若该证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，给某客户带来损失，则应由谁来承担该损失责任？（ ）A．由该从业人员B．由该证券公司全部承担C．由该从业人员和该证券公司连带承担D．由该证券公司承担主要责任，该从业人员承担次要责任

题目

若该证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，给某客户带来损失，则应由谁来承担该损失责任？（ ）

A．由该从业人员

B．由该证券公司全部承担

C．由该从业人员和该证券公司连带承担

D．由该证券公司承担主要责任，该从业人员承担次要责任

相似考题

1.证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由其本人所属的证券公司承担全部责任。( )

2.证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是（ ）。A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用B．坚决拒绝为客户提供融资融券C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存

3.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由( )．A．其本人负责B．所属证券公司承担全部责任C．证券登记结算公司负连带责任D．证券登记结算公司负全部责任

4.证券公司从业人员利用职务之便违反交易规则的，由( )承担责任。A．证券从业人员自行B．直接领导人C．所属证券公司D．证券交易所

参考答案和解析
正确答案：B

【考点】客户损失的赔偿责任主体
【解析】《证券法》第146条规定：证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。根据该规定，正确答案为B

更多“若该证券公司的从业人员在证券交易活动中,利用职务违反交易规则,给某客户带来损失,则应由 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券公司的说法正确的是：（ ）

    A．证券公司应当先领取证券业务经营许可证，后领取营业执照

    B．证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任

    C．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

    D．证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保


    正确答案：BC
    【考点】证券公司的业务管理
    【解析】《证券法》第128条第3款规定：证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。第130条第2款：证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。第139条规定，证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。
    第146条：证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。根据上述法条可知A项颠倒了证件领取顺序，错误，D项应属绝对禁止情形，错误，故本题应选BC

  • 第2题：

    证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动 ( )

    A、委托

    B、融资

    C、融券

    D、代理

    E、集中


    正确答案：BC

  • 第3题：

    证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（ ）

    A．其本人负责

    B．所属证券公司承担全部责任

    C．证券登记结算公司负连带责任

    D．证券登记结算公司负全部责任


    正确答案：B
    证券法规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。

  • 第4题：

    证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是( )。

    A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用

    B.坚决拒绝为客户提供融资融券

    C.证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任

    D.客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存


    正确答案：D
    答案为D。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司，所以D选项属于违规行为。

  • 第5题：

    证券公司及其从业人员在证券经营业务中，不得从事的行为有()。

    A．若客户委托的证券买卖没有成交，则不保存其委托记录

    B．某证券公司为了吸引客户，承诺将会赔偿客户证券交易风险损失的10%

    C．接受投资人李老太太的全权委托

    D．从业人员小张未经过证券营业场所而接受其嫂子的委托，买卖股票


    正确答案：ABCD

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