对投资者了解交易情况等合理的要求，从业人员应该根据相关资料规定的重要程度，有选择的进行答复。（ ）

题目
对投资者了解交易情况等合理的要求，从业人员应该根据相关资料规定的重要程度，有选择的进行答复。（ ）

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1.下列说法正确的是（ ）。A．期货从业人员应当向客户承诺最低收益额B．期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务C．期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复D．期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务

2.证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。 ①证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度 ②证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况 ③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定 ④证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?A：①②④ B：①②③④ C：①②③ D：③④

3.证券交易所在现场或非现场调查时，可能根据需要要求相关会员及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供的文件和资料有（ ）。 A.投资者的开户资料 B.授权委托书 C.资金账户情况 D.相关证券账户的交易情况

4.期货从业人员应该根据投资者希望了解的相关资料，可自主决定是否给予答复。（ ）A.对B.错

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  • 第1题：

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，这主要表现在（ ）。

    A、从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
    B、从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况
    C、从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
    D、从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十三条规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务：(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；(二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；(三)从业人员应当在法律法规及公司制度规定范
    围内根据客户授权进行期货业务。

  • 第2题：

    《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，这主要表现在（ ）。

    A.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
    B.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况
    C.从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
    D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十三条规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务：（一）从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；（二）从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；（三）从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

  • 第3题：

    期货从业人员不得疏于履行应承担的义务有（ ）。

    A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务
    B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
    C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
    D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十三条规定，从业人员不得疏于履行应承担的义务：①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

  • 第4题：

    期货从业人员在执业过程中应当（）。

    A.以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制
    B.根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间
    C.按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复
    D.保护投资者合法利益

    答案：C,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第23条第3项的规定，从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。该准则第22条规定，从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。

  • 第5题：

    中国期货交易协会对期货公司落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，下列做法错误的是（）。

    • A、如实提供投资者开户材料
    • B、期货公司会员应当配合
    • C、如实提供资金账户情况等资料
    • D、有权拒绝检查

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（  ）。
    A

    期货从业人应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务

    B

    期货从业人应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

    C

    期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

    D

    期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第9题：

    判断题
    按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。
    A

    及时告知投资者有关期货业务的情况

    B

    严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

    C

    对投资者了解交易情况的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

    D

    在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务


    正确答案： B,C
    解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第23条的规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有：
    ①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；
    ②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；
    ③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

  • 第11题：

    多选题
    期货从业人员在执业过程中应当（　　）。[2015年5月真题]
    A

    保护投资者的合法利益

    B

    按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复

    C

    以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制

    D

    根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间


    正确答案： B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。第二十三条规定，从业人员不得疏怠履行应承担的义务：（一）从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；（二）从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；（三）从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。第二十二条规定，从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。

  • 第12题：

    多选题
    期货从业人员在执业过程中应当（　　）。[2012年5月真题]
    A

    以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制

    B

    根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间

    C

    按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复

    D

    保护投资者合法利益


    正确答案： D,B
    解析： A项，《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十三条第三项规定，从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务；B项，该准则第二十二条规定，从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。

  • 第13题：

    按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。（ ）


    答案：错
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第27条的规定，期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。

  • 第14题：

    期货从业人员应该根据投资者希望了解的相关资料，可自主决定是否给予答复。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十三条，从业人员不得疏怠履行应承担的义务：(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；(二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；(三)从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。故本题答案为B。

  • 第15题：

    对投资者了解交易情况的要求，从业人员应该根据相关资料的重要程度，
    有选择地给予答复。( )


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十三条规定，
    从业人员不得疏怠履行应承担的义务：(一)
    从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；(二)
    从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，
    对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；(三)
    从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

  • 第16题：

    中国金融期货交易所对（）落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

    A.期货交易所
    B.期货业协会
    C.期货公司会员
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第19条的规定，交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

  • 第17题：

    期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。

    • A、及时告知投资者有关期货业务的情况
    • B、严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
    • C、对投资者了解交易情况的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
    • D、在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    期货公司应当根据投资者的交易和风控等情况对其投资经历进行评分。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    判断题
    对投资者了解交易情况的要求，从业人员应该根据相关资料的重要程度，有选择地给予答复。（　　）[2014年11月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十三条规定，从业人员不得疏怠履行应承担的义务：（一）从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；（二）从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；（三）从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

  • 第20题：

    多选题
    期货从业人员在执业过程中，应当（）。
    A

    保护投资者的合法利益

    B

    以投资利益最大化为原则

    C

    对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

    D

    公平地对待投资者


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，下列做法错误的是（）。
    A

    如实提供投资者开户材料

    B

    期货公司会员应当配合

    C

    如实提供资金账户情况等资料

    D

    有权拒绝检查


    正确答案： B
    解析： 《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十九条，交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。故本题答案为D。

  • 第22题：

    单选题
    从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括（）。
    A

    从业人员应当代理客户从事期货交易

    B

    从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

    C

    从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

    D

    从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务


    正确答案： D
    解析： 从业人员不得代理客户从事期货交易。

  • 第23题：

    判断题
    中国期货交易协会对期货公司落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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