某上市公司发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订），关于认购邀请书的发送对象，正确的有（）。 Ⅰ．至少包括上市公司前10名股东 Ⅱ．至少包括不少于20家证券投资基金管理公司 Ⅲ．至少包括不少于10家证券公司 Ⅳ．至少包括不少于5家保险机构投资者 Ⅴ．至少包括不少于5家信托公司A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

题目
某上市公司发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订），关于认购邀请书的发送对象，正确的有（）。
Ⅰ．至少包括上市公司前10名股东
Ⅱ．至少包括不少于20家证券投资基金管理公司
Ⅲ．至少包括不少于10家证券公司
Ⅳ．至少包括不少于5家保险机构投资者
Ⅴ．至少包括不少于5家信托公司

A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
相似考题

1.上市公司向特定对象非公开发行股票的，上市公司的控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自发行结束之日起（36）个月内不得转让。

2.上市公司非公开发行股票，下列关于其发行对象的表述正确的有（　）。A.非公开发行的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名 B.发行对象不超过10名是指认购并获得本次非公开发行股票的上市公司原股东不超过10名 C.证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的，视为2个发行对象 D.信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购

3.上市公司非公开发行股票时，认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书包括( )。 Ⅰ.公司前30名股东 Ⅱ.不少于20家证券投资基金管理公司 Ⅲ.不少于10家证券公司 Ⅳ.不少于5家保险机构投资者 Ⅴ.董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者，无论其数量多少A、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

4.上市公司非公开发行股票，认购邀请书发送对象的名单应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、公司前( )名股东。A、5B、10C、20D、100

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  • 第1题：

    根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列投资者中，不属于认购邀请书应当包含的发送对象的是（ ）。

    A.不少于5家保险机构投资者
    B.不少于20家证券公司
    C.公司前20名股东
    D.董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者

    答案：B
    解析：
    根据《上市公司非公开发行股票实施细则》第二十三条规定，认购邀请书发送对象的名单除应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、公司前20名股东外，还应当包含符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的下列询价对象：
    ??（一）不少于20家证券投资基金管理公司；
    ??（二）不少于10家证券公司；
    ??（三）不少于5家保险机构投资者。

  • 第2题：

    上市公司非公开发行股票，发行对象不超过10名，其中控股股东参与认购的不包括在内。（　　）



    答案：错
    解析：
    控股股东也应包括在内。

  • 第3题：

    以下关于非公开发行股票的说法，正确的是（　　）

    A.保荐人可以向主要承销商发出认购邀请书
    B.审计报告被出具否定意见，该影响已消除的可以非公开发行
    C.某投资者在发审会通过的次日提交认购意向书，保荐人应向其发送认购邀请书
    D.非公开发行股东大会到期后可以申请续期，但续期不得超过1个月

    答案：A,B,C
    解析：
    C，董事会公告董事会决议未确定具体发行对象的，在取得中国证监会的核准批文后，由上市公司及保荐人在批文的有效期内选择发行时间，在发行期起始的前1日，由保荐人应当向符合条件的特定对象提供认购邀请书。

  • 第4题：

    上市公司向以下对象非公开发行股票，需要锁定36个月的有（）。
    Ⅰ．向控股股东非公开发行
    Ⅱ．向境内外战略投资者非公开发行
    Ⅲ．相关投资者认购后取得上市公司实际控制权
    Ⅳ．员工持股计划

    A、Ⅰ
    B、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订）第9条规定，发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。Ⅳ项，《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》第2条第⑥项规定，每期员工持股计划的持股期限不得低于12个月，以非公开发行方式实施员工持股计划的，持股期限不得低于36个月，自上市公司公告标的股票过户至本期持股计划名下时起算。

  • 第5题：

    根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列投资者中，不属于认购邀请书应当应包括的发送对象是（）。

    A、公司前20名股东
    B、不少于20家证券公司
    C、不少于5家保险机构投资者
    D、不少于20家证券投资基金管理公司

    答案：B
    解析：
    《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订）第23条规定，认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书发送对象的名单除应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、公司前20名股东外，还应当包含符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的下列询价对象：①不少于20家证券投资基金管理公司；②不少于10家证券公司；③不少于5家保险机构投资者。

  • 第6题：

    主板上市公司非公开发行股票，其认购邀请书发送对象包括（ ）。
    Ⅰ 董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者
    Ⅱ公司前20名机构投资者股东
    Ⅲ 不少于20家证券投资基金管理公司
    Ⅳ 不少于10家保险机构投资者
    Ⅴ 不少于5家证券公司

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    《上市公司非公开发行股票实施细则》第24条第2款规定，认购邀请书发送对象的名单除应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、公司前20名股东外，还应当包含符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的下列询价对象：1、不少于20家证券投资基金管理公司。2、不少于10家证券公司。3、不少于5家保险机构投资者。

  • 第7题：

    非公开发行股票的，认购邀请书及其申购报价表由( )签署。

    A、注册会计师
    B、保荐代表人
    C、财务顾问
    D、投资顾问

    答案：B
    解析：
    B
    《上市公司非公开发行股票实施细则》第二十五条的相关规定，认购邀请书及其中购报价表参照本细则附件2的范本制作，发送时由上市公司加盖公章，由保荐代表人签署。

  • 第8题：

    关于上市公司非公开发行股票，以下说法正确的是：（）。

    • A、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的非公开发行股份，自发行结束之日起36个月内不得转让
    • B、认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名
    • C、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十
    • D、非公开发行股票募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于（）的股权投资基金。

    • A、上市公司公开发行股票
    • B、上市公司非公开发行股票
    • C、非上市公司公开发行股票
    • D、非上市公司非公开发行股票

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列投资者中，不属于认购邀请书应当包含的发送对象是（　　）。
    A

    公司前20名股东

    B

    不少于20家证券公司

    C

    不少于5家保险机构投资者

    D

    不少于20家证券投资基金管理公司


    正确答案： C
    解析：
    《上市公司非公开发行股票实施细则》（2020年修订）第23条规定，认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书发送对象的名单除应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、公司前20名股东外，还应当包含符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的下列询价对象：①不少于20家证券投资基金管理公司；②不少于10家证券公司；③不少于5家保险机构投资者。

  • 第11题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是（）
    A

    上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行

    B

    上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名

    C

    上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销

    D

    股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过


    正确答案： A
    解析： （1）选项A：上市公司增发股票，可以公开发行，也可以非公开发行；
    （2）选项B：上市公司非公开发行股票，非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名；
    （3）选项C://非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售，不必由证券公司承销；
    （4）选项D://股东大会就发行事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  • 第12题：

    单选题
    上市公司非公开发行股票时，认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书发送对象包括（　　）。[2009年真题]Ⅰ．公司前30名股东Ⅱ．不少于20家证券投资基金管理公司Ⅲ．不少于10家证券公司Ⅳ．不少于5家保险机构投资者Ⅴ．董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者，无论其数量多少
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    《上市公司非公开发行股票实施细则》（2020年修订）第23条规定，认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书发送对象的名单除应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、公司前20名股东外，还应当包含符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的下列询价对象：①不少于20家证券投资基金管理公司；②不少于10家证券公司；③不少于5家保险机构投资者。

  • 第13题：

    上市公司向以下对象非公开发行股票需要锁定36个月的有（　　）。
    Ⅰ．向控股股东非公开发行
    Ⅱ．向境内外战略投资者非公开发行
    Ⅲ．相关投资者认购后取得上市公司实际控制权
    Ⅳ．员工持股计划

    A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    《上市公司非公开发行实施细则》规定，发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：(1)上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；(2)通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；(3)董事会拟引入的境内外战略投资者。根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》的规定，每期员工持股计划的持股期限不得低于12个月，以非公开发行方式实施员工持股计划的，持股期限不得低于36个月，自上市公司公告标的股票过户至本期持股计划名下时起算。

  • 第14题：

    下列关于非公开发行股票的说法正确的有（　　）

    A.非公开发行申请未获核准的上市公司，可自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后，再次提出证券发行申请
    B.认购邀请书名单由上市公司和保荐人共同确定
    C.股东大会决议有效期已过的，应由董事会重新确定本次发行的定价基准日
    D.如本次发行董事会决议确定具体发行对象的，该具体发行对象经上市公司股东大会同意可调整原认购合同约定的认购数量

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第15题：

    主板上市公司非公开发行股票，其认购邀请书发送对象包括（）。
    Ⅰ．董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者
    Ⅱ．公司前20名机构投资者股东
    Ⅲ．不少于20家证券投资基金管理公司
    Ⅳ．不少于10家保险机构投资者
    Ⅴ．不少于5家证券公司

    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅰ、Ⅲ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    《上市公司非公开发行股票实施细则》第24条第2款规定，认购邀请书发送对象的名单除应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、公司前20名股东外，还应当包含符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的下列询价对象:①不少于20家证券投资基金管理公司。②不少于10家证券公司。③不少于5家保险机构投资者。

  • 第16题：

    A上市公司拟11月20日非公开发行股票，则( )，保荐人应当向符合条件的特定对象提供认购邀请书。

    A、11月16日
    B、11月17日
    C、11月18日
    D、11月19日

    答案：D
    解析：
    D
    《上市公司非公开发行股票实施细则》第二十三条规定，董事会决议未确定具体发行对象的，在取得中国证监会的核准批文后，由上市公司及保荐人在批文的有效期内选择发行时间；在发行期起始的前1日，保荐人应当向符合条件的特定对象提供认购邀请书。

  • 第17题：

    甲上市公司本次非公开发行股票方案概要的内容应包括( )。

    Ⅰ.上市公司本次非公开发行的背景和目的

    Ⅱ.附条件生效的股份认购合同的内容摘要

    Ⅲ.发行对象及其与公司的关系

    Ⅳ.本次发行是否构成关联交易

    Ⅴ.募集资金投向

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
    B、Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》规定，本次非公开发行股票方案概要应当根据情况说明：①上市公司本次非公开发行的背景和目的；②发行对象及其与公司的关系；③发行股份的价格及定价原则、发行数量、限售期；④募集资金投向；⑤本次发行是否构成关联交易；⑥本次发行是否导致公司控制权发生变化；⑦本次发行方案已经取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序。

  • 第18题：

    主板上市公司非公开发行股票，根据《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列说法正确的有（ ）。
    Ⅰ．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80％
    Ⅱ．董事会拟引入的境内战略投资者认购的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
    Ⅲ．实际控制人控制的企业认购的股份自发行结束之日起，18个月内不得转让
    Ⅳ．定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期的首日
    Ⅴ．发行对象不得超过50名

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅱ项错误，上市公司非公开发行股票时，对董事会拟引入的境内外战略投资者，其认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让。
    Ⅳ项错误，定价基准日为本次非公开发行股票的发行期首日。
    Ⅴ项错误，非公开发行股票的发行对象不得超过35名。

  • 第19题：

    非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为


    正确答案:正确

  • 第20题：

    下列关于上市公司非公开发行股票的说法，正确的是（）。 Ⅰ8月15日董事会通过非公开发行股票决议，8月20日公告非公开发行股票预案 Ⅱ董事会决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同 Ⅲ董事会决议公告后一对一提供投资价值研究报告 Ⅳ律师对申购报价现场见证

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    某上市公司拟发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，关于认购邀请书的发送对象，正确的有()。 Ⅰ 至少包括上市公司前10名股东 Ⅱ 至少包括不少于20家证券投资基金管理公司 Ⅲ 至少包括不少于10家证券公司 Ⅳ 至少包括不少于5家保险机构投资者 Ⅴ 至少包括不少于5家信托公司
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析： 《上市公司非公开发行股票实施细则》第23条规定，认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书发送对象的名单除应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、公司前20名股东外，还应当包含符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的下列询价对象：①不少于20家证券投资基金管理公司；②不少于10家证券公司；③不少于5家保险机构投资者。

  • 第22题：

    单选题
    定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于（）的股权投资基金。
    A

    上市公司公开发行股票

    B

    上市公司非公开发行股票

    C

    非上市公司公开发行股票

    D

    非上市公司非公开发行股票


    正确答案： A
    解析： 定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金。

  • 第23题：

    单选题
    根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列投资者中，上市公司非公开发行股票的认购邀请书发送对象应包括（　　）。[2019年11月真题]
    A

    4家保险机构投资者

    B

    15家证券投资基金管理公司

    C

    12家证券公司

    D

    2名个人投资者

    E

    7家信托公司


    正确答案： A
    解析：
    《上市公司非公开发行股票实施细则》（2020年修订）第23条第2款规定，认购邀请书发送对象的名单除应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、公司前20名股东外，还应当包含符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的下列询价对象：①不少于20家证券投资基金管理公司；②不少于10家证券公司；③不少于5家保险机构投资者。

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