上市公司非公开发行股票，下列关于其发行对象的表述正确的有（ ）。A.非公开发行的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名 B.发行对象不超过10名是指认购并获得本次非公开发行股票的上市公司原股东不超过10名 C.证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的，视为2个发行对象 D.信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购
题目
B.发行对象不超过10名是指认购并获得本次非公开发行股票的上市公司原股东不超过10名
C.证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的，视为2个发行对象
D.信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购
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第1题：
上市公司非公开发行新股是指向非特定对象发行股票。（ ）
正确答案：×
上市公司非公开行新股是指向特定对象发行股票。
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第2题：
下列关于证券发行的表述中，正确的有（ ）。
A．证券发行有公开发行和非公开发行
B．发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C．向累计超过200人韵特定对象发行证券的，为公开发行
D．非公开发行证券，发行人可以做广告
正确答案：ABC
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
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第3题：
下列各项情形中，需要经证监会核准的有（ ）。A.非公众公司的非公开发行股票
B.非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行
C.非上市公众公司的定向发行
D.上市公司非公开发行新股答案：B,C,D解析：非公众公司的非公开发行股票，是指发行后发行人股东人数不超过200人，发行方式也没有采用公开发行方式的股票发行；此种股票发行不需报经证监会的核准。 -
第4题：
下列情形中，创业板上市公司可以自行销售其非公开发行股票的有（）。
Ⅰ．发行对象为原前十名股东
Ⅱ．发行对象为上市公司股东
Ⅲ．非公开发行股票融资额不超过人民币五千万元且不超过最近一年末净资产的10%
Ⅳ．最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%
Ⅴ．上市公司实际控制人的联营企业A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：A解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ两项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第40条规定，上市公司公开发行证券，应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形之一的，可以由上市公司自行销售：①发行对象为原前10名股东；②发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方；③发行对象为上市公司董事、监事、高级管理人员或者员工；④董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者其他发行对象；⑤中国证监会认定的其他情形。Ⅱ项应为原前10名股东或上市公司控股股东；Ⅴ项，联营企业并不是实际控制人控制的关联方。
Ⅲ、Ⅳ两项，第37条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%的除外。Ⅲ、Ⅳ两项与题干无关。 -
第5题：
下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有()。A:上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
B:上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式
C:上市公司发行股票，应当由证券公司承销
D:上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式答案：B,D解析：上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。上市公司增发的发行方式可采用网上定价发行与网下询价配售相结合以及网下网上同时定价发行两种发行方式。 -
第6题：
下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（ ）。A:发审委员会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
B:发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
C:每次参加发审委会议的委员为5名
D:发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决答案：A,B,C解析：D选项应改为：发审委员会在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。 -
第7题：
下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（）。A:上市公司增发可采用同下同上同时定价发行的方式
B:上市公司非公开发行股票，应当由上市公司自行销售
C:上市公司增发可采用同上定价发行与同下询价配售相结合的方式
D:上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销答案：A,C,D解析：上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。增发的发行方式包括：①网上定价发行与网下询价配售相结合；②网下网上同时定价发行；③中国证监会认可的其他形式。 -
第8题：
某创业板上市公司拟于2016年5月非公开发行股票，2015年12月31日该上市公司净资产为6亿元，2016年3月31日该上市公司净资产为4．8亿元。根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的规定，以下说法正确的有（）。 Ⅰ该上市公司本次非公开发行股票融资额为5000万元，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，可适用证监会简易程序 Ⅱ该上市公司本次非公开发行股票融资额为1亿元，发行对象为控股股东，该上市公司拟自行销售，则无需聘请保荐机构 Ⅲ该上市公司本次非公开发行股票融资额为4000万元，且发行对象均为原前10名股东的，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，该上市公司本次发行可不聘请保荐机构 Ⅳ该上市公司2015年8月曾非公开发行股票融资5100万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序 Ⅴ该上市公司2016年2月22日召开2015年股东大会，则2014年度股东大会关于授权董事会决定非公开发行股票融资总额为4000万的决议于2016年2月22日当日失效 Ⅵ该上市公司2015年4月曾非公开发行股票融资8000万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
- C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
正确答案:D -
第9题：
定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于（）的股权投资基金。
- A、上市公司公开发行股票
- B、上市公司非公开发行股票
- C、非上市公司公开发行股票
- D、非上市公司非公开发行股票
正确答案:B -
第10题：
多选题下列关于股票公开发行和非公开发行的有关说法中，错误的有（ ）A向特定对象发行，累计达到100人的，即属于公开发行股票
B不公开发行可以采用广告的方式发行
C公开发行股票易于足额募集资本
D非公开发行手续繁杂，发行成本高
正确答案： B,C解析：
A项，向特定对象发行，累计超过200人的，属于公开发行；B项，非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式；D项，公开发行手续繁杂，发行成本高，而非公开发行由于只向少数特定的对象直接发行，所以发行成本较低。 -
第11题：
单选题甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（ ）A本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
B本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
C本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
D投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让
正确答案： B解析： (1)选项A：上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。
(2)选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。
(3)选项D://发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;
②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;
③董事会拟引入的境内外战略投资者。除此之外的发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。 -
第12题：
单选题根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是（）A上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行
B上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名
C上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销
D股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
正确答案： A解析： （1）选项A：上市公司增发股票，可以公开发行，也可以非公开发行；
（2）选项B：上市公司非公开发行股票，非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名；
（3）选项C://非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售，不必由证券公司承销；
（4）选项D://股东大会就发行事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 -
第13题：
第 106 题 上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
本题考查股份有限公司的合并和分立。 -
第14题：
非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向非特定对象发行股票的行为。（ ）
正确答案：×
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第15题：
根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。A.现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票
B.发行对象不超过10名
C.实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
D.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%答案：A,B,C,D解析：A项为所有发行股票的限制要求；上市公司非公开发行股票，发行对象不超过10名；选项B正确；上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让，C项正确；发行对象认购本次非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。 -
第16题：
下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（）
A.发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
B.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
C.每次参加发审委会议的委员为5名。
D.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决答案：A,B,C解析：。D选项应改为：发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。 -
第17题：
上市公司非公开发行股票的特定对象不得超过10名。（）答案：对解析：非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：①特定对象符合股东大会决议规定的条件；②发行对象不超过10名。 -
第18题：
下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有( )。
A.上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
B.上市公司增发可采用网上定价发行与爾下询价配售相结合的方式
C.上市公司发行股票，应当由证券公司承销
D.上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式答案：B,D解析：。上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。上市公司增发的发行方式可釆用网上定价发行与网下询价配售相结合以及网下网上同时定价发行两种发行方式 = -
第19题：
非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为
正确答案:正确 -
第20题：
下列关于上市公司非公开发行股票的说法，正确的是（）。 Ⅰ8月15日董事会通过非公开发行股票决议，8月20日公告非公开发行股票预案 Ⅱ董事会决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同 Ⅲ董事会决议公告后一对一提供投资价值研究报告 Ⅳ律师对申购报价现场见证
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B -
第21题：
多选题关于优先股的发行，下列表述中，正确的有（）。A只有上市公司和非上市公众公司可以发行优先股
B只有上市公司可以非公开发行优先股
C只有上市公众公司可以非公开发行优先股
D只有上市公司可以公开发行优先股
正确答案： C,D解析： 本题考核优先股的发行人范围。只有上市公司和非上市公众公司可以发行优先股，其中只有上市公司可以公开发行优先股，选项AD正确。 -
第22题：
多选题下列关于股份有限公司发行股票的说法中，正确的有（ ）。A非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为上市公司
B非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行为公开发行
C上市公司非公开发行新股的不需要经过证监会核准，公开发行新股需要经过核准
D非公众公司非公开发行股票的，发行后股东人数不超过200人，不需要经过证监会核准
正确答案： A,C解析：
根据规定，非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为“非上市公众公司”；上市公司非公开发行新股和公开发行新股均需要经过证监会核准。 -
第23题：
单选题定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于（）的股权投资基金。A上市公司公开发行股票
B上市公司非公开发行股票
C非上市公司公开发行股票
D非上市公司非公开发行股票
正确答案： A解析： 定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金。