以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。 A：首次公开发行股票并上市 B：上市公司公开增发 C：上市公司配股 D：上市公司发行可转换公司债券 E：发行企业债券

题目
以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。

A：首次公开发行股票并上市
B：上市公司公开增发
C：上市公司配股
D：上市公司发行可转换公司债券
E：发行企业债券
相似考题

1.我国《证券法》规定，发行人申请公开发行证券的，应当按照规定聘请证券结算机构担任保荐人。（ ）

2.发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的，应当终止保荐协议。 （ ）此题为判断题(对，错)。

3.证券发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（ ）A．正确B．错误

4.第 155 题 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的，应当终止保荐协议。（　　）A．正确B．错误

参考答案和解析
答案：E
解析：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条的规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。
更多“以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    出现下列（ ）情形，保荐机构和发行人可以在保荐协议到期前终止保荐协议。

    A．发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构

    B．保荐机构给另一家公司做保荐人

    C．保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格

    D．就以前的保荐协议发生争议


    正确答案：AC
    刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。如发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。

  • 第2题：

    发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    下列关于保荐机构更换相关要求的说法，正确的是（）。
    Ⅰ．刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告，获得中国证监会许可
    Ⅱ．刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，发行人因再次申请发行证券的，可以另行聘请保荐机构
    Ⅲ．持续督导期间，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在一个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构
    Ⅳ．持续督导期间，另行聘请保荐机构，原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止
    Ⅴ．刊登证券发行募集文件以后，在持续督导期间内终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）分析如下：
    Ⅰ项，第44条规定，刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。
    Ⅱ、Ⅴ两项，第45条规定，刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
    Ⅲ项，第46条规定，持续督导期间，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构。
    Ⅳ项，第47条规定，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止。

  • 第4题：

    以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。[2015年9月真题]
    Ⅰ．首次公开发行股票并上市
    Ⅱ．上市公司公开增发
    Ⅲ．上市公司配股
    Ⅳ．上市公司发行可转换公司债券
    Ⅴ．发行企业债券

    A．Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅳ
    C．Ⅴ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。

  • 第5题：

    以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（）。

    A、首次公开发行股票并上市
    B、上市公司配股
    C、上市公司发行可转换公司债券
    D、发行企业债券

    答案：D
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。

  • 第6题：

    发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的，应当终止保荐协议。 （）


    答案：对
    解析：
    本题考查关于保荐协议的相关规定。

  • 第7题：

    下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。
    ①证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格
    ②保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
    ③同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
    ④保荐机构持有发行人的股份合计超过7％时，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责

    A.①②④
    B.①④
    C.①②
    D.③④

    答案：C
    解析：
    ③项错误，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。④项错误，该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第8题：

    首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。

    • A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担
    • B、参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
    • C、保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作
    • D、发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是()。
    A

    首次公开发行股票并上市

    B

    上市公司发行新股

    C

    上市公司发行可转换公司债券

    D

    发行股票


    正确答案： C
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（一）首次公开发行股票并上市；（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；（三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。

  • 第10题：

    单选题
    以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。
    A

    首次公开发行股票

    B

    上市公司公开增发

    C

    上市公司配股

    D

    上市公司发行可转换公司债券

    E

    发行企业债券


    正确答案： C
    解析： 证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是发行企业债券

  • 第11题：

    单选题
    以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是()。
    A

    首次公开发行股票并上市

    B

    上市公司公开增发

    C

    上市公司配股

    D

    上市公司发行可转换公司债券

    E

    发行企业债券


    正确答案： A
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条的规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督管理委员会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于保荐业务的表述，正确的有（　　）。[2013年3月真题]Ⅰ．保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务Ⅱ．刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外Ⅲ．刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告，说明原因Ⅳ．发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的，不应当终止保荐协议
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅳ项，发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

  • 第13题：

    发行人只要公开发行证券，就应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第14题：

    根据证券发行上市保荐制度，发行人申请首次公开发行（ ）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。
    A.企业债券
    B.可转换公司债券
    C.股票
    D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券


    答案：B,D
    解析：
    发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。

  • 第15题：

    以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（）。
    Ⅰ首次公开发行股票并上市
    Ⅱ上市公司公开增发
    Ⅲ上市公司配股
    Ⅳ发行企业债券

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、
    C.Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。

  • 第16题：

    以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。

    A.首次公开发行股票并上市
    B.上市公司配股
    C.上市公司发行可转换公司债券
    D.发行企业债券

    答案：D
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订）第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：1、首次公开发行股票并上市；2、上市公司发行新股、可转换公司债券；3、中国证监会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。

  • 第17题：

    出现下列()情形，可以在保荐协议到期前终止保荐协议。

    A:发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构
    B:保荐机构给另一家公司做保荐人
    C:保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格
    D:就以前的保荐协议发生争议

    答案：A,C
    解析：
    刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。如发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告并说明原因。

  • 第18题：

    发行人首次公开发行股票并上市的，应当聘请()履行保荐职责。

    A:证券业协会
    B:证券交易所
    C:中国证监会
    D:具有保荐机构资格的证券公司

    答案：D
    解析：
    为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执行水平，保护投资者的合法权益，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市；(2)上市公司发行新股、可转换公司债券；(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

  • 第19题：

    下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。

    • A、发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    • B、发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    • C、任何人发行任何证券均应实行保荐制度
    • D、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
    • E、保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作

    正确答案:A,B,D,E

  • 第20题：

    下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。

    • A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担
    • B、保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
    • C、证券发行的主承销商可以由保荐机构担任
    • D、证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任

    正确答案:A

  • 第21题：

    多选题
    下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。
    A

    发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

    B

    发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

    C

    任何人发行任何证券均应实行保荐制度

    D

    保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定

    E

    保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作


    正确答案： A,B,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的是()。 Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担 Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构 Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任 Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构 Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六条的规定：同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十九条的规定：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。根据规定，故IV、V说法正确。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构更换相关要求的表述，正确的是（）。 Ⅰ刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告，获得中国证监会许可 Ⅱ刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，发行人再次申请发行证券的，可以另行聘请保荐机构 Ⅲ持续督导期内，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构 Ⅳ持续督导期内，另行聘请保荐机构的，原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止 Ⅴ刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析： Ⅰ项，《保荐办法》（2009年修订）第44条规定，刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。Ⅱ、V两项，第45条规定，刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。 Ⅲ项，第46条规定，持续督导期间，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构。 Ⅳ项，第47条规定，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时问不得少于1个完整的会计年度。另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止。

  • 第24题：

    单选题
    首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。
    A

    同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担

    B

    参与联合保荐的保荐机构不得超过2家

    C

    保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作

    D

    发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

相关内容