在证券账户的管理中，如果自然人或法人同时更改姓名、身份证号码或名称、注册号码，应将证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件送达中国结算公司相应的分公司审核。审核通过后，经办人在3个工作El后打印新的证券账户卡交申请人。（ ）A．正确B．错误C．放弃

题目

在证券账户的管理中，如果自然人或法人同时更改姓名、身份证号码或名称、注册号码，应将证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件送达中国结算公司相应的分公司审核。审核通过后，经办人在3个工作El后打印新的证券账户卡交申请人。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

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1.集合资产管理合同中当事人应说明的事项包括委托人的( )等．A．名称、住所B．法定代表人C．自然人的姓名D．身份证号码

2.以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有（ ）。 A．姓名、身份证号码 B．联系方式 C．证券账号 D．授权委托权限及期限

3.如果自然人或法人同时更改姓名、身份证号码或名称、注册号码，应将证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件送达中国结算公司相应的分公司审核。审核通过后，经办人在3个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。（ ）

4.《反洗钱规定》要求金融机构在一定期限内保存客户的账户资料，账户资料主要包括：()。A、个人客户的姓名或名称B、身份证号码C、住所D、爱好

更多“在证券账户的管理中,如果自然人或法人同时更改姓名、身份证号码或名称、注册号码,应将证 ”相关问题

  • 第1题：

    客户在业务存续期间要求变更有关信息的,证券期货业机构应重新识别客户身份,有关信息包括()

    A、身份证号码

    B、身份证件或者身份证明文件种类

    C、注册资本

    D、姓名或名称


    答案：ABCD

  • 第2题：

    当证券账户注册资料中的（ ）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。 A．自然人姓名或机构名称 B．有效身份证明文件号码 C．中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形 D．资金计账币种


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P83。

  • 第3题：

    下列选项中属于电子化证券登记簿记系统的记录信息的有()。

    A:证券持有人姓名或名称
    B:证券账户号码
    C:持有证券名称
    D:持有证券数量

    答案：A,B,C,D
    解析：
    电子化证券登记簿记系统记录的信息包括但不限于以下内容：证券持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、证券持有人通讯地址、持有证券名称、持有证券数量、证券托管机构以及限售情况、司法冻结、质押登记等证券持有状态。

  • 第4题：

    以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有（ ） A．姓名、身份证号码 B．联系方式 C．证券账号 D．授权委托权限及期限


    正确答案：ACD
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P98。

  • 第5题：

    对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其（ ）录入中国证券业执业证书管理系统。

    Ⅰ.姓名

    Ⅱ.身份证号码

    Ⅲ.联系电话

    Ⅳ.所在机构

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅲ
    D、Ⅲ,Ⅳ

    答案：A
    解析：
    A
    对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统。故此题选A。

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