下列人员中，必须具有期货从业人员资格的有( )。A.期货公司独立董事B.期货公司董事长C.期货公司财务负责人D.期货公司法定代表人

题目
下列人员中，必须具有期货从业人员资格的有( )。


A.期货公司独立董事

B.期货公司董事长

C.期货公司财务负责人

D.期货公司法定代表人
相似考题

1.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货的结算业务需要的（）。A. 证券从业人员B. 期货从业人员C.会计从业人员D.银行从业人员

2.（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A．《期货高管人员任职资格管理办法》B．《期货从业人员行为规范》C．《期货从业人员执业行为准则》D．《期货从业人员经纪业务规范》

3.证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。A、期货投资咨询资格 B、证券投资咨询资格 C、期货从业人员资格 D、证券销售从业人员资格

4.下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（ ）。A．申请期货从业人员资格B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C．期货从业人员从事期货业务D．期货公司的设立

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  • 第1题：

    下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务？（ ）

    A、期货公司
    B、期货交易所的非期货公司结算会员
    C、期货投资咨询机构
    D、期货交易所的非期货公司会员

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。

  • 第2题：

    下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务？（ ）

    A.期货公司
    B.期货交易所的非期货公司结算会员
    C.期货投资咨询机构
    D.期货交易所的非期货公司会员

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。

  • 第3题：

    下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（ ）。

    A.期货从业人员因工伤住院
    B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作
    C.期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作
    D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

  • 第4题：

    下列关于期货从业人员的说法，正确的是（ ）。

    A.未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。
    B.通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
    C.中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理
    D.期货从业人员必须具有完全民事行为能力

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A项，《期货从业人员管理办法》第九条，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。B项，《期货从业人员管理办法》第八条，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。C项，《期货从业人员管理办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会(以下简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。D项，参加从业资格考试的具有完全民事行为能力，从业人员也必须具备。故本题答案为ABCD。

  • 第5题：

    申请经理层人员的任职资格需要具有期货从业人员资格。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条，申请经理层人员的任职资格需要具有期货从业人员资格。故本题答案为A。

  • 第6题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（　　）。

    A.证券从业人员资格
    B.期货从业人员资格
    C.证券投资咨询资格
    D.期货投资咨询资格

    答案：B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

  • 第7题：

    证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。故本题正确。

  • 第8题：

    期货公司监事可以不具有期货从业人员资格。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    下列规章和规范文件中，由中国期货业协会出台的有（）。

    • A、《中国期货业协会纪律惩戒程序》
    • B、《期货从业人员执业行为准则》
    • C、《期货从业人员管理办法》
    • D、《期货从业人员资格考试管理规则》

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    单选题
    下列人员中，必须具有期货从业人员资格的是期货公司（   ）。
    A

    财务负责人

    B

    监事会主席

    C

    独立董事

    D

    董事长


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    期货从业人员从事期货业务前（）。
    A

    应该接受专门的岗位学习和培训

    B

    具备专门的专业知识、职业技能

    C

    必须取得期货从业人员资格证书

    D

    必须具有金融从业经历


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。
    A

    证券从业人员资格

    B

    期货从业人员资格

    C

    证券投资咨询资格

    D

    期货投资咨询资格


    正确答案： A
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

  • 第13题：

    导致期货从业资格注销的情形有（ ）。

    A、期货从业人员辞职
    B、期货从业人员死亡
    C、期货从业人员被解聘
    D、期货从业人员被换岗

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十一条第一款规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

  • 第14题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。

    A.证券销售从业人员资格
    B.期货从业人员资格
    C.证券投资咨询资格
    D.期货投资咨询资格

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第16条第2款的规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

  • 第15题：

    导致期货从业资格注销的情形有（ ）。

    A.期货从业人员辞职
    B.期货从业人员死亡
    C.期货从业人员被解聘
    D.期货从业人员被换岗

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十一条第一款规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

  • 第16题：

    下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（ ）。

    A：期货从业人员因工伤住院
    B：期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作
    C：期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作
    D：期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

  • 第17题：

    中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容不包括（ ）。

    A：期货从业人员资格的撤销
    B：对期货从业人员违法行为进行行政处罚
    C：期货从业人员资格的管理
    D：期货从业人员资格的认定

    答案：B
    解析：
    管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督。

  • 第18题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（ ）。

    A.证券从业人员
    B.期货从业人员
    C.会计从业人员
    D.银行从业人员

    答案：B
    解析：

  • 第19题：

    中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（）。 Ⅰ.对期货从业人员违法行为的行政处罚 Ⅱ.期货从业人员资格的撤销 Ⅲ.期货从业人员资格的管理 Ⅳ.期货从业人员资格的认定

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题：

    期货从业人员从事期货业务前（）。

    • A、应该接受专门的岗位学习和培训
    • B、具备专门的专业知识、职业技能
    • C、必须取得期货从业人员资格证书
    • D、必须具有金融从业经历

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

    • A、证券从业人员资格
    • B、期货从业人员资格
    • C、证券投资咨询资格
    • D、期货投资咨询资格

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（　　）。[2012年11月真题]
    A

    证券从业人员资格

    B

    期货从业人员资格

    C

    证券投资咨询资格

    D

    期货投资咨询资格


    正确答案： D
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

  • 第23题：

    多选题
    关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有（　　）。[2016年5月真题]
    A

    必须具有一定的期货从业经历

    B

    必须通过资质测试

    C

    必须具有期货从业人员资格

    D

    总经理或者副总经理转任本公司的首席风险官无需重新申请任职资格


    正确答案： D,B
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：（一）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；（二）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；（三）在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。

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