国务院证券监督管理机构依法履行职责时，以下情形中需要证监会主要负责人批准的有（　　）。 Ⅰ．对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存 Ⅱ．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，限制被调查事件当事人的证券买卖 Ⅲ．对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，予以冻结或者查封 Ⅳ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料A.Ⅰ．ⅣB.Ⅱ．ⅢC.Ⅰ．Ⅱ．ⅢD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

题目
国务院证券监督管理机构依法履行职责时，以下情形中需要证监会主要负责人批准的有（　　）。
Ⅰ．对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存
Ⅱ．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，限制被调查事件当事人的证券买卖
Ⅲ．对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，予以冻结或者查封
Ⅳ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料


A.Ⅰ．Ⅳ

B.Ⅱ．Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
相似考题

1.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，正确的是()。A、证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形B、应及时公告C、应报国务院证券监督管理机构备案D、应报国务院证券监督管理机构批准

2.下列哪些选项属于国务院证券监督管理机构对证券市场实施监督管理依法履行职责时有权采取的措施？（ ）A．进行现场检查B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；C．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以申请司法机关予以冻结D．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖

3.国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。( )

4.依法发行的股票、公司债券及其他证券,()对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。A、法律B、行政法规C、国务院证券监督管理机构D、经国务院批准的国务院证券监督管理机构

参考答案和解析
答案：B
解析：
《证券法》第一百八十条“国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：(一)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；(六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；(七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。”(六)、(七)需要经国务院证券监督管理机构主要负责人批准。
更多“国务院证券监督管理机构依法履行职责时，以下情形中需要证监会主要负责人批准的有（　　）。 ”相关问题

  • 第1题：

    投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（ ）批准。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．国务院证券监督管理机构 D．国务院证券监督管理机构分支机构


    正确答案：C
    【考点】熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。

  • 第2题：

    国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（　　）。
    Ⅰ．查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户
    Ⅱ．经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，限制被调查事件当事人的证券买卖
    Ⅲ．冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时，需取得司法机关的协助
    Ⅳ．对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《证券法》第一百八十条国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：(一)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查：(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；(六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；(七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日：案情复杂的，可以延长十五个交易日。Ⅲ，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。

  • 第3题：

    下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。
    Ⅰ．证券公司增加注册资本Ⅱ．证券公司减少注册资本
    Ⅲ．证券公司合并Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构

    A: Ⅰ. Ⅱ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第13条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、
    公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立．设立、收购或者撤销境内分支机构
    ，变更境内分支机构的营业场所．在境外没立、收购、参股证券经营机构，
    应当经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第4题：

    由中国证监会对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立（），实行自律性管理。

    • A、国务院证券监督管理机构
    • B、中国证监会派出机构
    • C、国务院
    • D、中国证券业协会

    正确答案:D

  • 第5题：

    国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取的以下措施中，需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准的是（）。

    • A、查询当事人的资金账户、证券账户和银行账户
    • B、现场检查
    • C、限制被调查事件当事人的证券买卖
    • D、封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料

    正确答案:C

  • 第6题：

    证券公司变更章程中的条款，应当经国务院证券监督管理机构批准。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    我国《保险法》规定：国务院保险监督管理机构依法对保险业实施监督管理。国务院保险监督管理机构根据履行职责的需要设立派出机构。派出机构按照国务院保险监督管理机构的授权履行监督管理职责。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报中国证监会核准。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    单选题
    下列情形中，符合相关法律、法规规定的是（  ）。
    A

    未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权

    B

    未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权

    C

    自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准

    D

    证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（）。 Ⅰ.证券公司增加注册资本 Ⅱ.证券公司减少注册资本 Ⅲ.证券公司合并 Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 根据《证券公司监督管理条例》第13条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立.设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所.在境外没立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第11题：

    单选题
    （）依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
    A

    国务院证券监督管理机构

    B

    中国证监会派出机构

    C

    国务院

    D

    中国证券业协会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取的以下措施中，需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准的是（）。
    A

    查询当事人的资金账户、证券账户和银行账户

    B

    现场检查

    C

    限制被调查事件当事人的证券买卖

    D

    封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料


    正确答案： B
    解析： 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

  • 第13题：

    投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（ ）批准。 A．证监会 B．证券业协会 C．国务院证券监督管理机构 D．国务院证券监督管理机构分支机构


    正确答案：C
    考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。

  • 第14题：

    以下关于证券登记结算机构的说法正确的有（　　）

    A.是不以盈利为目的的法人
    B.经国务院批准成立
    C.全国统一集中运营
    D.章程及业务规则依法制定后也应经国务院证券监督管理机构批准

    答案：A,C,D
    解析：
    《证券法》第一百五十五条证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
    设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。
    《证券法》第一百五十八条证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。
    证券登记结算机构章程、业务规则应当依法制定，并经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第15题：

    （）依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

    • A、国务院证券监督管理机构
    • B、中国证监会派出机构
    • C、国务院
    • D、中国证券业协会

    正确答案:A

  • 第16题：

    保险监督管理机构查询涉嫌违法经营的保险公司的银行账户，应当经（）批准。

    • A、保险监督管理机构主要负责人
    • B、国务院保险监督管理机构负责人
    • C、保险监督管理机构负责人和银行业监督管理机构负责人
    • D、国务院

    正确答案:B

  • 第17题：

    国务院证券监督管理机构依法履行职责时，以下情形中需要证监会主要负责人批准的有（）。 Ⅰ对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，予以封存 Ⅱ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，限制被调查事件当事人的证券买卖 Ⅲ对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，予以冻结或者查封 Ⅳ查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第18题：

    经（）批准，保险公司可以设立保险资产管理公司。

    • A、国务院保险监督管理机构
    • B、国务院证券监督管理机构
    • C、国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构
    • D、国务院

    正确答案:C

  • 第19题：

    证券监督管理机构要求协助时应审查的事项（）。

    • A、查询须两人以上，且须出示证件
    • B、冻结须经中国证监会主要负责人批准
    • C、查询须三人以上，且须出示证件
    • D、冻结须经中国银监会主要负责人批准

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    多选题
    证券监督管理机构要求协助时应审查的事项（）。
    A

    查询须两人以上，且须出示证件

    B

    冻结须经中国证监会主要负责人批准

    C

    查询须三人以上，且须出示证件

    D

    冻结须经中国银监会主要负责人批准


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    由中国证监会对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立（），实行自律性管理。
    A

    国务院证券监督管理机构

    B

    中国证监会派出机构

    C

    国务院

    D

    中国证券业协会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    国务院证券监督管理机构有权对其监管对象采取监管措施，其中下列选项不需要经过国务院证券监督管理机构主要负责人批准的有（　　）。
    A

    限制被调查事件当事人的证券交易

    B

    对上市公司进行现场检查

    C

    对可能被毁损的文件资料进行封存

    D

    查询当事人的资金账户、证券账户、银行账户


    正确答案： A,D
    解析：
    国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：①对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查有关的事项做出说明；④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其相关文件和资料；⑤对可能被转移或者隐匿的文件和资料，可以予以封存；⑥查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户，对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；⑦在调查操作证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

  • 第24题：

    单选题
    关于中国证监会的监管措施，以下表述错误的是（）。
    A

    检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式

    B

    对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券，可以直接冻结或者查封

    C

    经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖

    D

    中国证监会依法履行职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理


    正确答案： C
    解析：

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