下列关于非公开发行股票的说法正确的是（ ）。 Ⅰ.非公开发行询价的，拿到批文后，应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价 Ⅱ.基金公司所属的两个专户基金，算一个认购对象 Ⅲ.盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告 Ⅳ.非公开发行的董事会决议公告后，承销商可以进行推介，但不得采取公开方式A：Ⅰ、Ⅱ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
下列关于非公开发行股票的说法正确的是（ ）。
Ⅰ.非公开发行询价的，拿到批文后，应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价
Ⅱ.基金公司所属的两个专户基金，算一个认购对象
Ⅲ.盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告
Ⅳ.非公开发行的董事会决议公告后，承销商可以进行推介，但不得采取公开方式

A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（）。 A.股票发行方式分为公开间接发行和不公开直接发行两种方式 B.向不特定对象发行证券属于公开发行 C.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 D.公开发行证券不需要对其进行限定

2.与公开发行股票相比，下列关于非公开发行股票的说法中，正确的有（ ）。A.发行成本低 B.股票变现性差 C.发行范围小 D.发行方式灵活性小

3.（2017年）与公开发行股票相比，下列关于非公开发行股票的说法中，正确的有（）。A.发行成本低 B.股票变现性差 C.发行范围小 D.发行方式灵活性小

4.下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（　）。 A、股票发行方式分为公开间接发行和不公开直接发行两种方式 B、向不特定对象发行证券属于公开发行 C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 D、公开发行证券不需要对其进行限定

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  • 第1题：

    与公开发行股票相比，下列关于非公开发行股票的说法中，正确的是（ ）。

    A.发行成本高
    B.股票变现性强
    C.发行范围广
    D.发行方式灵活性较大

    答案：D
    解析：
    公开发行又称公募，是指向不特定对象公开募集股份。
    这种发行方式的发行范围广、发行对象多，易于足额募集资本；股票的变现性强，流通性好；股票的公开发行还有助于提高发行公司的知名度和影响力。
    但这种发行方式也有不足，主要是手续繁杂，发行成本高。
    非公开发行股票的发行方式灵活性较大。选项A、B、C错误，选项D正确。
    本题考查：普通股的首次发行

  • 第2题：

    上市公司最近一年净资产4亿，最近一期净资产6亿，非公开发行股票哪些情形适用于简易程序( )。

    A、非公开发行股票融资额5000万
    B、非公开发行股票融资额6000万
    C、近12月内非公开发行股票融资额4000万
    D、近12月内非公开发行股票融资额6000万

    答案：C
    解析：
    C
    根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第三十七条 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币五千万元且不超过最近一年末净资产百分之十的，中国证监会适用简易程序，但是最近十二个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外。 前款规定的简易程序，中国证监会自受理之日起十五个工作日内作出核准或者不予核准决定。

  • 第3题：

    下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（ ）。

    A:发审委员会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
    B:发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
    C:每次参加发审委会议的委员为5名
    D:发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决

    答案：A,B,C
    解析：
    D选项应改为：发审委员会在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。

  • 第4题：

    下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（　）。

    A、股票的发行方式分为公开间接发行和非公开直接发行两种
    B、向社会公众发行股票属于公开发行
    C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和其他变相公开方式
    D、公开发行证券不需要对其进行限定

    答案：D
    解析：
    公开发行由于发行范围广、发行对象多，对社会影响大，需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确。

  • 第5题：

    非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为


    正确答案:正确

  • 第6题：

    下列关于上市公司非公开发行股票的说法，正确的是（）。 Ⅰ8月15日董事会通过非公开发行股票决议，8月20日公告非公开发行股票预案 Ⅱ董事会决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同 Ⅲ董事会决议公告后一对一提供投资价值研究报告 Ⅳ律师对申购报价现场见证

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第7题：

    非公开发行有明确锁定期的股票，在锁定期的估值价格与下列哪些变量无关（）

    • A、该非公开发行股票的初始取得成本
    • B、估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价
    • C、该非公开发行股票锁定期所含的自然天数
    • D、估值日剩余锁定期

    正确答案:C

  • 第8题：

    下列关于证券发行方式的说法，不正确的是（）。

    • A、证券发行分为公开发行和非公开发行
    • B、向特定对象发行证券累计超过二百人的属于非公开发行
    • C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
    • D、非公开发行，也称私募发行

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    创业板上市公司最近1年末净资产4亿元，最近1期末净资产6亿元，则以下非公开发行股票方案适用简易程序的有()。
    A

    本次非公开发行股票融资额5000万元

    B

    本次非公开发行股票融资额6000万元

    C

    本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元

    D

    本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元


    正确答案： B
    解析： 《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第36条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近1年末净资产10％的除外。

  • 第10题：

    多选题
    下列关于股份有限公司发行股票的说法中，正确的有（　　）。
    A

    非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为上市公司

    B

    非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行为公开发行

    C

    上市公司非公开发行新股的不需要经过证监会核准，公开发行新股需要经过核准

    D

    非公众公司非公开发行股票的，发行后股东人数不超过200人，不需要经过证监会核准


    正确答案： A,C
    解析：
    根据规定，非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为“非上市公众公司”；上市公司非公开发行新股和公开发行新股均需要经过证监会核准。

  • 第11题：

    单选题
    下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是（）。 Ⅰ非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90％或前一个交易日均价的90％ Ⅱ主板上市公司连续3年不分红，不可以非公开发行股票 Ⅲ上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除 Ⅳ非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介 Ⅴ上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第38条第1项规定，上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％。Ⅱ项，主板上市公司非公开发行股票，对上市公司的分红情况没有明确规定。Ⅴ项，《上市公司重大资产重组管理办法》（2016年修订）第51条第2款规定，上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于1个完整会计年度。但是该规定对非公开发行没有时间问隔的限制。

  • 第12题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是（）
    A

    上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行

    B

    上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名

    C

    上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销

    D

    股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过


    正确答案： A
    解析： （1）选项A：上市公司增发股票，可以公开发行，也可以非公开发行；
    （2）选项B：上市公司非公开发行股票，非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名；
    （3）选项C://非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售，不必由证券公司承销；
    （4）选项D://股东大会就发行事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  • 第13题：

    （ ）并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的。

    A.股票首次公开发行
    B.股票首次非公开发行
    C.股票公开发行
    D.股票非公开发行

    答案：A
    解析：
    股票首次公开发行（IPO）并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的，是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。

  • 第14题：

    下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（）
    A.发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
    B.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
    C.每次参加发审委会议的委员为5名。
    D.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决


    答案：A,B,C
    解析：
    。D选项应改为：发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。

  • 第15题：

    下列关于证券发行方式的说法，不正确的是（　　）。

    A.证券发行分为公开发行和非公开发行
    B.向特定对象发行证券累计超过二百人的属于非公开发行
    C.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
    D.非公开发行，也称私募发行

    答案：B
    解析：
    非公开发行，也称私募发行，是指采用非公开的方式，向特定的对象发行的行为。《证券法》第十条第三款规定，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。B选项属于公开发行。

  • 第16题：

    下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（　）。

    A.股票的发行方式分为公开间接发行和非公开直接发行两种
    B.向社会公众发行股票属于公开发行
    C.非公开发行证券，不得采用广告.公开劝诱和其他变相公开方式
    D.公开发行证券不需要对其进行限定

    答案：D
    解析：
    公开发行由于发行范围广、发行对象多，对社会影响大，需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确。

  • 第17题：

    关于上市公司非公开发行股票，以下说法正确的是：（）。

    • A、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的非公开发行股份，自发行结束之日起36个月内不得转让
    • B、认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名
    • C、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十
    • D、非公开发行股票募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    网下新股申购和非公开发行股票的下列说法，正确的有（）

    • A、网下新股申购和非公开发行股票指令的经办都要审核收款账户，金额和备注等信息
    • B、网下新股申购指令流程需要走投资监督岗，而非公开发行股票则不需要
    • C、网下新股申购指令需要取得管理人新股申购审批表，非公开发行股票指令需要取得非公开发行缴款通知书
    • D、网下新股申购和非公开发行股票指令的划款入账截至时间均为交易所闭市时间，即下午3点

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于（）的股权投资基金。

    • A、上市公司公开发行股票
    • B、上市公司非公开发行股票
    • C、非上市公司公开发行股票
    • D、非上市公司非公开发行股票

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    下列关于股票公开发行和非公开发行的有关说法中，错误的有（　　）
    A

    向特定对象发行，累计达到100人的，即属于公开发行股票

    B

    不公开发行可以采用广告的方式发行

    C

    公开发行股票易于足额募集资本

    D

    非公开发行手续繁杂，发行成本高


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，向特定对象发行，累计超过200人的，属于公开发行；B项，非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式；D项，公开发行手续繁杂，发行成本高，而非公开发行由于只向少数特定的对象直接发行，所以发行成本较低。

  • 第21题：

    多选题
    网下新股申购和非公开发行股票的下列说法，正确的有（）
    A

    网下新股申购和非公开发行股票指令的经办都要审核收款账户，金额和备注等信息

    B

    网下新股申购指令流程需要走投资监督岗，而非公开发行股票则不需要

    C

    网下新股申购指令需要取得管理人新股申购审批表，非公开发行股票指令需要取得非公开发行缴款通知书

    D

    网下新股申购和非公开发行股票指令的划款入账截至时间均为交易所闭市时间，即下午3点


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列关于股票公开间接发行和不公开直接发行的有关说法中，错误的有（　　）
    A

    向累计达到100人的特定对象发行即属于公开发行股票

    B

    不公开发行可以采用广告的方式发行

    C

    公开发行股票易于足额募集资本

    D

    非公开发行手续繁杂，发行成本高


    正确答案： C,B
    解析：
    向累计达到200人的特定对象发行证券属于公开发行；非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式；公开发行手续繁杂，发行成本高，而非公开发行由于只向少数特定的对象直接发行，所以发行成本较低。

  • 第23题：

    单选题
    定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于（）的股权投资基金。
    A

    上市公司公开发行股票

    B

    上市公司非公开发行股票

    C

    非上市公司公开发行股票

    D

    非上市公司非公开发行股票


    正确答案： A
    解析： 定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金。

  • 第24题：

    单选题
    下列关于上市公司非公开发行股票的说法，正确的是（）。 Ⅰ8月15日董事会通过非公开发行股票决议，8月20日公告非公开发行股票预案 Ⅱ董事会决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同 Ⅲ董事会决议公告后一对一提供投资价值研究报告 Ⅳ律师对申购报价现场见证
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 根据《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订）具体分析如下：Ⅰ项，第14条规定，董事会决议经表决通过后，上市公司应当在2个交易日内披露。董事会应当按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》的要求编制非公开发行股票预案，作为董事会决议的附件，与董事会决议同时刊登。Ⅱ项，第12条规定，董事会决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日或者前1日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同。 Ⅲ项，第20条规定，上市公司、保荐人对非公开发行股票进行推介或者向特定对象提供投资价值研究报告的，不得采用任何公开方式，且不得早于上市公司董事会关于非公开发行股票的决议公告之日。 Ⅳ项，第25条规定，认购邀请书发出后，上市公司及保荐人应当在认购邀请书约定的时间内收集特定投资者签署的申购报价表。在申购报价期间，上市公司、保荐人应当确保任何工作人员不泄露发行对象的申购报价情况，申购报价过程应当由发行人律师现场见证。

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