下列关于深圳市场首次公开发行股票网上发行的说法中，不正确的是（ ）。A：每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的1／1000 B：投资者在深交所进行申购时无需缴付申购资金 C：投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户 D：如有效申购量小于或等于本次网上发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

题目
下列关于深圳市场首次公开发行股票网上发行的说法中，不正确的是（ ）。

A：每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的1／1000
B：投资者在深交所进行申购时无需缴付申购资金
C：投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户
D：如有效申购量小于或等于本次网上发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
相似考题

1.下列关于股票发行方式的说法，正确的是( )。A．发行人及其主承销商应在网下配售的同时对机构投资者进行网上发行B．上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式C．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在2亿股以上的，可以向战略投资者配售股票D．我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式

2.下列关于我国首次股票公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是()。A:发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70% B:首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购 C:首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制 D:首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨

3.与公开发行股票相比，下列关于非公开发行股票的说法中，正确的是（ ）。A.发行成本高 B.股票变现性强 C.发行范围广 D.发行方式灵活性较大

4.首次公开发行股票申请文件的要求申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》C．《首次公开发行股票辅导工作办法》D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》

更多“下列关于深圳市场首次公开发行股票网上发行的说法中，不正确的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于网上、网下回拨的说法中，正确的有（）。
    Ⅰ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
    Ⅱ．网上投资者有效申购倍数为60倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%
    Ⅲ．网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30%
    Ⅳ．网上投资者有效申购倍数为120倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%
    Ⅴ．网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    根据《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第10条规定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。所指公开发行股票数量应按照扣除设定12个月及以上限售期的股票数量计算。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。

  • 第2题：

    2005年1月1日试行的()标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

    A:发行辅导制
    B:发行备案制
    C:首次公开发行股票询价制度
    D:发行审核制

    答案：C
    解析：
    2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

  • 第3题：

    首次公开发行股票的发行人和主承销商应在网上发行申购日之前3个交易日刊登网上发行公告。( )


    答案：错
    解析：
    首次公开发行股票的发行人和主承销商应在网上发行申购日之前1个交易日刊登网上发行公告，网上发行公告与网下发行公告可以合并刊登。

  • 第4题：

    以下关于首次公开发行股票网上发行的描述正确的是（ ）。
    ①采用直接定价方式的，可以选择网下发行，也可以选择网上发行
    ②首次公开发行，投资者须持有一定数量非限售股份才能参与网上申购
    ③网上投资者申购数量低于网上初始发行量的，可以从网上向网下回拨
    ④网上投资者不得全权委托证券公司进行新股申购

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。①项错误。首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购。②正确。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。④正确。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。③正确。

  • 第5题：

    与公开间接发行股票方式相比，下列关于不公开直接发行股票方式的说法中，正确的是（）。

    • A、发行范围小
    • B、发行成本低
    • C、股票变现性差
    • D、发行方式灵活性小

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    单选题
    与公开间接发行股票相比，下列关于非公开直接发行股票的说法中，错误的是(   )。
    A

    发行成本低

    B

    发行后股票的变现性差

    C

    发行范围小

    D

    发行方式灵活性小


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    下列关于首次公开发行股票发行及配售的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅱ．首次公开发行股票采用直接定价方式的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%Ⅲ．网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露Ⅳ．网下发行股票比例应当包含向战略投资者配售部分
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第9条，Ⅰ项，首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%；Ⅱ项，首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售；Ⅲ项，网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露；Ⅳ项，安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。

  • 第8题：

    单选题
    下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（  ）。Ⅰ.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%Ⅱ.首次公开发行股票采用询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅲ.首次公开发行股票网上投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行Ⅳ.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于股票公开发行的方式，下列表述不正确的是（　　）。
    A

    网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的80%时，可以中止发行

    B

    投资者应自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与

    C

    首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售

    D

    首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行


    正确答案： C
    解析：
    网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的70%时，可以中止发行。

  • 第10题：

    单选题
    根据法律规定，下列关于股票公开发行方式的论述，错误的是(    )。
    A

    首次公开发行股票，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售

    B

    首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购

    C

    首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，投资者应自行选择参与网下、网上发行或同时参与

    D

    网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    不定项题
    关于首次公开发行股票的网下发行和网上发行，下列说法不正确的是（  ）。
    A

    首次公开发行股票，网下发行与网上发行要分别进行

    B

    网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份

    C

    首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以向网上投资者发行，也可以进行网下询价和配售

    D

    网上投资者申购时仅公告发行价格区间、未确定发行价格的，主承销商应当安排投资者按价格区问下限申购


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是（）。
    A

    发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%

    B

    首次公开发行股票，网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份

    C

    首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制

    D

    首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨


    正确答案： B
    解析： 本题考查我国首次公开发行股票的询价制。首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。所以，答案为D。

  • 第13题：

    某投资者持有深圳市场非限售A股股份市值5000元，根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》，其网上可申购额度为（ ）。

    A.500元
    B.500股
    C.1000股
    D.不能申购

    答案：D
    解析：
    根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》第三条规定，持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证总市值1万元以上（含1万元）的投资者方可参与网上发行。故该投资者不能进行申购。

  • 第14题：

    申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。

    A:《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
    B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
    C:《首次公开发行股票辅导工作办法》
    D:《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》

    答案：C
    解析：
    内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的35%及50%。

  • 第15题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述中，正确的有（　　）。

    A.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%
    B.首次公开发行股票采用向网下投资者询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
    C.对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同
    D.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时，无须缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与

    答案：B,C,D
    解析：
    选项A：首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%。

  • 第16题：

    下列关于深圳市场首次公开发行股票网上发行的说法中，不正确的是（）。

    • A、每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的1／1000
    • B、投资者在深交所进行申购时无需缴付申购资金
    • C、投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户
    • D、如有效申购量小于或等于本次网上发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

    正确答案:D

  • 第17题：

    根据证券法律制度的规定，下列选项关于股票公开发行方式的表述中，不正确的有（）。

    • A、首次公开发行股票不能通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格
    • B、公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量应不少于20家
    • C、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行
    • D、网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可以回拨给网下投资者

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    单选题
    申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。
    A

    《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

    B

    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

    C

    《首次公开发行股票辅导工作办法》

    D

    《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    下列关于深圳市场首次公开发行股票网上发行的说法中，不正确的是（　　）。
    A

    每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的1/1000

    B

    投资者在深交所进行申购时无需缴付申购资金

    C

    投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户

    D

    如有效申购量小于或等于本次网上发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股


    正确答案： D
    解析：
    D项，《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（2018年修订）第24条规定，T日15:00后，中国结算深圳分公司确认有效申购总量，按每申购单位配一个号，对所有有效申购按时间先后顺序连续配号，直到最后一笔有效申购，并按以下原则配售新股：①如有效申购量小于或等于本次网上发行量，不需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购新股。②如有效申购量大于本次网上发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。中国结算深圳分公司将于T日盘后向各参与申购的结算参与人发送配号结果数据，各结算参与人应于T＋1日向投资者发布配号结果。

  • 第20题：

    单选题
    关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（  ）。
    A

    网上发行应当早于网下发行

    B

    网下投资者在申购时需缴付申购资金

    C

    网上投资者在申购时需缴付申购资金

    D

    投资者不得同时参与网上或者网下发行


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于首次公开发行股票的说法，错误的是（  ）。
    A

    首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行

    B

    投资者应当自行选择参与网下或网上发行，也可以同时参与

    C

    网下和网上投资者在申购时无须缴付申购资金

    D

    采用询价方式且无老股转让计划的，发行人和主承销商可以通过网下询价确定发行价格或发行价格区间


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于首次公开发行股票采用直接定价方式的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以采用直接定价方式Ⅱ．不进行网下询价和配售，全部向网上投资者发行Ⅲ．首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金Ⅳ．网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足首次公开发行数量的70%时，可以中止发行Ⅴ．网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ项，《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第4条第1款规定，公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格。
    Ⅱ项，第9条第1款规定，首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。
    Ⅲ项，第12条第1款规定，首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。
    Ⅳ项，第13条第2款规定，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，可以中止发行。
    Ⅴ项，第9条第5款规定，网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于网上、网下回拨的说法中，正确的有()。 Ⅰ 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，主承销商可以将网下发行部分向网上回拨 Ⅱ 网上投资者有效申购倍数为60倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％ Ⅲ 网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30％ Ⅳ 网上投资者有效申购倍数为120倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％ Ⅴ 网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： 根据《证券发行与承销管理办法》(2015年修订)第10条规定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10％。所指公开发行股票数量应按照扣除设定12个月及以上限售期的股票数量计算。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。

  • 第24题：

    单选题
    根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于首次公开发行股票中止发行的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．首次公开发行股票4亿股，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为10家，应当中止发行Ⅱ．网下和网上投资者缴款认购的新股数量合计达到本次公开发行数量的60%，可以中止发行Ⅲ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量，应当中止发行Ⅳ．首次公开发行股票的发行人和主承销商可以自主约定中止发行的情形
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第7条第2款规定，公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。Ⅱ项，第13条第2款规定，网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的70%时，可以中止发行。Ⅲ项，第10条第1款规定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。Ⅳ项，第13条第3款规定，除本办法规定的中止发行情形外，发行人和主承销商还可以约定中止发行的其他具体情形并事先披露。

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