证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 （ ）

题目
证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 （ ）

相似考题

1.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。A．申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准D．配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有2 名具有期货从业人员资格的业务人员

2.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表。（ ）

3.关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。A．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

4.证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的监管指标持续符合规定的标准。 （ ）

更多“证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 （ ）”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是（ ）。 A．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C．配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度


    正确答案：AD
    【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P289。

  • 第2题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（ ）的风险监管指标持续符合规定的标准。

    A．1个月

    B．2个月

    C．3个月

    D．5个月


    正确答案：B

  • 第3题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前()个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

    A:1
    B:2
    C:6
    D:12

    答案：B
    解析：
    证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件之一是全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

  • 第4题：

    证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）

    A:配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
    B:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    C:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
    D:全资拥有或控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；⑥具有满足业务需要的技术系统；⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

  • 第5题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括（ ）。

    A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    B.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制
    C.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
    D.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件:（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员：（五）已按规定建立健全与

  • 第6题：

    证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是（）。

    • A、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    • B、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
    • C、配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
    • D、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

    正确答案:A,D

  • 第7题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    判断题
    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    证券公司申请IB业务的资格条件有()。 Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 Ⅱ已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准 Ⅳ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券公司申请IB业务的资格条件:(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。(3)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准。(4)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。(5)已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。(6)具有满足业务需要的技术系统。(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第10题：

    单选题
    证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有()。 1、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 2、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 3、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准 4、已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    A

    1、2、3

    B

    1、2、4

    C

    1、3、4

    D

    2、3、4


    正确答案： D
    解析： 证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。故2错误。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（  ）。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标应持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    25 ．证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有 ( ) 。

    A ．申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准

    B ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    C ．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制 ， ，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格 、 申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准

    D ． 配备必要的业务人员 ， 公司总部至少有 5 名 、 拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员


    正确答案：ABCD
    25 ． 【答案】 ABCD
    【解析】除 ABCD 四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有： ① 具有满足业务需要的技术系统； ② 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制 、 风险隔离及合规检查等制度； ③ 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第14题：

    证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。

    A．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

    B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    C．全资拥有或者控股一家期货公司．或者与一家期货公司被一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

    D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（　　）

    A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
    B:全资拥有或控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制
    C:公司总部至少有５名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员
    D:己按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；②雨按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；⑥具有满足业务需要的技术系统；⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第16题：

    证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）个月月末的风险监管报表。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条的规定，证券公司申请介绍业务应向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。

  • 第17题：

    证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有()。
    ①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
    ②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
    ③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准
    ④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。故②错误。

  • 第18题：

    符合证券公司申请介绍业务资格的是（）。

    • A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
    • B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    • C、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
    • D、全资拥有或者控股一家期货公司，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    多选题
    符合证券公司申请介绍业务资格的是()。
    A

    申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

    B

    已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    C

    配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

    D

    全资拥有或者控股一家期货公司，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准


    正确答案： D,B
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件之一是：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准，所以D选项错误。

  • 第21题：

    单选题
    下列公司申请IB业务的资格条件，不正确的是()。
    A

    申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

    B

    已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    C

    全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准

    D

    配备必要的业务人员，公司总部至少有3名，开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员


    正确答案： B
    解析： 证券公司申请IB业务的资格条件:(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。(3)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准。(4)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。(5)已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。(6)具有满足业务需要的技术系统。(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第22题：

    判断题
    证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（　　）。[2014年9月真题]Ⅰ．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ．全资拥有或控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制Ⅲ．公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅳ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，证券公司申请介绍业务资格，还应当符合下列条件：①已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；②具有满足业务需要的技术系统；③中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第24题：

    单选题
    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（　　）个月月末的风险监管报表。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： A
    解析： 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条第八项规定。

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