在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（ ）个工作日内更改相应注册资料。?A：3 B：5 C：7 D：10

题目
在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（ ）个工作日内更改相应注册资料。?

A：3
B：5
C：7
D：10
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1.投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统，查询的内容不包括( )。A．新股配售B．证券余额C．证券变更记录D．注册资料

2.在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送（ ）。A．相关证券公司B．相关经纪人员C．中国结算公司D．中国证监会

3.中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（ ）个工作日内更改相应注册资料。 A．2 B．3 C．5 D．7

4.在证券账户的管理中，如果自然人或法人同时更改姓名、身份证号码或名称、注册号码，应将证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件送达中国结算公司相应的分公司审核。审核通过后，经办人在3个工作El后打印新的证券账户卡交申请人。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    下列关于结算账户的管理说法正确的是（ ）。 A．证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格 B．取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户 C．结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续 D．结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。

  • 第2题：

    证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（ ）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。 A．2 B．3 C．1 D．5


    正确答案：D

  • 第3题：

    客户查询证券注册资料时，由（ ）向中国结算公司实时办理查询。 A．证券营业部的经办人 B．证券营业部的复核员 C．客户本人 D．证券交易所


    正确答案：A
    熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P85。

  • 第4题：

    获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。( )


    答案：对
    解析：
    当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码 或中国结算公司要求的其他情形之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。 获得中国结算公司授权的开户代理机构可直接办理证券账户注册资料变更手续。

  • 第5题：

    中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（）个工作日内更改相应注册资料。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、7

    正确答案:C

  • 第6题：

    在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（）工作日内更改相应注册资料。

    • A、3个
    • B、5个
    • C、7个
    • D、10个

    正确答案:B

  • 第7题：

    注册验资未获核准业务处理，客户办理资金退回手续时，需提交（）资料。

    • A、《变更撤销单位银行结算账户申请书》
    • B、《企业名称预先核准通知书》
    • C、《公司登记驳回通知书》
    • D、验资款存入时有关结算凭证等资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    客户信息资料变更时，审核客户提交的变更账户申请及有效身份证件等相关资料，单位客户填写变更银行结算账户申请书、个人客户填写（）。

    • A、个人客户签约申请表
    • B、变更银行结算账户申请书
    • C、个人客户变更申请书
    • D、个人客户变更账户申请书

    正确答案:A

  • 第9题：

    下列关于结算账户的管理说法正确的是（）。

    • A、证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格
    • B、取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户
    • C、结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续
    • D、结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    客户查询证券注册资料时，由（）向中国结算公司实时办理查询。

    • A、证券营业部的经办人
    • B、证券营业部的复核员
    • C、客户本人
    • D、证券交易所

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（）工作日内更改相应注册资料。
    A

    3个

    B

    5个

    C

    7个

    D

    10个


    正确答案： B
    解析： 中国结算公司将于5个工作日内更改相应注册资料。

  • 第12题：

    单选题
    下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是（）。
    A

    法人申请查询

    B

    自然人申请查询

    C

    经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人

    D

    收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存


    正确答案： C
    解析： 证券账户注册资料的查询包括：（1）自然人申请查询。（2）法人申请查询。（3）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。（4）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。（5）经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。

  • 第13题：

    获得中国结算公司授权的开户代理机构可直接办理证券账户注册资料变更手续。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P86。

  • 第14题：

    如果自然人或法人同时更改姓名、身份证号码或名称、注册号码，应将证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件送达中国结算公司相应的分公司审核。审核通过后，经办人在3个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    当证券账户注册资料中的（ ）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。 A．自然人姓名或机构名称 B．有效身份证明文件号码 C．中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形 D．资金计账币种


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P83。

  • 第16题：

    获得证券登记结算公司的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。()正确错误


    答案：错
    解析：
    获得中国结算公司授权的开户代理机构可直接办理证券账户注册资料变更手续。

  • 第17题：

    在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送（）。

    • A、相关证券公司
    • B、相关经纪人员
    • C、中国结算公司
    • D、中国证监会

    正确答案:C

  • 第18题：

    当证券账户注册资料中的（）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

    • A、自然人姓名或机构名称
    • B、有效身份证明文件号码
    • C、中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形
    • D、资金计账币种

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    临时验资户以变更的方式转结算账户，印鉴卡的启用日期为（）.

    • A、变更资料审核通过的当日
    • B、变更资料审核通过日的下一个工作日
    • C、变更资料审核通过的三个工作日
    • D、综合系统更改账户性质的日期

    正确答案:D

  • 第20题：

    下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是（）。

    • A、法人申请查询
    • B、自然人申请查询
    • C、经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人
    • D、收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

    正确答案:D

  • 第21题：

    证券公司降客户证券账户卡，授权委托书，发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券帐户卡交申请人

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、7

    正确答案:C

  • 第22题：

    多选题
    注册验资未获核准业务处理，客户办理资金退回手续时，需提交（）资料。
    A

    《变更撤销单位银行结算账户申请书》

    B

    《企业名称预先核准通知书》

    C

    《公司登记驳回通知书》

    D

    验资款存入时有关结算凭证等资料


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对于证券交收，下列选项错误的是（）。
    A

    对于应付证券的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应证券从其证券交收账户划付到中国结算公司沪、深分公司证券登记结算系统自身设立的“集中证券交收账户”

    B

    对于应收证券的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应证券从“集中证券交收账户”划付到其证券交收账户

    C

    对于结算参与人与客户之间的证券交收，结算参与人需委托中国结算公司沪、深分公司办理相应的证券划付

    D

    实践中ETF、权证、现行A股、基金等品种证券交收过程均采用上述流程


    正确答案： A
    解析： 实践中，除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收过程与上述流程不同，实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。按照中国结算公司的货银对付实施方案，未来A股、基金等品种也将按照前述流程组织证券交收。

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