证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合()的要求。A:发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元B:资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用C:具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统D:最近两年内未发生重大违法违规行为

题目

证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合()的要求。

A:发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元

B:资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用

C:具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统

D:最近两年内未发生重大违法违规行为

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1.证券公司发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还需满足的条件有（ ）。A．资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用B．最近一期期末经审计的净资产不低于10亿元C．最近3年未发生重大违法、违规行为D．各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定

2.证券公司发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还需满足的条件有( )。A．资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用B．最近一期期末经审计的净资产不低于10亿元C．最近3年未发生重大违法、违规行为D．各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定

3.上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准．【】

4.根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。可以成为询价对象的有（符合规定条件的证券投资基金管理公司、符合规定条件的证券公司、符合规定条件的保险机构投资者、符合规定条件的信托投资公司）。

更多“证券公司公开发行债券,除应当符合《证券法》规定的条件外,还应当符合()的要求。A:发行人最近1期 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应符合的要求有（ ）。 A．最近2年内未发生重大违法违规行为 B．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定 C．发行人最近l期末经审计的净资产不低于10亿元 D．资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用


    正确答案：ABCD
    证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合下列要求：①发行人最近l期末经审计的净资产不低于10亿元；②各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定；③最近2年内未发生重大违法违规行为；④具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统；⑤资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用；⑥中国证监会规定的其他条件。

  • 第2题：

    核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券业监管部门决定的申核制度。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合的条件包括()。

    A:发行人最近一期期末经审计的净资产不低于5亿元
    B:最近三年内未发生重大违法违规行为
    C:各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
    D:资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用

    答案：C,D
    解析：
    发行人最近一期末经审计的净资产不低于10亿元；最近两年内未发生重大违法违规行为。本题正确答案为CD选项。

  • 第4题：

    简述公开发行公司债券应当符合的条件。


    正确答案：
    (1)股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元；(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%；(3)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；(4)筹集的资金投向符合国家产业政策；(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平；(6)国务院规定的其他条件。

  • 第5题：

    下列关于证券公司公开发行债券和定向发行债券的比较，符合《证券公司债券管理暂行办法》规定的有( )。

    Ⅰ.公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100元；定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元，认购后最小转让单位不得少于面值100万元

    Ⅱ.公开发行的债券，发行人应当聘请有主承销商资格的证券公司组织债券的承销；定向发行的债券，经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售

    Ⅲ.公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败；定向发行的债券不存在发行失败

    Ⅳ.公开发行债券，发行人应进行信用评级、提供担保、聘请债权代理人；定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于提供担保、聘请债权代理人，但应进行信用评级

    Ⅴ.公开发行债券，发行人最近1期期未经审计的净资产不低于10亿元；定向发行债券，发行人最近1期期末经审计的净资产不低于8亿元

    A、Ⅱ,V
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：B
    解析：
    B
    Ⅰ项，《证券公司债券管理暂行办法》第二十一条第一款规定，公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100元。定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。同办法第二十八条第一款规定，定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值50万元。债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。Ⅳ项，定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于信用评级、提供担保、聘请债权代理人。Ⅴ项，《证券公司债券管理暂行办法》第七条第二项规定，证券公司公开发行债券，最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元；同办法第八条规定，证券公司定向发行债券，最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元。ⅡⅢ两项参见《证券公司债券管理暂行办法》第十五条和第二十条规定。

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