在我国，个人投资者从事期货交易必须在（ ）办理开户手续。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.期货公司 D.期货交易所

题目
在我国，个人投资者从事期货交易必须在（ ）办理开户手续。

A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.期货公司
D.期货交易所
相似考题

1.沪深300股指期货制度将投资者分为个人投资者、机构投资者和法人投资者，并分别对各类投资者从事股指期货交易所应具备的资产、资金、知识、经验、诚信等方面进行了规定。（ ）

2.在我国，（）具备直接与中国金融期货交易所进行结算的资格。? A.非结算会员 B.结算会员 C.普通机构投资者 D.普通个人投资者

3.在我国，个人投资者从事期货交易必须在（）开户。A.期货公司 B.期货交易所 C.中国证监会派出机构 D.中国期货市场监控中心

4.证券公司受期货公司委托从事股指期货中间介绍业务(IB)，应为投资者提供的服务包括( )。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.代理客户进行期货交易、结算或者交割D.代期货公司、客户收付期货保证金

参考答案和解析
答案：C
解析：
期货公司的客户服务部负责客户开户，向客户揭示期货交易风险，向客户介绍期货市场交易规则和流程，为客户办理开户手续等职责。
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  • 第1题：

    证券公司从事期货交易的中间介绍业务，可以（）

    A:为客户从事期货交易提供融资
    B:代客户收付期货保证金
    C:代理客户进行期货交易
    D:协助客户办理开户手续

    答案：D
    解析：
    根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务，被称为介绍经纪商证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第2题：

    证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。

    A、收付期货保证金
    B、划转期货保证金
    C、代理客户从事期货交易
    D、协助办理开户手续

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

  • 第3题：

    李某在某证券公司任职，是从事中间介绍业务的工作人员，李某在工作中不能（ ）

    A.收付客户期货保证金
    B.划转客户期货保证金
    C.代理客户从事期货交易
    D.协助客户办理开户手续

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第4题：

    从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当（ ）。

    A. 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
    B. 向投资者充分揭示金融期货交易风险
    C. 进行相关知识测试和风险评估
    D. 做好开户入金指导

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十三条规定，从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的．应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

  • 第5题：

    从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当()。

    A: 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
    B: 向投资者充分揭示金融期货交易风险
    C: 进行相关知识测试和风险评估
    D: 做好开户入金指导

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十三条规定，从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

  • 第6题：

    证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（ ）

    A.提供期货行情信息
    B.代理客户进行期货交易
    C.从事期货交易
    D.协助客户办理开户手续

    答案：B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第十六条第三款规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

  • 第7题：

    在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的（ ）。

    A.法人
    B.社会自然人
    C.专业人士
    D.组织

    答案：B
    解析：
    个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。

  • 第8题：

    在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理条例》。（　）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    多选题
    在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供（　　）服务。[2012年5月真题]
    A

    提供期货行情信息、交易设施

    B

    代理客户收付期货保证金

    C

    代理客户进行期货交易

    D

    协助办理开户手续


    正确答案： D,C
    解析： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务:①协助办理开户手续；②提供期货行情信息和交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第10题：

    单选题
    在我国，个人投资者从事期货交易必须在（　　）办理开户手续。[2012年5月真题]
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会派出机构

    C

    期货公司

    D

    期货交易所


    正确答案： C
    解析： 期货公司的客户服务部负责客户开户，向客户揭示期货交易风险，向客户介绍期货市场交易规则和流程，为客户办理开户手续等职责。

  • 第11题：

    单选题
    在我国，个人投资者从事期货交易必须在（　　）开户。[2017年5月真题]
    A

    期货公司

    B

    期货交易所

    C

    中国证监会派出机构

    D

    中国期货市场监控中心


    正确答案： A
    解析：
    投资者在经过对比、判断，选定期货公司之后，即可向该期货公司提出委托申请，开立账户，成为该公司的客户。开立账户实质上是确立投资者（委托人）与期货公司（代理人）之间的一种法律关系。

  • 第12题：

    多选题
    在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供（）服务。
    A

    代理客户进行期货交易

    B

    协助办理开户手续

    C

    期货行情信息、交易设施

    D

    代理客户收付期货保证金


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第13题：

    证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）

    A、从事证券交易
    B、代理客户从事期货交易
    C、从事期货交易
    D、协助客户办理开户手续

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。

  • 第14题：

    不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（ ）承担。

    A、期货公司
    B、期货交易所
    C、期货业协会
    D、从事期货交易的单位或者个人

    答案：D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条规定，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。

  • 第15题：

    证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）

    A.从事证券交易
    B.代理客户从事期货交易
    C.从事期货交易
    D.协助客户办理开户手续

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。

  • 第16题：

    证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（　　）。

    A.协助办理开户手续
    B.代理客户从事期货交易
    C.划转期货保证金
    D.代客户收付期货保证金

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第17题：

    证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。

    A: 协助办理开户手续
    B: 代理客户从事期货交易
    C: 划转期货保证金
    D: 代客户收付期货保证金

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第18题：

    从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。（ ）


    答案：对
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十三条，从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。

  • 第19题：

    证券公司受期货公司委托从事股指期货中间介绍业务（IB），应为投资者提供的服务包括（）。

    • A、协助办理开户手续
    • B、提供期货行情信息、交易设施
    • C、代理客户进行期货交易、结算或者交割
    • D、代期货公司、客户收付期货保证金

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    单选题
    在我国，个人投资者从事期货交易必须在（）开户。
    A

    中国证监会派出机构

    B

    期货公司

    C

    中国期货市场监控中心

    D

    期货交易所


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（　　）。
    A

    协助办理开户手续

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    划转期货保证金

    D

    收付期货保证金


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第22题：

    多选题
    证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（　　）。[2010年9月真题]
    A

    收付期货保证金

    B

    划转期货保证金

    C

    代理客户从事期货交易

    D

    协助办理开户手续


    正确答案： D,C
    解析： 《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为:（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第23题：

    多选题
    证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（　　）[2015年5月真题]
    A

    从事证券交易

    B

    代理客户进行期货交易

    C

    从事期货交易

    D

    协助客户办理开户手续


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第十六条第三款规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

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