另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。?A：5 B：10 C：15 D：20

题目
另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。?

A：5
B：10
C：15
D：20
相似考题

1.证券公司应在每月结束之日起（　　）个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。A、5 B、10 C、15 D、20

2.下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（ ）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

3.私募基金子公司应当于（ ）结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务（ ）度报告。A.每周；周 B.每月；月 C.每季；季 D.每年；年

4.根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（ ）?A：另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款 B：另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策 C：另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆 D：另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算 B：另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序；健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限；完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险。 C：为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列行为： D：另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后昀市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。

参考答案和解析
答案：B
解析：
另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。
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  • 第1题：

    下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）
    ①另类子公司可以下设子公司
    ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
    ③另类子公司可以从事投资以外的业务
    ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

    A.③④
    B.①③
    C.②③
    D.①④

    答案：B
    解析：
    证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构。选项⑤错误。
    　　另类子公司不得从事投资业务之外的业务。选项③错误。

  • 第2题：

    证券公司另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。

    A.5
    B.8
    C.10
    D.20

    答案：C
    解析：
    另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。

  • 第3题：

    下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。
    ①另类子公司下不得再下设任何机构
    ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
    ③另类子公司可以从事投资以外的业务
    ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

    A.③
    B.②④
    C.②③
    D.①④
    A选项，证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司。另类子公司不得再下设任何机构。
    B选项，证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳人公司统—体系，加强对另类子公司的资本约束,实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。
    C选项，另类子公司不得从事投资以外的业务。
    D选项，证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送。

    答案：A
    解析：
    证券公司另类投资业务。

  • 第4题：

    证券公司应于每月结束后（ ）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案：B
    解析：
    证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；

  • 第5题：

    另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。

    A.5
    B.10
    C.15
    D.20

    答案：B
    解析：
    另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。

  • 第6题：

    直投子公司应当于每月结束后（）个工作日内，向协会报送月度报告。

    • A、3
    • B、4
    • C、5
    • D、7

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    直投子公司应当于每月结束后（）个工作日内，向协会报送月度报告。
    A

    3

    B

    4

    C

    5

    D

    7


    正确答案： B
    解析： 直投子公司应当于每月结束后7个工作日内，向协会报送月度报告。

  • 第8题：

    多选题
    根据《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，以下说法中正确的有（　　）。
    A

    证券公司中，同一高级管理人员可以同时分管投资银行业务和另类投资业务

    B

    另类子公司中，同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

    C

    另类子公司中，同一人不得兼任股权投资业务和上市证券投资业务的部门负责人

    D

    另类子公司中，同一投资管理团队不得同时从事股权投资业务和上市证券投资业务


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券公司另类投资子公司管理规范》第二十五条第三款规定，证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务。另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（  ）。
    A

    另类子公司可以融资

    B

    另类子公司不得对外担保

    C

    另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

    D

    另类子公司不得从事投资以外的业务


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    另类子公司应当于每月结束后______工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表；在每年结束之日起______月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。（　　）
    A

    十个；四个

    B

    十个；三个

    C

    五个，三个

    D

    五个，四个


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司另类投资子公司管理规范》第三十六条规定，另类子公司应当于每月结束后十个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表；在每年结束之日起四个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司应在每月结束之日起（　　）个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司流动性风险管理指引》第三十二条，证券公司应在每月结束之日起10个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向协会报送区域性市场业务月度报表
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： A
    解析： 证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向协会报送区域性市场业务月度报表。

  • 第13题：

    私募基金子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。

    A.5
    B.7
    C.10
    D.20

    答案：C
    解析：
    私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。

  • 第14题：

    证券公司另类子公司应当于每年结束后（ ）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。

    A.1个月
    B.2个月
    C.3个月
    D.4个月

    答案：D
    解析：
    另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。

  • 第15题：

    (2019年)根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（）

    A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款
    B.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策
    C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆
    D.另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算

    答案：A
    解析：
    A：另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。B：另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序；健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限；完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险。C：为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列行为：（1）向投资者募集资金开展基金业务；（2）从事或变相从事实体业务，财务投资的除外；（3）下设任何机构；（4）投资违背国家宏观政策和产业政策；（5）以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易；（6）以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提；（7）为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利；（8）从事融资类收益互换业务；（9）投资于高杠杆的结构化资产管理产品；（10）违反法律法规规定或合同约定的保密义务；（11）中国证监会和协会禁止的其他行为。D：另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后昀市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。

  • 第16题：

    证券公司另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。

    A.5
    B.8
    C.10
    D.20

    答案：C
    解析：
    考查证券公司另类子公司的自律管理措施相关知识。 另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。

  • 第17题：

    证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向协会报送区域性市场业务月度报表

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:D

  • 第18题：

    多选题
    以下关于另类子公司的说法中，正确的有（　　）。
    A

    另类子公司可以下设执行机构

    B

    另类子公司可以向投资者募集资金开展基金业务

    C

    另类子公司可以从事融资类收益互换业务

    D

    另类子公司应当加入中国证券业协会


    正确答案： D,C
    解析：
    ABC三项，《证券公司另类投资子公司管理规范》第十八条规定，另类子公司不得存在下列行为：（一）向投资者募集资金开展基金业务；（二）从事或变相从事实体业务，财务投资的除外；（三）下设任何机构；（四）投资违背国家宏观政策和产业政策；（五）以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易；（六）以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提；（七）为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利；（八）从事融资类收益互换业务；（九）投资于高杠杆的结构化资产管理产品；（十）违反法律法规规定或合同约定的保密义务；（十一）中国证监会和协会禁止的其他行为。D项，第九条规定，另类子公司应当加入中国证券业协会，成为协会会员，接受协会的自律管理。

  • 第19题：

    单选题
    证券公司另类子公司应当于每月结束后（  ）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。
    A

    5

    B

    8

    C

    10

    D

    20


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    私募基金子公司应当于每月结束后（  ）个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。
    A

    5

    B

    7

    C

    10

    D

    20


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（  ）。Ⅰ.另类子公司下不得再下设任何机构Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（  ）。①具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    私募基金子公司应当于（  ）结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务（  ）度报告。
    A

    每周；周

    B

    每月；月

    C

    每季；季

    D

    每年；年


    正确答案： B
    解析：

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