证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（ ）人民币。A、1亿元 B、5亿元 C、10亿元 D、12亿元

题目
证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（ ）人民币。

A、1亿元
B、5亿元
C、10亿元
D、12亿元
相似考题

1.取得资产管理业务资格的证券公司，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 （ ）

2.证券公司申请介绍业务资格．应当符合的风险控制指标标准包括（ ）。A．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%，但因证券公司发债提供的反担保除外B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%C．净资本不低于12亿元人民币D．净资本不低于净资产的70%

3.证券公司申请主承销商资格，应当具备下列条件（ ）。A．净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。B．净资产不低于人民币3亿元，净资本不低于人民币2亿元。C．净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币3亿元。D．净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币2亿元。

4.证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于12亿元。 （ ）

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  • 第1题：

    证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（ ）。

    A．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

    B．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

    C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

    D．最近1年内不存在重大违法违规行为


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    申请QDII资格的证券公司，净资本不低于(　)亿元人民币。

    A.5

    B.6

    C.8

    D.4

    答案：C
    解析：
    申请QDII资格的机构投资者应当符合下列条件：

    　　①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定。对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。对证券公司而言，各项风险控制指标符合规定标准，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%，经营集合资产管理计划业务达1 年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。

    　　②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名。

    　　③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范。

    　　④最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

    　　⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

    　　【考点】中国基金国际化发展

  • 第3题：

    证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的（）。

    A.70%
    B.100%
    C.120%
    D.150%

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条第4项的规定，本办法第5条第1项所称风险控制指标标准是指：净资本不低于净资产的70％。

  • 第4题：

    证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（ ）。

    A.30％
    B.50％
    C.70％
    D.90％

    答案：C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条，风险控制指标标准包括净资本不低于净资产的70％。故本题答案为C。

  • 第5题：

    证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（ ）人民币。

    A.1亿元
    B.5亿元
    C.10亿元
    D.12亿元

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于12亿元人民币。

  • 第6题：

    依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格净资本不低于（）亿元。

    • A、3
    • B、5
    • C、12
    • D、20

    正确答案:C

  • 第7题：

    证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于5亿元。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是（）。

    • A、净资本不低于15亿元
    • B、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
    • C、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0％，但因证券公司发债提供的反担保除外
    • D、净资本不低于净资产的60％

    正确答案:B,C

  • 第9题：

    单选题
    某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（  ）亿元。
    A

    1

    B

    5

    C

    10

    D

    12


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于10亿元。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于（   ）亿元。
    A

    12

    B

    10

    C

    8

    D

    4


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）。
    A

    50%

    B

    70%

    C

    80%

    D

    120%


    正确答案： C
    解析： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条的规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的70%。

  • 第13题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币1亿元。


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券公司申请保荐机构资格，其注册资本应不低于人民币1亿元。()


    答案：对
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

  • 第15题：

    期货公司申请资产管理业务试点资格其净资本不低于人民币（ ）亿元。

    A.5
    B.3
    C.2
    D.1

    答案：A
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第六条，期货公司申请资产管理业务试点资格其净资本不低于人民币5亿元。

  • 第16题：

    某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（ ）亿元。

    A.1
    B.5
    C.10
    D.12

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于12亿元人民币。

  • 第17题：

    证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。

    • A、30％
    • B、50％
    • C、70％
    • D、90％

    正确答案:C

  • 第18题：

    申请QDII资格的证券公司，净资本不低于（）亿元人民币。

    • A、5
    • B、6
    • C、8
    • D、4

    正确答案:C

  • 第19题：

    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是（）。

    • A、净资本不低于15亿元
    • B、流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
    • C、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
    • D、净资本不低于净资产的60%

    正确答案:B,C

  • 第20题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）万元。

    • A、2、3000
    • B、1、3000
    • C、2、5000
    • D、1、5000

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。
    A

    30％

    B

    50％

    C

    70％

    D

    90％


    正确答案： B
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条，风险控制指标标准包括净资本不低于净资产的70％。故本题答案为C。

  • 第22题：

    单选题
    申请QDII资格的证券公司，净资本不低于（）亿元人民币。
    A

    5

    B

    6

    C

    8

    D

    4


    正确答案： C
    解析： QDII的设立标准之一为：申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定。对证券公司而言，各项风险控制指标符合规定标准，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%，经营集合资产管理计划业务达1年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。

  • 第23题：

    判断题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格须符合净资本不低于12亿元的条件。（　　）[2013年3月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。证券公司申请介绍业务资格应当符合一系列的条件和风险控制指标，比如“净资本不低于12亿元”等条件。

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