关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。A．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

题目

关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。

A．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

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1.证券公司申请介绍业务资格时，要配备必要的业务人员：公司总部至少要有5人、拟开展介绍任务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。（ ）

2.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

3.下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（ ）。A.具有满足业务需要的技术系统 B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员

4.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（ ）

参考答案和解析
正确答案：C
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第(五)项规定，全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
更多“关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。A.配备必要的业务人员,公司总部至 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。

    A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
    B.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
    C.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名
    D.具有满足业务需要的技术系统

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司．或者与一家期货公司被同一机构控制．且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员。公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。故本题答案为ABCD。

  • 第2题：

    下列关于证券公司申请ⅠB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。

    A.具有满足业务需要的技术系统
    B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
    C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员

    答案：D
    解析：
    D项应表述为：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货业务从业人员资格的业务人员。

  • 第3题：

    下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（ ）。

    A.具有满足业务需要的技术系统
    B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
    C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

    答案：D
    解析：
    证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合下列条件：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；已按规定建立健全与中间介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；具有满足业务需要的技术系统；中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。D项应表述为：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • 第4题：

    证券公司申请介绍业务资格，须配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

    A.5
    B.4
    C.3
    D.2

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。@##

  • 第5题：

    下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是()。

    A.具有满足业务需要的技术系统
    B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
    C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员

    答案：D
    解析：
    D项应表述为：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货业务从业人员资格的业务人员。

  • 第6题：

    关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（ ）。

    A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务
    B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
    C.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
    D.证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料

    答案：A
    解析：
    根据我国现行相关制度的规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务。

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