简述证券资信评估机构的评级工作的作用。

题目
简述证券资信评估机构的评级工作的作用。

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1.()未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。A、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所B、财务顾问机构、资信评级机构C、投资咨询机构、财务顾问机构D、资产评估机构、会计师事务所

2.中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。 （ ）

3.证券交易服务机构，包括（ ）。 A.证券登记结算机构 B.财务顾问机构 C.资信评级机构 D.资产评估机构 E.证券业协会

4.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是（ ）。A．投资咨询机构B．资产评估机构C．会计师事务所D．资信评级机构

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  • 第1题：

    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，下列说法正确的有（ ）。
    Ⅰ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于1个工作日
    Ⅱ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于7个工作日
    Ⅲ．证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国人民银行的证券评级业务许可
    Ⅳ．进行连续评级的，如距对该评级对象最近一次进场尽职调查的结束之日超过一年的，证券评级机构应当进场开展尽职调查

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ项，首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。
    Ⅱ项，证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日。
    Ⅲ项，证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国证监会的证券评级业务许可。

  • 第2题：

    证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。

    A.对同一类评级对象评级
    B.对同一类评级对象跟踪评级
    C.采用一致的评级标准和工作程序
    D.不能调整评级标准

    答案：D
    解析：
    评级标准有调整的，应当充分披露。

  • 第3题：

    资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（ ）人。
    A、5
    B、10
    C、20
    D、30


    答案：B
    解析：
    申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：（1）具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。（2）具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。（3）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。（4）具有完善的业务制度。（5）最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。（6）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。（7）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

  • 第4题：

    （）等外部评级机构相继成立标志着评级业务逐步走向规范化和制度化。

    • A、上海新世纪资信评估投资服务有限公司
    • B、中诚信证券评估有限公司
    • C、大公国际资信评估有限公司
    • D、广东省信用评级委员会
    • E、福建省信用评级委员会

    正确答案:A,B,C,E

  • 第5题：

    简述资信评级机构的主要评级业务。


    正确答案: 1、主权评级
    2、企业评级
    3、金融机构评级
    4、结构融资评级

  • 第6题：

    （）是农合机构的关键特殊功能，包括买入基础证券和卖出二级证券。

    • A、资产转换
    • B、资信评估
    • C、债项评级
    • D、经济资本配置

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    证券服务机构包括（  ）。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.证券业协会Ⅲ.资产评估机构Ⅳ.律师事务所
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    证券服务机构包括（　　）等从事证券服务业务的机构。[2016年5月真题]Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．投资评级机构Ⅲ．资产评估机构Ⅳ．财务评估机构
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。

  • 第9题：

    单选题
    证券服务机构包括()。 I、资信评级机构； II、证券业协会； III、资产评估机构； IV、律师事务所。
    A

    I、II、III、IV

    B

    I、III

    C

    I、III、IV

    D

    II、IV


    正确答案： C
    解析： 证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

  • 第10题：

    单选题
    资信评级机构和资产评估机构均属于（　　）机构。[2016年3月真题]
    A

    证券服务

    B

    投资咨询

    C

    资产管理

    D

    证券代理


    正确答案： C
    解析：
    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括律师事务所、会计师事务所、投资咨询机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司等。

  • 第11题：

    多选题
    证券服务机构包括（   ）。
    A

    证券监督管理机构

    B

    财务顾问机构

    C

    资信评级机构

    D

    证券公司

    E

    资产评估机构


    正确答案： A,E
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》的规定，证券评级机构应当建立（　　）。
    A

    客户意见反馈制度

    B

    客户投诉机制

    C

    评级项目组尽职调查工作评价机制

    D

    评级项目组合规调查工作评价机制


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第二十条规定，证券评级机构应当建立客户意见反馈制度和评级项目组尽职调查工作评价机制。

  • 第13题：

    根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券，应当委托具有证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。下列关于资信评级机构的表述中，不正确的是（ ）。

    A.资信评级机构应当按照规定或者约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告
    B.在债券有效存续期间，资信评级机构应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
    C.在债券有效存续期间，资信评级机构应当每6个月至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
    D.资信评级机构应当充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或者其他证券交易场所报告

    答案：C
    解析：

  • 第14题：

    下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。

    A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
    B.评级标准有调整的可以不予披露
    C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平
    D.证券评级机构应当建立回避制度

    答案：B
    解析：
    评级标准有调整的，应当充分披露。

  • 第15题：

    资信评级机构和资产评估机构均属于（　　）机构。

    A．证券服务
    B．投资咨询
    C．资产管理
    D．证券代理

    答案：A
    解析：
    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。主要包括律师事务所、会计师事务所、投资咨询机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司等。

  • 第16题：

    资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（）人。

    • A、5
    • B、10
    • C、20
    • D、30

    正确答案:B

  • 第17题：

    证券交易服务机构，包括（）。

    • A、证券登记结算机构
    • B、财务顾问机构
    • C、资信评级机构
    • D、资产评估机构
    • E、证券业协会

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公正 Ⅳ.公平

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    （）等外部评级机构相继成立标志着评级业务逐步走向规范化和制度化。
    A

    上海新世纪资信评估投资服务有限公司

    B

    中诚信证券评估有限公司

    C

    大公国际资信评估有限公司

    D

    广东省信用评级委员会

    E

    福建省信用评级委员会


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公正 Ⅳ.公平
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    简述资信评级机构的主要评级业务。

    正确答案： 1、主权评级
    2、企业评级
    3、金融机构评级
    4、结构融资评级
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    证券交易服务机构，包括（）。
    A

    证券登记结算机构

    B

    财务顾问机构

    C

    资信评级机构

    D

    资产评估机构

    E

    证券业协会


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机构在取得证券评级业务许可后应当披露的信息包括（　　）。
    A

    证券评级机构基本信息

    B

    受评级机构的相关信息

    C

    评级结果质量统计情况

    D

    内部控制制度和管理制度


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第五十三条规定，证券评级机构应当在取得证券评级业务许可后20个工作日内通过协会、证券评级机构及中国证监会指定的其他网站进行公开披露。披露信息至少应当包括：（一）证券评级机构基本信息；（二）董事、监事及高级管理人员情况；（三）评级从业人员情况；（四）内部控制制度和管理制度；（五）评级业务制度；（六）评级结果信息；（七）评级结果质量统计情况；（八）可能对证券评级机构经营活动产生重大影响的信息；（九）中国证监会、协会规定的其他需披露事项。

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