甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?A.客户乙要求买入某种股票1万股户单时，每股17.8元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币B.客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码C.某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，但甲公司为了更好地吸引客户，决定再借给乙该种股票1000股供其抛售D.甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议

题目

甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?

A.客户乙要求买入某种股票1万股户单时，每股17.8元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币

B.客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码

C.某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，但甲公司为了更好地吸引客户，决定再借给乙该种股票1000股供其抛售

D.甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用

相似考题

1.甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?（ ）A．客户乙要求买入某种股票1万股户单时，每股28元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司依照公司的经营范围，决定暂时借给客户乙18万元人民币B．客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码C．某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，甲公司遂依据乙的全权委托将乙该种股票1000股抛售D．甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用

2.假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是( )。A．向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的B．如实告诉客户从事期货交易的风险及流程C．向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失D．对客户开户资料和身份真实性进行审查

3.共用题干下列说法正确的是：A:甲公司是乙公司的控股股东，乙公司将要作为被告面临大的诉讼，甲公司的董事长陈某告诉自己的朋友冯某，冯某立刻将自己持有的乙公司股票抛售，冯某的行为构成内幕交易行为B:甲公司与其子公司乙公司、丙公司之间频繁进行丁公司股票的买卖，使丁公司股票的价格暴涨，甲公司、乙公司、丙公司随即将丁公司的股票抛售，甲公司、乙公司、丙公司的行为构成操纵证券市场行为C:某证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，构成欺诈客户行为D:甲公司的董事杨某经董事会同意，将公司的公款划人自己的证券账户买卖股票，买卖股票的所得归甲公司所有，杨某的做法合法

4.某基金管理公司销售人员甲在与客户乙沟通中获悉乙投资的资金是非法挪用了乙所在公司的资金，甲的最佳做法是()。A、对乙的违法行为，积极举报B、坚持保守客户秘密C、要求客户乙加大购买自己所销售的基金，否则予以揭发D、只要客户不亏损，及时把乙所在公司的钱补上，就不举报

参考答案和解析

ACD．客户乙要求买入某种股票1万股户单时，每股17．8元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币．某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，但甲公司为了更好地吸引客户，决定再借给乙该种股票1000股供其抛售．甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用

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  • 第1题：

    甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是（ ）。

    A. 向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
    B. 如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
    C. 向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
    D. 对客户开户资料和身份真实性进行审查

    答案：A,B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条和第十九条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行
    审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

  • 第2题：

    甲是A期货公司的客户，经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了6手7月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了10万元。甲从外地出
    差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是（ ）。

    A. A期货公司未按客户的交易指令入市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
    B. 赔偿损失的范围包括交易手续费. 税金. 利息
    C. 甲对乙有直接追索权
    D. A期货公司可以向乙追偿

    答案：A,B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。
    赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。A期货公司不具有从事期货经纪业务的主体资格，其从事期货经纪业务本身是违法的，因此无权向乙追偿。

  • 第3题：

    A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（ ）。

    A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任
    B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任
    C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任
    D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失

    答案：A,B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。

  • 第4题：

    某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是( )。

    A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
    B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
    C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱
    D.甲隐瞒了期货交易的风险 ’

    答案：A,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

  • 第5题：

    甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确的是（ ）。

    A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖
    B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益
    C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
    D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

    答案：D
    解析：
    证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券涨跌的风险，选项A和B错误；委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间购买证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿，选项C错误；证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬，选项D正确。

  • 第6题：

    甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙公司的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（ ）。

    A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖
    B.甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益
    C.甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
    D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

    答案：D
    解析：
    综合考查证券经纪业务的概念与特点。证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券涨跌的风险，A、B选项错误；委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间购买证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿，C选项错误；证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬，D选项正确。

  • 第7题：

    赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题： 某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。

    • A、甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
    • B、甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
    • C、甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱
    • D、甲隐瞒了期货交易的风险

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    甲客户申请建立财智账户，并拟将乙客户的部分账户纳入该财智账户中，在法人客户营销系统签订财智账户协议时，以下哪些账户必须经过协议确认后才能生效？（） Ⅰ、协议录入网点甲客户账户 Ⅱ、协议录入网点乙客户账户 Ⅲ、协议录入以外网点甲客户账户 Ⅳ、协议录入以外网点乙客户账户

    • A、Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
    • B、Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
    • C、Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
    • D、Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损100万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（  ）。
    A

    因根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任

    B

    期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字签章，且客户无交易经历的，对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任

    C

    客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件，应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任

    D

    期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失的赔偿责任


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为符合法律规定？（　　）
    A

    客户乙要求买入某种股票1万股户单时，每股28元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司依照公司的经营范围，决定暂时借给客户乙18万元人民币

    B

    客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码

    C

    某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，甲公司遂依据乙的全权委托将乙该种股票1000股抛售

    D

    甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用


    正确答案： B,D
    解析：
    A项，《证券法》第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。故证券公司为客户买卖证券、提供融资融券服务是存在合法操作可能性的。
    B项，第44条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。故甲公司公开乙的账户号码违反上述规定。
    C项，第143条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。故甲公司依据乙的全权委托抛售股票的行为违反法律规定。
    D项，证券公司与客户是委托关系，证券公司及其从业人员假如在其依法设立的营业场所接受客户委托买卖证券，并且收取代理费是正当合法的。

  • 第11题：

    问答题
    甲公司与乙期货交易公司签订期货交易客户合约书，甲公司在风险声明书中签字，并办理了全权授权委托书。后来，乙期货公司在甲公司未填写委托买卖的订单及签字的情况下，依全权委托进行期货买卖，结果甲公司亏损了500万元。甲公司要求乙期货公司赔偿损失。乙期货公司认为其受托交易属于全权委托，交易亏损应由甲公司承担。　　试问：甲公司与乙期货交易公司的委托协议有效吗?对此应如何处理?

    正确答案：
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是（  ）。
    A

    向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的

    B

    如实告诉客户从事期货交易的风险及流程

    C

    向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失

    D

    对客户开户资料和身份真实性进行审查


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第13题：

    甲是A期货公司的客户，经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10％时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了6手7月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是( )。

    A.A期货公司未按客户的交易指令人市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
    B.赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息
    C.甲对乙有直接追索权
    D.A期货公司可以向乙追偿

    答案：A,B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息.A期货公司不具有从事期货经纪业务的主体资格，其从事期货经纪业务本身是违法的，因此无权向乙追偿。

  • 第14题：

    客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损100万元。不久乙向法院提起诉
    讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（ ）。

    A. 因根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任
    B. 期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字签章，且客户无交易经历的，对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任
    C. 客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件，应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任
    D. 期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失的赔偿责任

    答案：A,B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签定或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的
    责任。

  • 第15题：

    A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是( )。

    A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任
    B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙客户承担连带责任
    C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任
    D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失

    答案：A,B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。

  • 第16题：

    客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（ ）。

    A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失
    B.期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任
    C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任
    D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任

    答案：D
    解析：
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签定或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据《合同法》第四十二条第（三）项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户巳有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

  • 第17题：

    甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确的是（ ）。

    A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖
    B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益
    C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
    D.甲公司向乙客户提供服务，以收取佣金作为报酬

    答案：D
    解析：
    证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券涨跌的风险，选项A和B错误；委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间购买证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿，选项C错误；证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬，选项D正确。

  • 第18题：

    甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?

    • A、客户乙要求买入某种股票1万股户单时，每股17.8元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币
    • B、客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码
    • C、某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，但甲公司为了更好地吸引客户，决定再借给乙该种股票1000股供其抛售
    • D、甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为符合法律规定？（）

    • A、客户乙要求买人某种股票1万股户单时，每股28元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司依照公司的经营范围，决定暂时借给客户乙18万元人民币
    • B、客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码
    • C、某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，甲公司遂依据乙的全权委托将乙该种股票1000股抛售
    • D、甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用

    正确答案:A,D

  • 第20题：

    单选题
    甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确的是（  ）。
    A

    甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖

    B

    甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益

    C

    甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

    D

    甲公司向乙客户提供服务，以收取佣金作为报酬


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    甲公司是一家从事经济业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确的是（  ）。
    A

    甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖

    B

    甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益

    C

    甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

    D

    甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题： 某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。
    A

    甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系

    B

    甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

    C

    甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱

    D

    甲隐瞒了期货交易的风险


    正确答案： D,C
    解析： 根据《关于发布<证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法>的通知》第18条的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传．误导客户。据此，排除选项C、D。

  • 第23题：

    多选题
    A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（　　）。
    A

    如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任

    B

    期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任

    C

    期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任

    D

    期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失


    正确答案： C,B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。

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