条第3项规定，外国战略投资者取得的上市公司A股股份3年内不得转让。
    Ⅲ项，根据《上市公司非公开发行股票实施细则》（2020年修订）第9条第3项规定，发行对象属于董事会拟引入的境内外战略投资者的，具体发行对象及其定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。据此，境内、境外战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，都应锁定36个月。
    Ⅳ项，《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第14条第3款规定，战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
    Ⅴ项，《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第7条第1款规定，因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。即不能全部转让，股份转让部分受到了限制。

  • 第12题：

    单选题
    关于“账户锁定阈值”策略的含义，说法正确的有（）。
    A

    用户账户被锁定的登录成功的次数

    B

    用户账户被锁定的登录失败尝试的次数

    C

    用户账户被锁定的登录成功尝试的次数

    D

    用户账户被锁定的登录的总次数


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下关于按流通受限与否分类的说法，正确的是（ ）。
    A.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份
    B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份
    C.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份
    D.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让制的股份


    答案：B,C,D
    解析：
    未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为以下类别：① 未上市流通股份。②已上市流通股份。

  • 第14题：

    关于股份限售期，以下说法正确的有（ ）。
    Ⅰ.上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月
    Ⅱ.控股股东认购的可转债无限售期
    Ⅲ.控股股东参与增发锁定12个月
    Ⅳ.非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份锁定36个月
    Ⅴ.上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股份，在收购行为完成后的12个月内不得转让，但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制

    A：Ⅰ、Ⅱ
    B：Ⅳ、Ⅴ
    C：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，对于配股，深圳证券交易所主板、中小企业板、创业板上市公司《规范运作指引》（2015年修订）均规定，持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份，限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。上交所未做出规定。Ⅱ、Ⅲ两项，公开增发与发行可转换公司债券无限售期规定。Ⅳ项，《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订）第9条规定，发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。Ⅴ项，《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第74条规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份．在收购完成后12个月内不得转让。收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述12个月的限制，但应当遵守本办法第6章的规定。

  • 第15题：

    关于锁定期的表述错误的是（ ）

    A.锁定期分为强制锁定和资源锁定两种
    B.强制锁定是根据法律法规或公司章程规定的关于股份锁定的规则
    C.锁定期的设置,通常是为了保护中小投资者的利益,防止“内部人”利用信息优势获得不当利益
    D.自愿锁定是指在强制锁定的基础上,为了提升投资者信心,公司的实际控制人、高管、董事、监事、控股股东等自愿承诺在一定时间内不对外转让其持有的上市公司的股份

    答案：A
    解析：

  • 第16题：

    关于股份限售期，以下说法正确的有（　　）

    A.上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月
    B.控股股东认购的可转债无限售期
    C.控股股东参与增发应锁定12个月
    D.非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份应锁定36个月
    E.上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制。

    答案：B,D,E
    解析：
    A，关于配股，深交所主板、中小板、创业板上市公司规范运作指引均规定，持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份，限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。未见上交所作出相似规定。B、C，可转债、增发均无限售期规定。

  • 第17题：

    下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的有（　　）。
    Ⅰ．控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月
    Ⅱ．国外战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月
    Ⅲ．境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定36个月
    Ⅳ．战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定36个月


    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

    答案：D
    解析：
    国外战略投资者取得的上市公司A股股份，3年内不得转让。境内、境外战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，都应锁定36个月。根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的规定，董事因公开发行新增无限售条件股份当年可转让25％，即不能全部转让，股份转让部分受到了限制。

  • 第18题：

    关于卖出看涨期权的目的，以下说法正确的是（）。
    Ⅰ.为获得权利金价差收益
    Ⅱ.为赚取权利金
    Ⅲ.有限锁定期货利润
    Ⅳ.为限制交易风险

    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅱ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    答案：B
    解析：
    卖出看涨期权的目的包括：①获取权利金收入或权利金价差收益；②对冲标的资产多头；③增加标的资产多头的利润。

  • 第19题：

    以下关于储位的说法正确的是（）

    • A、WMS系统操作商品移入暂存储位后，将直接锁定ERP库存
    • B、WMS系统操作商品移入残品储位后，将直接锁定ERP库存
    • C、残品储位可以进行等级变更
    • D、良品储位可以进行等级变更

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    关于激光制导炸弹，以下说法正确的是（）

    • A、炸弹自身发射激光照射目标
    • B、弹体外的装备发射激光照射目标
    • C、目标发射激光时被炸弹锁定并摧毁
    • D、以上三种说法均正确

    正确答案:B

  • 第21题：

    关于起落架收放手柄，正确的说法是：（）

    • A、地面锁定在放下位
    • B、空中不锁定
    • C、地面可人工超控
    • D、以上都对

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    关于锁定期的表述错误的是（  ）。
    A

    锁定期分为强制锁定和自愿锁定两种

    B

    强制锁定是根据法律法规或公司章程规定的关于股份锁定的规则

    C

    锁定期的设置，通常是为了保护中小投资者的利益，防止“内部人”利用信息优势获得不当利益

    D

    自愿锁定是指在强制锁定的基础上，为了提升投资者信心，公司的实际控制人、高管、董事、监事、控股股东等自愿承诺在一定时间内不对外转让其持有的上市公司的股份


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于股份限售期，以下说法正确的有()。 Ⅰ 上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月 Ⅱ 控股股东认购的可转债无限售期 Ⅲ 控股股东参与增发锁定12个月 Ⅳ 非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份锁定18个月 Ⅴ 上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股份，在收购行为完成后的18个月内不得转让，但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受18个月的限制
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： Ⅰ项，对于配股，深圳证券交易所主板、中小企业板、创业板上市公司《规范运作指引》(2015年修订)均规定，持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份，限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。上交所未做出规定。Ⅱ、Ⅲ两项，公开增发与发行可转换公司债券无限售期规定。Ⅳ项，《上市公司非公开发行股票实施细则》第7条规定，市公司董事会决议提前确定全部发行对象，且属于下列情形之一的，定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日或者发行期首日，认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。Ⅴ项，《上市公司收购管理办法》第74条规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后18个月内不得转让。收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述18个月的限制，但应当遵守本办法第6章的规定。

  • 第24题：

    多选题
    关于【锁定对象】的说法正确的是（）
    A

    执行快捷键Ctrl＋L可快速锁定对象

    B

    锁定的对象可随意更改颜色

    C

    在选中的对象上单击右键在弹出的菜单中执行【锁定对象】命令即可锁定目标对象

    D

    执行【排列－锁定对象】命令可锁定对象


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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