期货公司的期货从业人员必须遵守（ ）。A、期货交易管理条例 B、期货从业人员管理办法 C、期货从业人员执业行为准则(修订） D、期货交易所的自律规则

题目
期货公司的期货从业人员必须遵守（ ）。

A、期货交易管理条例
B、期货从业人员管理办法
C、期货从业人员执业行为准则(修订）
D、期货交易所的自律规则
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1.（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A．《期货高管人员任职资格管理办法》B．《期货从业人员行为规范》C．《期货从业人员执业行为准则》D．《期货从业人员经纪业务规范》

2.下列人员中，必须具有期货从业人员资格的有( )。A.期货公司独立董事B.期货公司董事长C.期货公司财务负责人D.期货公司法定代表人

3.下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务？（ ）A、期货公司 B、期货交易所的非期货公司结算会员 C、期货投资咨询机构 D、期货交易所的非期货公司会员

4.下列（ ）行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。A、申请期货从业人员资格 B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C、期货从业人员从事期货业务 D、期货从业人员从事非期货业务

参考答案和解析
答案：A,B,C
解析：
第一条为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。
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  • 第1题：

    下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务？（ ）

    A.期货公司
    B.期货交易所的非期货公司结算会员
    C.期货投资咨询机构
    D.期货交易所的非期货公司会员

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。

  • 第2题：

    期货从业人员应遵守（ ）的自律规则。

    A.期货业协会
    B.中国证监会
    C.期货交易所
    D.期货公司

    答案：A,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十条，从业人员必须遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。故本题答案为AC。

  • 第3题：

    下列哪些人员需要遵守《期货从业人员管理办法》（ ）

    A.申请期货从业人员资格
    B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
    C.期货从业人员从事期货业务的
    D.证券经纪人

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二条，申请期货从业人员资格(以下简称从业资格)，从事期货经营业务的机构(以下简称机构)任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。故本题答案为ABC。

  • 第4题：

    期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和期货业协会的规定。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十三条，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定。@##

  • 第5题：

    《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

    • A、职业责任
    • B、专业胜任能力
    • C、执业纪律
    • D、职业品德

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    期货公司会员单位应当要求（）自觉遵守期货从业人员行为准则。

    • A、投资者
    • B、所有从业人员
    • C、本*单位从业人员
    • D、其他单位从业人员

    正确答案:C

  • 第7题：

    《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中（）的行为规范。

    • A、必须遵守
    • B、可以遵守
    • C、参照遵守
    • D、视具体情况遵守

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    期货公司会员单位应当要求（）自觉遵守期货从业人员行为准则。
    A

    投资者

    B

    所有从业人员

    C

    本*单位从业人员

    D

    其他单位从业人员


    正确答案： A
    解析： 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第七条，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为C。

  • 第9题：

    多选题
    根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员必须遵守（）。
    A

    相关法律、行政法规

    B

    中国证监会的规定

    C

    中国期货业协会的自律规则

    D

    期货交易所的自律规则


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    期货公司的期货从业人员必须遵守（  ）。
    A

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》

    B

    《期货从业人员管理办法》

    C

    期货交易所的自律规则

    D

    《期货交易管理条例》


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。
    A

    申请期货从业人员资格

    B

    从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

    C

    期货从业人员从事期货业务

    D

    期货从业人员从事非期货业务


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
    A

    职业责任

    B

    专业胜任能力

    C

    执业纪律

    D

    职业品德


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。

    A.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权
    B.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
    C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
    D.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条规定，期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

  • 第14题：

    期货公司会员单位应当要求（ ）自觉遵守期货从业人员行为准则。

    A.投资者
    B.所有从业人员
    C.本单位从业人员
    D.其他单位从业人员

    答案：C
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第七条，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为C。

  • 第15题：

    下列选项中( )的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。

    A: 期货投资咨询机构的从业人员
    B: 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
    C: 财务公司
    D: 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三、十四、十五条的规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员、期货投资咨询机构的从业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员均不得代理客户从事期货交易。

  • 第16题：

    下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。

    • A、申请期货从业人员资格
    • B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
    • C、期货从业人员从事期货业务
    • D、期货从业人员从事非期货业务

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    期货公司会员单位应当督促本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行（）。

    • A、客户开发责任追究制度
    • B、股指期货交易管理条例
    • C、期货从业人员管理办法
    • D、投资者适当性制度

    正确答案:D

  • 第18题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

    • A、证券从业人员资格
    • B、期货从业人员资格
    • C、证券投资咨询资格
    • D、期货投资咨询资格

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    期货公司会员单位应当督促本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行（）。
    A

    客户开发责任追究制度

    B

    股指期货交易管理条例

    C

    期货从业人员管理办法

    D

    投资者适当性制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（  ）。
    A

    在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

    B

    期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权

    C

    期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

    D

    期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    下列（　　）行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。
    A

    申请期货从业人员资格

    B

    从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

    C

    期货从业人员从事期货业务

    D

    期货从业人员从事非期货业务


    正确答案： D,B
    解析： 《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格，从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。

  • 第22题：

    多选题
    下列应遵守《期货从业人员管理办法》的人员包括（  ）。
    A

    申请期货从业人员资格

    B

    从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

    C

    期货从业人员从事期货业务

    D

    期货从业人员从事非期货业务


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中（）的行为规范。
    A

    必须遵守

    B

    可以遵守

    C

    参照遵守

    D

    视具体情况遵守


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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