（　　）是指由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险。A.交易所的管理风险B.交易所的技术风险C.交易所的操作风险D.交易者的操作风险

题目
（　　）是指由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险。


A.交易所的管理风险

B.交易所的技术风险

C.交易所的操作风险

D.交易者的操作风险
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1.（ ）属于期货公司面临的风险。A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B．期货公司从业人员操作失误给客户带来损失的风险C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D．对期货市场监管不力、法制不健全

2.下列属于期货公司的风险的是( )。A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B．客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D．对期货市场监管不力、法制不健全

3.期货交易所的风险管理制度不包括（ ）A．保证金制度B．涨跌停板制度C．全额交割制度D．风险准备金制度

4.期货公司应当建立、健全并严格执行( )，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。A．业务管理规则B．人事管理制度C．财务管理制度D．风险管理制度

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  • 第1题：

    技术风险是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。()


    答案：错
    解析：
    管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通信设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

  • 第2题：

    期货交易所实行（ ），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

    A.风险防范制度
    B.风险最小化制度
    C.风险警示制度
    D.风险管理制度

    答案：C
    解析：
    《期货交易所管理办法》第八十六条期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险

  • 第3题：

    柜台市场内控制制度建设的内容包括（ ）。
    ①建立健全柜台市场产品管理制度
    ②建立健全柜台交易管理制度
    ③健全柜台交易合规管理制度
    ④健全柜台交易风险管理制度

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    柜台市场内控制制度建设的内容：①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易风险管理制度

  • 第4题：

    一般外来风险是指由于一般外来原因所造成的风险。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

    • A、实时监控期货交易所风险准备金使用情况
    • B、决定增加或者减少期货交易所注册资本
    • C、决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
    • D、制定交易所的各种管理制度

    正确答案:A,D

  • 第6题：

    什么是交易所的风险管理制度？


    正确答案: 交易所风险管理分为八大风险管理制度：实行保证金制度、涨跌停板制度、延期补偿费制度、超期费制度、限仓制度、大户报告制度、强行平仓制度、风险警示制度。

  • 第7题：

    票据融资业务的（）是指由于经营管理制度不健全、外部事件、操作技术性差错等其他原因而使债权人遭受损失的风险。

    • A、操作风险
    • B、利率风险
    • C、信用风险
    • D、合规风险

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行（　　），可以采取要求会员和客户报告情况等措施。
    A

    风险防范制度

    B

    风险最小化制度

    C

    风险警示制度

    D

    风险管理制度


    正确答案： B
    解析： 《期货交易所管理办法》第八十七条规定，期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。

  • 第9题：

    单选题
    华夏银行票据融资管理办法中对操作风险定义正确的是（）
    A

    由于经营管理制度不健全而使债权人遭受损失的风险

    B

    由于经营管理制度外部事件而使债权人遭受损失的风险

    C

    由于经营管理制度不健全、外部事件、操作技术性差错等原因而使债权人遭受损失的风险

    D

    由于银行审批人未能及时发现风险，而使银行遭受损失的风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    期货交易所实行（  ）。
    A

    风险防范制度

    B

    风险最小化制度

    C

    风险警示制度

    D

    风险管理制度


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    信托业务风险控制的核心要点是（　　）。
    A

    持续完善全面风险管理体系

    B

    健全信用风险管理体系

    C

    完善市场风险管理制度

    D

    健全操作风险管理制度


    正确答案： C
    解析：
    信托公司的风险控制可分为两个层面：①信托业务风险控制的核心要点，即持续完善全面风险管理体系，信托公司的风险管理体系包括风险管理的理念、架构、制度、流程、方法和工具等；②信托业务风险控制的具体策略。

  • 第12题：

    问答题
    上海黄金交易所的风险管理制度包括哪些？

    正确答案： 交易所风险管理分为八大风险管理制度：实行保证金制度、涨跌停板制度、延期补偿费制度、超期费制度、限仓制度、大户报告制度、强行平仓制度、风险警示制度。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告（ ）。

    A.所有客户的信息
    B.大户名单
    C.交易情况
    D.新开户名单

    答案：B,C
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十一条，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度．保障客户保证金的存管安全．按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况、故本题答案为BC。

  • 第14题：

    期货交易所实行（ ）。

    A.风险防范制度
    B.风险最小化制度
    C.风险警示制度
    D.风险管理制度

    答案：C
    解析：
    《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。

  • 第15题：

    信托业务风险控制的核心要点是( )。

    A.持续完善全面风险管理体系
    B.健全信用风险管理体系
    C.完善市场风险管理制度
    D.健全操作风险管理制度

    答案：A
    解析：
    信托公司的风险控制可分为两个层面：①信托业务风险控制的核心要点，即持续完善全面风险管理体系，信托公司的风险管理体系包括风险管理的理念、架构、制度、流程、方法和工具等；②信托业务风险控制的具体策略。

  • 第16题：

    交易所风险管理制度是什么？


    正确答案:分为八大风险制度：实行保证金制度，涨停板制度，延期补偿费制度，超期费制度，限仓制度，大户报告制度，强行平仓制度，风险警示制度。

  • 第17题：

    上海黄金交易所的风险管理制度包括哪些？


    正确答案: 交易所风险管理分为八大风险管理制度：实行保证金制度、涨跌停板制度、延期补偿费制度、超期费制度、限仓制度、大户报告制度、强行平仓制度、风险警示制度。

  • 第18题：

    期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。

    • A、风险准备金管理制度
    • B、风险管理制度
    • C、期货交易、结算和交割制度
    • D、保证金的管理和使用制度

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    票据融资业务的（）是指由于经营管理制度不健全、外部事件、操作技术性差错等其他原因而使债权人遭受损失的风险。
    A

    操作风险

    B

    利率风险

    C

    信用风险

    D

    合规风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    柜台市场内控制制度建设的内容包括（  ）。Ⅰ.建立健全柜台市场产品管理制度Ⅱ.建立健全柜台交易管理制度Ⅲ.健全柜台交易合规管理制度Ⅳ.健全柜台交易风险管理制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    期货交易所交易规则无须载明的事项是（　　）。
    A

    风险准备金管理制度

    B

    风险管理制度

    C

    期货交易、结算和交割制度

    D

    保证金的管理和使用制度


    正确答案： A
    解析： 《期货交易所管理办法》第十二条第一款规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项:（一）期货交易、结算和交割制度；（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；（三）保证金的管理和使用制度；（四）期货交易信息的发布办法；（五）违规、违约行为及其处理办法；（六）交易纠纷的处理方式；（七）需要在交易规则中载明的其他事项。

  • 第22题：

    问答题
    交易所风险管理制度是什么？

    正确答案： 分为八大风险制度；实行保证金制度，涨停板制度，延期补偿费制度，超期费制度，限仓制度，大户报告制度，强行平仓制度，风险警示制度。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    什么是交易所的风险管理制度？

    正确答案： 交易所风险管理分为八大风险管理制度：实行保证金制度、涨跌停板制度、延期补偿费制度、超期费制度、限仓制度、大户报告制度、强行平仓制度、风险警示制度。
    解析： 暂无解析

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