有下列（ ）情形之一的，不得发行可转换公司债券。A．最近5年内存在重大违法、违规行为的B．前一次发行的债券未募足的C．信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的D．成长性差，存在重大风险隐患的

题目

有下列（ ）情形之一的，不得发行可转换公司债券。

A．最近5年内存在重大违法、违规行为的

B．前一次发行的债券未募足的

C．信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

D．成长性差，存在重大风险隐患的

相似考题

1.上市公司（ ）的，中国证监会不予核准其发行申请。A．最近5年内有重大违法违规行为B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

2.第 80 题 上市公司出现（　　）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。A．公司有重大违法行为B．发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C．未按照可转换公司债券募集办法履行义务D．公司最近1年连续亏损

3.第 64 题 有（　　）情形，不得发行公司债券。A．最近24个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为B．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形C．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D．已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正

4.上市公司出现下列情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市( )。A．公司有重大违法行为B．发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C．公司最近2年连续亏损D．未按照可转换公司债券募集办法履行义务

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  • 第1题：

    有（ ）情形，不得再次发行公司债券。 A．最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为 B．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C．已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正 D．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形


    正确答案：ABD
    考点：熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形。见教材第九章第四节，P311。

  • 第2题：

    上市公司出现下列（ ）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

    A．公司最近两年连续亏损

    B．公司有重大违法行为

    C．公司营业额下降

    D．发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用


    正确答案：ABD
    上市公司出现下列情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市：(1)公司有重大违法行为；(2)公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件；(3)发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；(4)未按照可转换公司债券募集办法履行义务；(5)公司最近两年连续亏损；(6)证券交易所认为应当暂停其可转换公司债券上市的其他情形。

  • 第3题：

    上市公司出现下列（ ）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

    A．可转换公司债券流通面值少于3000万元

    B．公司有重大违法行为

    C．公司最近2年连续亏损

    D．未按照可转换公司债券募集办法履行义务

    E．发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用


    正确答案：BCDE

  • 第4题：

    上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请：（ ）。

    A．最近2年内有重大违法违规行为

    B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可

    C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    E．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为


    正确答案：BCDE

  • 第5题：

    可转换债券的发行人出现（ ）,证监会将不予核准其发行申请。

    A．最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的；

    B．成长性差,存在重大风险隐患的；

    C．最近三年内存在重大违法违规行为的；

    D．信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的；


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    上市公司最近5年内有重大违法违规行为，中国证监会将不予核准其发行申请。（ ）


    正确答案：×
    上市公司最近3年内有重大违法违规行为，中国证监会将不予核准其发行申请。

  • 第7题：

    下列情形不得发行公司债券的有( )。

    Ⅰ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态

    Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    Ⅲ.最近48个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为

    Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形

    Ⅴ.最近2个会计年度连续亏损

    A、Ⅰ,Ⅳ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    根据《公司债券发行试点办法》第八条，存在下列情形之一的，不得发行公司债券：①最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；②本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；③对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态；④严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第8题：

    上市公司出现()的情形时，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

    A:公司有重大违法行为
    B:发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
    C:公司最近三年连续亏损
    D:未按照可转换公司债券募集办法履行义务

    答案：A,B,D
    解析：
    公司最近两年连续亏损。本题正确答案为ABD选项。

  • 第9题：

    有下列（ ）情形的，不得再次发行公司债券。
    A.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
    B.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    C.已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正
    D.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形


    答案：A,B,D
    解析：
    答案为ABD。根据《公司债券发行试点办法》第八条的规定，存在下列情形之一的，不得发行公司债券：（1）最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；（2）本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（3）对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态；（4）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第10题：

    有（）情形，不得发行公司债券。

    • A、最近24个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
    • B、严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
    • C、本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    • D、已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    下列属于证券公司不得公开发行债券情形的有（　　）。①发行人为综合类证券公司②最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为③本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏④最近两年内未发生重大违法违规行为⑤对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态⑥严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
    A

    ①②③④⑤⑥

    B

    ②④⑤⑥

    C

    ①③④⑤⑥

    D

    ②③⑤⑥


    正确答案： B
    解析：
    根据《公司债券发行与交易管理办法》第十七条，存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券：①最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；②本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；③对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态；④严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第12题：

    单选题
    下列属于不得再次发行公司债券的情形的有（  ）。①前一次发行的公司债券尚未募足的②对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的④五年内有重大违法违规行为的
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①②③④

    D

    ②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请（ ）。

    A．最近5年内有重大违法违规行为

    B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏

    C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为


    正确答案：C
    招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏中国证监会不予核准其发行申请。 

  • 第14题：

    发行人存在下列情形( )，则不得发行可转换债券。

    A．最近3年内存在重大违法违规行为的

    B．最近1次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的

    C．公司运作不规范并产生严重后果的

    D．成长性差，存在重大风险隐患的


    正确答案：ABCD
    解析：见教材200页

  • 第15题：

    上市公司最近5年内有重大违法违规行为的，中国证监会不予核准其发行新股申请。


    正确答案：×

  • 第16题：

    发行人发行可转债如有下列情形之一出现的，中国证监会将不予核准其发行（ ）。

    A．一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的；

    B．成长性差,存在重大风险隐患的；

    C．公司运作不规范并产生严重后果的；

    D．最近三年内存在重大违法违规行为的；


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    上市公司出现（ ）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

    A．公司有重大违法行为

    B．发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

    C．未按照可转换公司债券募集办法履行义务

    D．公司最近1年连续亏损


    正确答案：ABC

  • 第18题：

    当上市公司出现下列( )情形时，上海证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。

    Ⅰ.公司有重大违法行为

    Ⅱ.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

    Ⅲ.未按照可转换公司债券募集办法履行义务

    Ⅳ.公司最近1年经营发生亏损

    Ⅴ.证券交易所认为应当暂停其可转换公司债券上市的情形

    A、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅲ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    根据《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）规定，上市公司出现下列情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市：①公司有重大违法行为；②公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件；③发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；④未按照可转换公司债券募集办法履行义务；⑤公司最近2年连续亏损；⑥证券交易所认为应当暂停其可转换公司债券上市的其他情形。

  • 第19题：

    可转换债券的发行人出现()，证监会将不予核准其发行申请。

    A:最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的
    B:成长性差，存在重大风险隐患的
    C:最近3年内存在重大违法违规行为的
    D:信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    题中四个选项均是中国证监会将不予核准发行可转换债券的条件。

  • 第20题：

    上市公司出现下列()情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

    A:公司最近两年连续亏损
    B:公司有重大违法行为
    C:公司营业额下降
    D:发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

    答案：A,B,D
    解析：
    上市公司出现下列情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市：①公司有重大违法行为。②公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件。③发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用。④未按照可转换公司债券募集办法履行义务。⑤公司最近两年连续亏损。⑥证券交易所认为应当暂停其可转换公司债券上市的其他情形。

  • 第21题：

    上市公司出现（）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

    • A、公司有重大违法行为
    • B、发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
    • C、未按照可转换公司债券募集办法履行义务
    • D、公司最近1年连续亏损

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    根据《公司债券发行试点办法》的规定，存在（）情形的，不得发行公司债券。

    • A、本次发行申请文件存在虚假记载
    • B、对已发行的公司债券或者其他债务有违约的事实，仍处于继续状态
    • C、本次发行申请文件存在重大遗漏
    • D、最近5年内公司财务会计文件存在虚假记载
    • E、最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载

    正确答案:A,B,C,E

  • 第23题：

    多选题
    根据《公司债券发行试点办法》的规定，存在（）情形的，不得发行公司债券。
    A

    本次发行申请文件存在虚假记载

    B

    对已发行的公司债券或者其他债务有违约的事实，仍处于继续状态

    C

    本次发行申请文件存在重大遗漏

    D

    最近5年内公司财务会计文件存在虚假记载

    E

    最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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