发行人发行新股的，在取得中国证监会的核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，( )应督促发行人主动交回已取得的核准批文。A、主承销商 B、财务顾问 C、注册会计师 D、投资总顾问

题目
发行人发行新股的，在取得中国证监会的核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，( )应督促发行人主动交回已取得的核准批文。

A、主承销商
B、财务顾问
C、注册会计师
D、投资总顾问
相似考题

1.发行人取得中国证监会的核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，( )应督促发行人主动交回已取得的核准批文．A．注册会计师B．保荐人C．财务顾问D．投资总顾问

2.关于在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列说法正确的是（ ）。 A．特定行业的发行人应当提供主管部门的相关意见 B．发行人必须将招股说明书(预审稿)同时在证监会及其企业网站上披露 C．发行人申请核准后、股票发行结束前，发行人发生重大事项的，应当暂缓或者暂停发行，并及时报告中国证监会，此时进入静默期，不再披露有关本次发行的任何信息，直至该重大事项的影响结束 D．自中国证监会做出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请

3.发行人申请文件经核准后，在招股说明书披露前发生的（ ）等事项，发行人应视情况及时修改招股说明书，并提供补充材料，必要时应重新经过证监会核准。 A．财税政策的重大变动 B．取得或失去新的重大专利或特许权 C．进行新的重大投资或融资行为 D．业务方向和范围的重大变动

4.在《上市公告书》中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括（ ）。A．主要投入、产出物供求及价格的重大变化B．发行人住所的变更C．律师事务所的变动D．发生新的重大负债或重大债项发生变化

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  • 第1题：

    新股发行申请获得核准后，在核准批文有效期内，由发行人及主承销商自行选择发行时问窗口。 （ ）


    正确答案：A
    了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节，P151。

  • 第2题：

    发行人取得核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，保荐机构(主承销商)应督促发行人主动交回已取得的核准批文。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第3题：

    发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，如发生应予披露事项而来不及说明的可以不再进行说明。（ ）


    正确答案：×
    发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，应向中国证监会书面说明情况，并及时修改招股说明书及其摘要。

  • 第4题：

    上市公司发行新股的推荐核准程序有（ ）。

    A．保荐人的推荐

    B．中国证监会的核准

    C．保荐人的尽职调查

    D．新股发行的申请文件

    E．发行人的申请


    正确答案：AB

  • 第5题：

    下列属于内幕信息的有（ ）。

    A．发行人经营政策或经营范围发生重大变化

    B．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

    C．发行人发生重大债务

    D．发行人发生重大亏损或遭受重大损失


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    在上市公告书中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括( )。

    Ⅰ.主要投入、产出物供求及价格的重大变化

    Ⅱ.发行人住所的变更

    Ⅲ.律师事务所的变动

    Ⅳ.发生新的重大负债或重大债项发生变化

    Ⅴ.重大诉讼、仲裁案件

    Ⅵ.会计人员的变动

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：D
    解析：
    D
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——股票上市公告书》第三十三条，在上市公告书中应披露的重要事项主要包括：①主要业务发展目标的进展；②所处行业或市场重大变化；③主要投入、产出物供求及价格的重大变化；④重大投资；⑤重大资产（股权）收购、出售；⑥发行人住所的变更；⑦重大诉讼、仲裁案件；⑧重大会计政策的变动；⑨会计师事务所的变动；⑩发生新的重大负债或重大债项发生变化；⑩其他应披露的重大事项。

  • 第7题：

    上市公司发行可转换公司债券前发生重大事项的，该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。()


    答案：对
    解析：
    上市公司发行债券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。

  • 第8题：

    发行人取得中国证监会的核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，()应督促发行入主动交回已取得的核准批文。

    A:注册会计师
    B:保荐机构
    C:财务顾问
    D:投资总顾问

    答案：B
    解析：
    发行人取得核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，保荐机构（主承销商）应督促发行人主动交回已取得的核准批文。

  • 第9题：

    上市公司发行证券前发生重大事项的，应（）。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应（）。

    • A、继续发行；重新经过中国证监会核准
    • B、暂缓发行；重新经过中国证监会核准
    • C、继续发行；暂缓发行
    • D、继续发行；向中国证监会报告暂缓发行

    正确答案:B

  • 第10题：

    首次公开上市发行股票发行阶段，发行人领取发行核准批文后，投资银行业务部资本*市场管理人员提示发行人将（）传真至证券交易所，由证券交易所确定证券简称及证券代码。

    • A、发行上市预计时间表
    • B、发行核准批文
    • C、证券简称及代码申请书
    • D、营业执照

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    在发行申请提交发审会前，如果发生（）的事项，主承销商应当在2个工作日内向中国证监会书面说明。

    • A、对发行人发行新股法定条件产生重大影响
    • B、对发行人业务产生影响
    • C、对投资者作出投资决策可能产生重大影响
    • D、对发行人股票价格可能产生重大影响

    正确答案:A,C,D

  • 第12题：

    多选题
    首次公开上市发行股票发行阶段，发行人领取发行核准批文后，投资银行业务部资本*市场管理人员提示发行人将（）传真至证券交易所，由证券交易所确定证券简称及证券代码。
    A

    发行上市预计时间表

    B

    发行核准批文

    C

    证券简称及代码申请书

    D

    营业执照


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。 （ ）


    正确答案：√
    略。

  • 第14题：

    发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，及时修改招股说明书及其摘要。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第15题：

    在发行申请提交发审会前，如果发生（ ）的事项，主承销商应当在两个工作日内向中国证监会书面说明。

    A．对发行人发行新股法定条件产生重大影响

    B．对发行人业务产生影响

    C．对投资者作出投资决策可能产生重大影响

    D．对发行人股票价格可能产生重大影响


    正确答案：ACD

  • 第16题：

    上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    (2017年)发行人在（ ）后到指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织发行路演，通过询价程序确定发行价格，按照发行方案发行股票。

    A.中国证监会受理发行申请
    B.中国证监会做出核准决定
    C.取得中国证监会同意发行的批文
    D.初审会形成初审报告

    答案：C
    解析：
    股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文。然后发行人在指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织发行路演，通过询价程序确定发行价格，按照发行方案发行股票。

  • 第18题：

    根据《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》，下列说法错误的是（）。

    A、未能按时提交承诺函、或有重大事项发生的，中国证监会将暂缓安排发行
    B、在中国证监会将核准文件交发行人的当日或者发行人刊登招股说明书（招股意向书）的前一个工作日中午12:00以前，发行人和中介机构应向中国证监会审核部门提交“承诺函”
    C、公司发行前，审核员应督促发行人提供会后重大事项说明，主承销商及发行人律师、会计师对发行人在通过发审会审核后是否发生重大事项需分别出具专业意见
    D、更换会计师事务所的，应重新上发审会
    E、在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如发行人发生重大事项，有关说明提交中国证监会后，经审阅无异议的，发行人方能于第2日刊登补充公告

    答案：D
    解析：
    A项，《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》（证监发行字[2002]15号）第9条规定，按时提交承诺函、且无重大事项发生的，我会安排发行；未能按时提交承诺函、或有重大事项发生的，我会暂缓安排发行。
    B项，第8条规定，在我会将核准文件交发行人的当日或者发行公司刊登招股说明书（招股意向书）的前一个工作日中午12:00以前，发行人和中介机构应向我部提交“承诺函”，承诺自提交会后事项材料日至提交承诺函日止（即最近二周左右时间内），无“15号文”所述重大事项发生。如有重大事项发生的，应重新提交会后事项材料。
    C项，第1条规定，公司发行前，审核员应督促发行人提供会后重大事项说明，要求主承销商及发行人律师、会计师对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。
    E项，第10条规定，在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，有关说明提交我部后，经审阅无异议的，公司方能于第2日刊登补充公告。
    D项，《发行监管问答——在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》（2016年12月修订），更换保荐代表人、律师事务所、会计师事务所或签字律师、会计师的，更换后的机构或个人需要重新进行尽职调查并出具专业意见，保荐机构应进行复核。如保荐机构认为新出具的文件与原机构或个人出具的文件内容无重大差异的，则继续安排后续审核工作。如保荐机构认为有重大差异的，则依据相关规定进行相应处理；已通过发审会的，需重新上发审会。

  • 第19题：

    依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。关于核准发行，下列叙述中正确的有()。

    A:自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    B:自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
    C:上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
    D:证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请

    答案：A,B,C
    解析：
    证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。故D项错误。

  • 第20题：

    新股发行申请获得核准后，在核准批文有效期内，由发行人及主承销商自行选择发行 时间窗口。 （ ）


    答案：对
    解析：
    题干说法正确。

  • 第21题：

    关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列说法正确的是（）。

    • A、发行人为自主创新企业的，应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力
    • B、中国证监会在收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定
    • C、出现不符合发行条件事项的，中国证监会可以撤回核准决定
    • D、自中国证监会做出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请

    正确答案:A,C,D

  • 第22题：

    在《上市公告书》中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括（）。

    • A、主要投入、产出物供求及价格的重大变化
    • B、发行人住所的变更
    • C、律师事务所的变动
    • D、发生新的重大负债或重大债项发生变化

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（  ）。①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化②债券信用评价发生变化③发行人发生未能清偿到期债务的违约情况④发行人主要资产被查封、扣押、冻结
    A

    ①②④

    B

    ①②③

    C

    ①②

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

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