公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（ ） ①合规负责人本人申请 ②中国证监会责令更换 ③有证据证明其无法正常履职 ④董事会认为其未能勤勉尽责?A：①③④ B：②④ C：①②③④ D：①②③

题目
公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（ ）
①合规负责人本人申请
②中国证监会责令更换
③有证据证明其无法正常履职
④董事会认为其未能勤勉尽责?

A：①③④
B：②④
C：①②③④
D：①②③
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1.各单位合规官有如下哪种情形的( ),可免除其合规官职务。A.经考核不能胜任合规官职务的B.劳动关系解除的C.因健康原因长期不能履行职务的D.正处于处分期内

2.首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。A.可以随时免除其职务 B.应当提前30日将免除决定通知本人 C.无正当理由不得免除其职务 D.免除其职务须经监管部门批准

3.首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（） A.不必将免除决定报告监管部门 B.可随时免除其职务 C.无正当理由不得免其职务 D.应提前3日将免除决定通知本人

4.期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会不得免除其职务。 （ ）

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  • 第1题：

    首席风险官任期届满前，期货公司（ ）无正当理由不得免除其职务。

    A.独立董事
    B.董事会
    C.理事会
    D.股东大会

    答案：B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。故本题答案为B。

  • 第2题：

    首席风险官任期届满前，期货公司董事会可以无正当理由免除其职务。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条，首席风险官任期届满前．期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。故本题答案为B。

  • 第3题：

    首席凤险官任期届满前,期货公司董事会（ ）。

    A：可以随时免除其职务
    B：应当提前30天将免除决定通知本人
    C：无正当理由不得免除其职务
    D：免除其职务须取得监管部门批准

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条首席风险官任期届满前，期货公事董事会无正当理由不得免除其职务。

  • 第4题：

    (2019年)公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（）
    Ⅰ.合规负责人本人申请
    Ⅱ.中国证监会责令更换
    Ⅲ.有证据证明其无法正常履职
    Ⅳ.董事会认为其未能勤勉尽责

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    保障合规负责人考核和任免的独立性。明确合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核。规定公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能是合规负责人本人申请，或被中国证监会责令更换，或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。

  • 第5题：

    首席风险官任期届满前，期货公司董事会有权任意免除其职务。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    多选题
    下列有关合规负责人的说法中，正确的有（　　）。
    A

    合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，代行职务的时间不得超过12个月

    B

    合规负责人提出辞职的，应当提前2个月向公司董事会提出申请

    C

    辞职申请获得批准之前，合规负责人不得自行停止履行职责

    D

    合规负责人缺位的，公司应当在6个月内聘请符合规定的人员担任合规负责人


    正确答案： C,A
    解析：
    《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十条规定，合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过6个月。合规负责人提出辞职的，应当提前1个月向公司董事会提出申请，并向中国证监会相关派出机构报告。在辞职申请获得批准之前，合规负责人不得自行停止履行职责。合规负责人缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本办法第十八条规定的人员担任合规负责人。

  • 第7题：

    单选题
    下列说法中，不正确的是（　　）。
    A

    证券公司应当保障合规负责人和合规管理人员充分履行职责所需的知情权和调查权

    B

    合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

    C

    证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容

    D

    合规负责人任期届满前，证券公司解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开10个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司合规管理实施指引》第三条规定，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。

  • 第8题：

    单选题
    合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开（　　）个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    30


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十九条，合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开10个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。

  • 第9题：

    判断题
    首席风险官任期届满前，期货公司董事会有权任意免除其职务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。

  • 第10题：

    单选题
    首席风险官任期届满前，（）无正当理由不得免除其职务。
    A

    期货公司

    B

    期货公司董事会

    C

    期货公司股东大会

    D

    期货公司监事会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    首席风险官任期届满前，期货公司董事会（　　）。[2015年5月真题]
    A

    应当提前30日将免除决定通知本人

    B

    可以随时免除其职务

    C

    无正当理由不得免除其职务

    D

    免除其职务须取得监管部门批准


    正确答案： C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。第十六条第一款规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

  • 第12题：

    判断题
    首席风险官任期届满前，期货公司董事会可以随时免除其职务。（　　）[2014年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。

  • 第13题：

    具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于1年的可以申请首席风险官的任职资格。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条，具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年的可以申请首席风险官的任职资格。故本题答案为B。

  • 第14题：

    首席风险官存在下列（ ）情形时，期货公司董事会可以免除其职务。

    A.滥用职权，干预公司正常经营
    B.利用职务便利牟取个人利益
    C.不能胜任本职工作
    D.在期货公司兼任合规部门负责人

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：（一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（三）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（四）利用职务之便牟取私利；（五）滥用职权，干预期货公司正常经营；（六）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（七）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

  • 第15题：

    公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有(　　)
    Ⅰ.合规负责人本人申请
    Ⅱ.中国证监会责令更换
    Ⅲ.有证据证明其无法正常履职
    Ⅳ.董事会认为其未能勤勉尽责

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    保障合规负责人考核和任免的独立性。明确合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核。规定公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能是合规负责人本人申请，或被中国证监会责令更换，或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。

  • 第16题：

    首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    首席风险官任期届满前，（）无正当理由不得免除其职务。

    • A、期货公司
    • B、期货公司董事会
    • C、期货公司股东大会
    • D、期货公司监事会

    正确答案:B

  • 第18题：

    多选题
    以下关于另类子公司合规及风险管理负责人的说法中正确的是（　　）。
    A

    另类子公司应当指定总经理担任合规及风险管理负责人

    B

    合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐

    C

    合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核

    D

    合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务


    正确答案： B,D
    解析：
    《证券公司另类投资子公司管理规范》第二十一条第二款规定，另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。前述合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐，向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核，且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。

  • 第19题：

    单选题
    下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的说法，错误的是（）。
    A

    被中国证监会责令更换

    B

    证券公司和合规负责人协商一致调整岗位

    C

    证券公司认为合规管理人未能勤勉尽责的

    D

    合规负责人本人申请


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    期货公司拟免除首席风险官的职务，（　　）。
    A

    应当提前30日将免除决定通知本人

    B

    可以随时免除其职务

    C

    无正当理由不得免除其职务

    D

    应当将免除决定报告监管部门


    正确答案： A
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条第二款规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  • 第21题：

    单选题
    首席风险官任期届满前，期货公司董事会（　　）。[2012年11月真题]
    A

    无正当理由不得免除其职务

    B

    应当提前30日将免除决定通知本人

    C

    应当将免除决定报告监管部门

    D

    可以随时免除其职务


    正确答案： B
    解析： 参见《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条规定。

  • 第22题：

    判断题
    首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。

  • 第23题：

    多选题
    以下关于合规及风险管理负责人的说法中，正确的是（　　）。
    A

    私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定董事担任合规及风险管理负责人

    B

    合规及风险管理负责人应当由私募基金子公司推荐

    C

    合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核

    D

    合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第二十一条第二款规定，私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。前述合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐，向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核，且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。

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