下列关于证券公司的说法正确的是：（ ）A．证券公司应当先领取证券业务经营许可证，后领取营业执照B．证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任C．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产D．证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保

题目

下列关于证券公司的说法正确的是：（ ）

A．证券公司应当先领取证券业务经营许可证，后领取营业执照

B．证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任

C．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

D．证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保

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1.下列关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。A．证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由专门的经纪公司经营B．证券公司是证券公司营销的组织实施者C．证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理D．证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管

2.下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有( )。A．证券公司不赚取买卖差价B. 证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务C．证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托D．证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

3.证券公司从事资产管理业务，下列说法正确的是（ ）。A．必须是经纪类证券公司B．必须是综合类证券公司C．两者均可以D．注册资本超过2亿元的证券公司

4.关于证券公司业务的划分，下列说法正确的是( )。A．综合类证券公司可经营证券承销业务B．经纪类证券公司可经营证券承销业务C．综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务D．是否可经营承销业务，需要由证监会决定

参考答案和解析
正确答案：BC
【考点】证券公司的业务管理
【解析】《证券法》第128条第3款规定：证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。第130条第2款：证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。第139条规定，证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。
第146条：证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。根据上述法条可知A项颠倒了证件领取顺序，错误，D项应属绝对禁止情形，错误，故本题应选BC
更多“下列关于证券公司的说法正确的是:( ) A.证券公司应当先领取证券业务经营许可证,后领 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司的设立申请在获得批准后，申请人应当先申请设立登记，领取营业执照然后向证监会申请经营证券业务许可证。
    （）


    答案：对
    解析：
    证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证的，证券公司不得经营证券业务。

  • 第2题：

    下列关于证券经纪人的说法中，正确的是()。

    A:必须具备证券从业资格
    B:负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动
    C:是证券公司员工
    D:必须在证券公司的授权范围内从事业务

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第3题：

    对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是
    （ ）。

    A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保
    B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保
    C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保
    D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保

    答案：A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第六十一条规定，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

  • 第4题：

    下列关于证券经纪人的说法中，正确的是()。

    A:负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动
    B:必须具备证券从业资格
    C:必须在证券公司的授权范围内从事业务
    D:是证券公司的员工

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第5题：

    以下关于证券公司次级债的说法正确的有（）。
    Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售
    Ⅱ．证券公司次级债券可以采用广告方式发行
    Ⅲ．证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，首期发行额应不低于拟发行总额的50%
    Ⅳ．证券公司次级债券分期发行的，首期发行后，剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行

    A、Ⅰ
    B、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《证券公司次级债管理规定》第2条规定，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。第13条规定，中国证监会及其派出机构对证券公司借入或发行次级债进行批准。证券公司次级债券经批准后，可分期发行。次级债券分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，剩余债券应在24个月内完成发行。

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