证券公司申请主承销商资格，应当具备下列条件（ ）。A．净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。B．净资产不低于人民币3亿元，净资本不低于人民币2亿元。C．净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币3亿元。D．净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币2亿元。

题目

证券公司申请主承销商资格，应当具备下列条件（ ）。

A．净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。

B．净资产不低于人民币3亿元，净资本不低于人民币2亿元。

C．净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币3亿元。

D．净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币2亿元。

相似考题

1.证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币2亿元。（ ）

2.证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不低于人民币( )万元．A． 5000B．1000C．30000D．10000

3.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元．( )此题为判断题(对，错)。

4.根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括( )．A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履符会员义务B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D．最近2年内不存在重大违法违规行为

参考答案和解析
正确答案：B
更多“证券公司申请主承销商资格,应当具备下列条件( )。 A.净资产不低于人民币8亿元,净资 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。（ ）


    正确答案：√
    A。略

  • 第2题：

    设立证券公司必须具备( )的条件。

    A．净资产不低于人民币1亿元

    B．净资产不低于人民币2亿元

    C．注册资本不低于人民币2亿元

    D．有合格的经营场所和交易设施

    E．从业人员具备证券从业资格


    正确答案：BDE

  • 第3题：

    证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件时净资产不低于人民币（ ）万元。

    A．5000

    B．1000

    C．3000

    D．10000


    正确答案：A
    证券公司股票承销商的资格考生要熟悉。

  • 第4题：

    期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（ ）。

    A．3亿元

    B．5亿元

    C．8亿元

    D．10亿元


    正确答案：C

  • 第5题：

    对主承销商净资产、净资本的要求是（ ）。

    A．净资产不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币2亿元

    B．净资产不低于人民币3亿元，净资本不低于人民币3亿元

    C．净资产不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币3亿元

    D．净资产不低于人民币3亿元，净资本不低于人民币2亿元


    正确答案：D

  • 第6题：

    证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（ ）。

    A．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

    B．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

    C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

    D．最近1年内不存在重大违法违规行为


    正确答案：ABC

  • 第7题：

    申请QDII资格的证券公司，净资本不低于(　)亿元人民币。

    A.5

    B.6

    C.8

    D.4

    答案：C
    解析：
    申请QDII资格的机构投资者应当符合下列条件：

    　　①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定。对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。对证券公司而言，各项风险控制指标符合规定标准，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%，经营集合资产管理计划业务达1 年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。

    　　②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名。

    　　③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范。

    　　④最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

    　　⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

    　　【考点】中国基金国际化发展

  • 第8题：

    根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（　）。

    • A、最近年度净资本不低于人民币5亿元
    • B、最近年度净资产不低于人民币8亿元
    • C、同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
    • D、具有15家以上的营业部，且布局合理

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。（）


    正确答案:错误

  • 第10题：

    证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。

    • A、经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
    • B、同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
    • C、最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
    • D、最近1年内不存在重大违法违规行为

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）万元。

    • A、2、3000
    • B、1、3000
    • C、2、5000
    • D、1、5000

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    申请QDII资格的证券公司，净资本不低于（）亿元人民币。
    A

    5

    B

    6

    C

    8

    D

    4


    正确答案： C
    解析： QDII的设立标准之一为：申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定。对证券公司而言，各项风险控制指标符合规定标准，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%，经营集合资产管理计划业务达1年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。

  • 第13题：

    证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有( )。

    A．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

    B．经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

    C．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

    D．最近1年内不存在重大违法违规行为


    正确答案：ABC
    ABC
    【解析】最近2年内不存在重大违法违规行为，所以D说法有误。

  • 第14题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件是( )。

    A．净资本不低于人民币1亿元

    B．净资本不低于人民币2亿元

    C．净资产不低于人民币1亿元

    D．净资产不低于人民币2亿元


    正确答案：B

  • 第15题：

    证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。


    正确答案：√

  • 第16题：

    证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件有（ ）。

    A．净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元

    B．近三年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次

    C．近五年连续盈利

    D．有五名以上具备条件的证券承销商业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才

    E．作为首先公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%多的记录


    正确答案：E

  • 第17题：

    根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（ ）等。

    A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务

    B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上

    C．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

    D．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元


    正确答案：ACD
    B项中“运营2年以上”应改为运营1年以上。

  • 第18题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币1亿元。


    正确答案：×

  • 第19题：

    证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（ ）人民币。

    A、1亿元
    B、5亿元
    C、10亿元
    D、12亿元

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于12亿元人民币。

  • 第20题：

    根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）。

    • A、人民币10亿元
    • B、人民币8亿元
    • C、人民币5亿元
    • D、人民币2亿元

    正确答案:C

  • 第21题：

    申请QDII资格的证券公司，净资本不低于（）亿元人民币。

    • A、5
    • B、6
    • C、8
    • D、4

    正确答案:C

  • 第22题：

    证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于5亿元。（）


    正确答案:错误

  • 第23题：

    单选题
    下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件中，说法错误的是（  ）。
    A

    基金管理公司的净资产不少于2亿元人民币

    B

    证券公司的净资本不低于8亿元人民币

    C

    具有5年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名

    D

    最近3年没有受到监管机构的重大处罚


    正确答案： B
    解析：

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