证券公司发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还需满足的条件有（ ）。A．资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用B．最近一期期末经审计的净资产不低于10亿元C．最近3年未发生重大违法、违规行为D．各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定
题目
证券公司发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还需满足的条件有（ ）。
A．资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用
B．最近一期期末经审计的净资产不低于10亿元
C．最近3年未发生重大违法、违规行为
D．各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定
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第1题：
证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合()的要求。
A:发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元
B:资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用
C:具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统
D:最近两年内未发生重大违法违规行为
参考答案：ABCD
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第2题：
证券公司发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还需满足( )。
Ⅰ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用
Ⅱ.具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度
Ⅲ.最近3年内未发生重大违法违规行为
Ⅳ.各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定
Ⅴ.最近2年盈利
Ⅵ.最近1期期未经审计的净资产不低于10亿元A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ,Ⅵ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅵ答案：D解析：D
证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合下列要求：①发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元；②各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定；③最近2年内未发生重大违法违规行为；④具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统；⑤资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用；⑥中国证监会规定的其他条件。 -
第3题：
证券公司定向发行债券，应当符合的条件不包括()。A:最近一期期末经审计的净资产不低于10亿元
B:各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
C:最近两年内未发生重大违法违规行为
D:资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用答案：A解析：最近一期期末经审计的净资产不低于5亿元。本题正确答案为A选项。 -
第4题：
发行可转换的公司债券，除具备债券发行的条件外，还应符合股票发行的条件。（ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
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第5题：
证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合的条件包括()。A:发行人最近一期期末经审计的净资产不低于5亿元
B:最近三年内未发生重大违法违规行为
C:各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D:资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用答案：C,D解析：发行人最近一期末经审计的净资产不低于10亿元；最近两年内未发生重大违法违规行为。本题正确答案为CD选项。