存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行公司债券。 Ⅰ．最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载 Ⅱ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态 Ⅳ．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行公司债券。
Ⅰ．最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载
Ⅱ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
Ⅳ．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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1.如果公司有下列情形之一的，不得再次发行公司债券．这些情形包括( )．A．前一次发行的公司债券尚未募足B．连续亏损3年C．公司未按规定进行信息披露D．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的

2.有（ ）情形，不得再次发行公司债券。 A．最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为 B．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C．已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正 D．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

3.有下列（ ）情形之一的，不得发行可转换公司债券。A．最近5年内存在重大违法、违规行为的B．前一次发行的债券未募足的C．信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的D．成长性差，存在重大风险隐患的

4.上市公司存在下列情形( )之一的，不得公开发行证券。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为C．现任董事涉嫌违法违规被中国证监会立案侦查D．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

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  • 第1题：

    如果公司有下列情形之一的，不得再次发行公司债券（ ）。

    A．前一次发行的公司债券尚未募足

    B．连续亏损三年

    C．公司未按规定进行信息披露

    D．对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    以下为公司不得公开发行公司债券的情形有（　　）

    A.改变公开发行公司债券募集资金的用途
    B.前一次公开发行的公司债券尚未募足
    C.一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息
    D.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    E.公司2015年2月申报，2012年3月披露的2011年年度财务报告中存在虚假记载

    答案：A,B,D,E
    解析：

  • 第3题：

    有下列（ ）情形的，不得再次发行公司债券。
    A.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
    B.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    C.已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正
    D.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形


    答案：A,B,D
    解析：
    答案为ABD。根据《公司债券发行试点办法》第八条的规定，存在下列情形之一的，不得发行公司债券：（1）最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；（2）本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（3）对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态；（4）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第4题：

    下列属于禁止发行公司债券的情形（　）。
    　

    A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
    B.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实
    C.违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
    D.近12个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为

    答案：C
    解析：
    禁止发行公司债券的情形：（1）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态;（2）违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

  • 第5题：

    有（）情形，不得发行公司债券。

    • A、最近24个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
    • B、严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
    • C、本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    • D、已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正

    正确答案:B

  • 第6题：

    根据《公司债券发行试点办法》的规定，存在（）情形的，不得发行公司债券。

    • A、本次发行申请文件存在虚假记载
    • B、对已发行的公司债券或者其他债务有违约的事实，仍处于继续状态
    • C、本次发行申请文件存在重大遗漏
    • D、最近5年内公司财务会计文件存在虚假记载
    • E、最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载

    正确答案:A,B,C,E

  • 第7题：

    存在下列（）情形的，不得再次公开发行公司债券。 Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足 Ⅱ.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 Ⅲ.上年未盈利 Ⅳ.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    存在以下（　　）情形时，上市公司不得公开发行公司债券。
    A

    最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为

    B

    本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    C

    对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态

    D

    严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形


    正确答案： A,B
    解析：
    根据《公司债券发行与交易管理办法》第十七条，存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券：①最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；②本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；③对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态；④严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第9题：

    多选题
    根据《公司债券发行试点办法》的规定，存在（）情形的，不得发行公司债券。
    A

    本次发行申请文件存在虚假记载

    B

    对已发行的公司债券或者其他债务有违约的事实，仍处于继续状态

    C

    本次发行申请文件存在重大遗漏

    D

    最近5年内公司财务会计文件存在虚假记载

    E

    最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    存在以下（　　）情形时，上市公司不得公开发行公司债券。[2015年11月真题]Ⅰ．最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为Ⅱ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态Ⅳ．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《公司债券发行与交易管理办法》第十七条，存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券：①最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；②本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；③对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态；④严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第11题：

    多选题
    根据规定，具有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券（）。
    A

    前一次公开发行的公司债券尚未募足

    B

    对已公开发行的公司债券有迟延支付本息的事实，仍处于继续状态

    C

    对债务有违约的事实，仍处于继续状态

    D

    违反证券法的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途


    正确答案： B,C
    解析： 有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足；对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

  • 第12题：

    单选题
    根据《管理办法》第十七条规定，存在（ ）情形之一的，不得公开发行公司债券。①最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为。②本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。③对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态。④严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列关于证券公司债券的说法错误的是（ ）。?

    A：证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
    B：证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
    C：证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
    D：证券公司债券可以一次核准、分期发行

    答案：C
    解析：
    资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

  • 第14题：

    下列()情形下，上市公司不得公开发行可转换公司债券。

    A:上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
    B:未建立募集资金专项存储制度
    C:存在操纵经营业绩的情形
    D:最近24个月内曾公开发行证券，发行当年营业利润比上年只增长5%

    答案：A,B,C
    解析：
    最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形就不构成对公开发行可转换公司债券的限制，其他选项都构成对公开发行可转换公司债券的限制。

  • 第15题：

    下列关于证券公司债券的说法错误的是(　　)。

    A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
    B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
    C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
    D.证券公司债券可以一次核准、分期发行

    答案：C
    解析：
    资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

  • 第16题：

    下列属于禁止发行公司债券的情形（　）。

    A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
    B.对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，但已消除
    C.违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
    D.近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
    E.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    答案：A,C,D,E
    解析：
    选项B，对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的，不得公开发行公司债券。

  • 第17题：

    以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有（）。 Ⅰ改变公开发行公司债券募集资金的用途 Ⅱ前一次公开发行的公司债券尚未募足 Ⅲ一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息 Ⅳ本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第18题：

    根据证券法律制度的规定，公司存在下列（）情形的，不得公开发行公司债券。

    • A、前一次公开发行的公司债券尚未募足
    • B、对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
    • C、违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
    • D、最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    下列属于证券公司不得公开发行债券情形的有（　　）。①发行人为综合类证券公司②最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为③本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏④最近两年内未发生重大违法违规行为⑤对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态⑥严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
    A

    ①②③④⑤⑥

    B

    ②④⑤⑥

    C

    ①③④⑤⑥

    D

    ②③⑤⑥


    正确答案： B
    解析：
    根据《公司债券发行与交易管理办法》第十七条，存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券：①最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；②本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；③对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态；④严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第20题：

    单选题
    以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有（　　）。[2013年6月真题]Ⅰ．违反有关规定，改变公开发行公司债券募集资金的用途Ⅱ．前一次公开发行的公司债券尚未募足Ⅲ．一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息Ⅳ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，《证券法》（2019年修订）第17条规定，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；②违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。Ⅳ项，根据《公司债券发行与交易管理办法》第17条，本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得公开发行公司债券。

  • 第21题：

    单选题
    根据《公司债券发行与交易管理办法》，不得公开发行公司债券的情形有()。Ⅰ 严重损害投资者合法权益和社会公共利益 Ⅱ 对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态 Ⅲ 发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ 最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 《公司债券发行与交易管理办法》第十七条，存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券：（一）最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；（二）本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（三）对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态；（四）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第22题：

    单选题
    根据《管理办法》第十七条规定，存在下列()情形之一的，不得公开发行公司债券。 Ⅰ．最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载 Ⅱ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 Ⅳ．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 根据《管理办法》第十七条规定，存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券①最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；②本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；③对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；④严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第23题：

    单选题
    以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有（）。 Ⅰ改变公开发行公司债券募集资金的用途 Ⅱ前一次公开发行的公司债券尚未募足 Ⅲ一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息 Ⅳ本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： Ⅰ、Ⅱ两项，《证券法》第18条规定，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足；②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。Ⅳ项，根据《公司债券发行与交易管理办法》第17条，本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得公开发行公司债券。

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