证券公司应在每月结束之日起（　　）个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。A、5 B、10 C、15 D、20

题目
证券公司应在每月结束之日起（　　）个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。

A、5
B、10
C、15
D、20
相似考题

1.证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起l0个工作日内，报送月度报告。 （ ）

2.证券交易所会员应当于( )向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A．每年4月30日前B．每月前7个工作日内C．每年7月30日前D．每月后7个工作日内

3.证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告． ( )

4.证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向证券监管机构报送月度报告。（ ）A．正确B．错误C．放弃

参考答案和解析
答案：B
解析：
根据《证券公司流动性风险管理指引》第三十二条，证券公司应在每月结束之日起10个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。
更多“证券公司应在每月结束之日起（　　）个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券监督机构对证券公司的经纪业务进行监管的措施叙述错误的是（ ）。 A．证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告 B．证券公司应当自每月结束之日起5个工作日内，报送月度报告 C．证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况 D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料


    正确答案：B
    中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：①证券公司向监管机构的报告制度。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告；②信息披露。证券公司应当依法按证券监管
    机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息；③检查制度。证券监管机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：第一，询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明。第二，进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。第三，查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。第四，检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。故B项叙述错误。

  • 第2题：

    下列关于证券公司信息报送与披露制度表述错误的是（ ）。 A．自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告 B．应当自每一个会计年度结束之日起2个月内，向中国证监会报送年度报告 C．信息公开披露制度主要为证券公司的基本信息公开和财务信息公开披露 D．发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告


    正确答案：B
    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：一是信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。二是信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公开和财务信息公开披露。三是年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

  • 第3题：

    另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。?

    A：5
    B：10
    C：15
    D：20

    答案：B
    解析：
    另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。

  • 第4题：

    证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。()


    答案：错
    解析：
    证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。

  • 第5题：

    证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内．报送月度报告。

    A: 3
    B: 7
    C: 15
    D: 30

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第63条的规定，
    证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，
    向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内。
    报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、
    风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，
    证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。说明事件的起因、
    目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

  • 第6题：

    证券公司应于每月结束后（ ）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案：B
    解析：
    证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；

  • 第7题：

    另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。

    A.5
    B.10
    C.15
    D.20

    答案：B
    解析：
    另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。

  • 第8题：

    证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向协会报送区域性市场业务月度报表

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。 Ⅰ.信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告 Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施 Ⅲ.信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 Ⅳ.年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：一是信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。二是信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。三是年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

  • 第10题：

    单选题
    证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（　　）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
    A

    自律组织

    B

    中国证券业协会

    C

    中国人民银行

    D

    中国证监会


    正确答案： B
    解析：
    在风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施中，若证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司应当在每月结束之日起（  ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
    A

    5

    B

    7

    C

    10

    D

    15


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向协会报送区域性市场业务月度报表
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： A
    解析： 证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向协会报送区域性市场业务月度报表。

  • 第13题：

    证券交易所会员应当每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。（ ）


    正确答案：×
    证券交易所会员应当每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

  • 第14题：

    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。 A．证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告 B．证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 C．信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 D．年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P281。

  • 第15题：

    证券交易所会员应当于()向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

    A:每年4月30日前
    B:每月前7个工作日内
    C:每年7月30日前
    D:每月后7个工作日内

    答案：B
    解析：
    证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：①每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；②每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；③每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告；④证券交易所规定的其他定期报告义务。

  • 第16题：

    证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.7

    答案：D
    解析：
    证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

  • 第17题：

    证券公司另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。

    A.5
    B.8
    C.10
    D.20

    答案：C
    解析：
    另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。

  • 第18题：

    证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

    A.5
    B.7
    C.10
    D.15

    答案：B
    解析：
    本题考查风险控制指标报告的有关要求。

  • 第19题：

    证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:C

  • 第20题：

    根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括（）。

    • A、每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
    • B、每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
    • C、每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
    • D、每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    关于证券公司应报告风险控制指标的规定，下列说法正确的是（　　）。
    A

    证券公司应当至少每年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事书面报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况

    B

    净资本指标与上月相比发生10%以上变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事书面报告，10个工作日内向公司全体股东书面报告

    C

    证券公司应当在每月结束之日起5个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表

    D

    证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因


    正确答案： B
    解析：
    A项，《证券公司风险控制指标管理办法》第二十四条第一款规定，证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况；证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。B项，第二十四条第二款规定，净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日内向公司全体股东报告。C项，第二十五条第一款规定，证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。D项，第二十六条规定，证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司应在每月结束之日起（　　）个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司流动性风险管理指引》第三十二条，证券公司应在每月结束之日起10个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司应于每月结束后（  ）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： D
    解析：

相关内容